融资融券业务流程

融资融券业务流程Tag内容描述：<p>1、融资融券业务流程介绍,零售客户服务总部,目 录,一、基本业务管理模式 二、融资融券业务主要流程介绍 三、其他辅助环节介绍,一、 基本业务管理模式,1.1六大集中,融资融券业务实行公司总部集中管理的业务模式，通过专用席位、专用账户实施封闭运作，统一组织、管理、运作融资融券业务。,账户管理集中,证券交易集中,清算交收集中,资金管理集中,风险控制集中,核算管理集中,董事会,融资融券业务决策委员会,融资融券业务管理部门,证券营业部,公司融资融券业务的最高决策机构；授权公司制定管理制度业务流程、相关的部门设置和职责安排等事务,一。</p><p>2、融资融券业务营业部操作流程拟开展融资融券业务的营业部都必须向总公司提出申请，经审核批准后方可开展此项业务。具体的营业部业务资格标准参见证券营业部融资融券业务资格管理制度，取得资格的营业部可按如下操作流程办理融资融券业务。一、实质性初审凡拟在我司开立信用交易账户以进行信用交易的客户，均须进行信用评级。客户必须如实填写融资融券业务申请表，营业部信用交易专员将根据融资融券业务客户选择具体标准对客户的资质进行实质性初审。（一）营业部信用交易专员，对客户所提供的开户申请表及各项开户资料进行实质性的分析整理。</p><p>3、融资融券业务-业务流程篇,融资融券部 2011年6月,融资融券业务实务操作要点,融资融券业务流程图,客户应具备的基本条件: （一）符合法律法规规定，允许开立证券账户的个人和法人； （二）在公司开立证券账户并交易满18个月，开户资料齐全； （三）具有稳定合法的收入来源； （四）属于“合格客户池”中的客户； （五）无不良资产且不存在到期未偿还债务； （六）具备一定证券投资经验和相当的风险承担能力，无重大违约记录。 （七）对于以有价证券替代保证金时，该有价证券应属于可抵押范围之内的股票，其范围及抵押比例以公司公布的资料为。</p><p>4、融资融券业务-业务流程篇,融资融券部2011年6月,融资融券业务实务操作要点,融资融券业务流程图,客户应具备的基本条件:（一）符合法律法规规定，允许开立证券账户的个人和法人；（二）在公司开立证券账户并交易满18个月，开户资料齐全；（三）具有稳定合法的收入来源；（四）属于“合格客户池”中的客户；（五）无不良资产且不存在到期未偿还债务；（六）具备一定证券投资经验和相当的风险承担能力，无重大违约记录。</p>