投资顾问业务

投资顾问业务Tag内容描述：<p>1、http:/www.docin.com/sundae_meng证券投资顾问业务暂行规定第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据证券法、证券公司监督管理条例、证券、期货投资咨询管理暂行办法，制定本规定。第二条 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选。</p><p>2、证券股份有限公司“大投顾业务”工作指引第一章 总则第一条 为提高对客户的专业化服务效率，为不同类别的客户提供差异化的服务，根据公司“大投顾业务”管理与绩效考核实施细则，制定本指引。第二条 “大投顾业务”分为以下六种业务类型：资讯产品销售型、理财产品配置型、投资建议型、专户投顾型、研究销售型和综合服务型业务。第三条 为保证服务质量标准化、规范化，降低业务风险，提升服务水准，业务人员需要按照统一的规范开展工作。每一类型的业务工作规范包括：主要目标客户、工作职责、服务流程（图）、资质要求、质量风控等内容。。</p><p>3、证券投资顾问业务探讨,投顾业务体系架构 投顾业务职责分工 投资顾问工作流程 投顾工作留痕与风控 投资顾问工作平台 投顾人员管理及考核 投顾服务中面临的问题和困难 下一步工作思路,目录,证券投资顾问业务基本情况,1、投顾业务服务于220家营业部的530万客户，具有地域广泛性、业务多样性、需求复杂性。 2、国内最早建立投资顾问一级部门的证券公司，总部投顾团队人数达到40人，位居券商前列。 3、全公司拥有1039名投资顾问资格人员，位居国内券商前列。 4、拥有自主开发功能齐备的投资顾问工作平台，并已获得广泛应用。 5、以总部为主导的。</p><p>4、营业部投资顾问业务实施方案一、 投资顾问业务开展计划1、 营业部投资顾问业务开展计划我部早在2011年3月底前成功组建投资咨询团队，团队成员共计4人，现按照公司要求计划在8月底完成现有投资咨询团队向投顾团队的转化，并自9月正式开展投顾业务。我部现有资产过百万的客户数量为17位，超过20万的客户数量为88位，投顾业务发展目标是将现有20万以上资产的客户最大限度地签约为投顾业务服务客户，投顾成员签约服务客户应循序渐进，力争每个月完成5户签约，在2011年底前达到客户签约率超过30%。年底前确保无退签客户。2、 营业部投资顾问人。</p><p>5、投资顾问业务指引(讨论稿)目录第一部分投资顾问团队日常工作2第一节晨会2第二节例会制度3第三节团队管理5第二部分投资顾问客户开发9第一节市场营销活动9第二节潜在客户与目标客户管理12第三节投资顾问客户开发14第四节新客户的确认与分配17第三部分投资顾问客户服务18第一节客户信息管理18第二节客户日常服务20第三节投诉及建议管理24第四节预警提示服务25第五节客户退出26第四部分附则26投资顾问业务指引本规范从营业部（或营销网点）投资顾问投资顾问业务运作的角度出发，规范和指导投资顾问成员的各项日常工作，形成代表公司统一形象的。</p><p>6、投资顾问业务合规风险管理,课程提纲,前言：什么是一个合规的投资顾问？ 投顾业务四大合规问题 一、开立账户、持有、买卖股票的问题 二、执业回避的问题 三、执业活动的问题 四、资格问题 总结：合规就是一盏红绿灯,前言：什么是一个合规的投资顾问？,1、“合规”是什么？ 2、投资顾问是什么？ 3、关于投资顾问的“规”有哪些？,前言：什么是一个合规的投资顾问？,1、“合规”是什么？ 合规，字面含义是“合乎规范”；即遵从符合法律法规或国家其他政策规定。 英文称Compliance，牛津高级英汉双语词典将其解释为“服从、顺从、遵从”。 瑞。</p><p>7、精选资料证券投资顾问业务管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为规范公司从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据证券法、证券公司监督管理条例、证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资顾问业务暂行规定等法律、法规、行政规章及公司规章制度，制定本办法。 第二条 本办法所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投。</p>