信息隔离墙制度

信息隔离墙制度Tag内容描述：<p>1、秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。 我国证券公司构建信息隔离墙机制研究 来源: 作者: 编辑:admin 时间:09-02-25 10:18:56 - 我国证券公司构建信息隔离墙机制研究 尹蘅 信息隔离墙，也被称为“中国墙”（ Chinese Wall ），是指多功能证券服务 商（ Multiservice Securities Firms ）将其内部可能发生利益冲突的各项职能相 互隔开，以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动。实践中，由于信息 的不对称和利益的驱动，一些 证券公司和从业人员可能滥用自己的信息优 势，从而 产生利益冲突和内幕交易，造成种种弊害。信息隔离墙制度。</p><p>2、C11003证券公司信息隔离墙制度指引解读课后测验一、单项选择题 1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引要求，（ ）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A. 公司董事会 B. 合规部门 C. 风险控制部门 D. 公司监事会 2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 控制名单 B. 限制名单 C. 传言名单 D. 观察名单 3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券。</p><p>3、一、单项选择题1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。A. 中国证监会B. 中登公司C. 中国证券业协会D. 证券交易所2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。A. 控制名单B. 传言名单C. 观察名单D. 限制名单3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。A. 跨墙审批B. 跨墙备案C. 合规检。</p><p>4、证券公司信息隔离墙制度指引第一章 总则第一条 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。第二条 证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。第三条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制。</p><p>5、精选资料证券公司信息隔离墙制度指引第一章 总则第一条 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。第二条 证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。第三条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部。</p>