银行业金融机构案防

银行业金融机构案防Tag内容描述：<p>1、银行业金融机构高管人员案防知识考试试卷一、填空题1、银行业金融机构重大突发事件报告实行行政领导负责制，重大突发事件报告由主要负责人签发。2、案件风险信息报送时点是案件风险事件发生后24小时内。3、银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿 原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。4、银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。5、如经调查确认案件风险信息不构成案件，银行业金融机构应立即向监管部门报送案件风险信息撤销报告 。6、一案四问制度是指一问案发当事人之责，二问不严格执。</p><p>2、银行业金融机构案件防控知识试题目录一、单选题2二、多选题6三、判断对错11四、填空题13五、简答题13一、单选题1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ）A 董事长 B行长（或总经理） C监事长 D合规总监2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。A 股东大会 B董事会 C专门委员会 D银监会或其派出机构3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成银行业金融机构案防工作自我评估报告，并在每年（ D ）月底前报送银行业监督管理机构。A 1 B 2 C 3 D 44、银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标。</p><p>3、附件四：银行业金融机构案防工作自我评估报告（模版）报送机构：自评年份：银行业金融机构案防工作自我评估报告内容包括但不限于以下内容：一、自我评估开展情况（包括：自我评估领导小组建立和工作开展情况；自我评估方案制定和落实情况；各参与部门职责划分情况；自我评估覆盖情况和涉及的纸质或电子档案资料情况等）二、自我评估得分情况（描述自我评估总得分，并附法人总行和一级分行自我评估打分表，模版样例详见银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）三、案防工作自我评估发现的问题（根据银行业金融机构案防工作评估指标。</p><p>4、附件1：银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构） 填写部门: 填表人： 填表机构：（盖章） 评价项目评价内容具体指标指标评价说明分数 实际 得分 备注 1、案防 工作组织 （权重 13%） 1、1董事会（理事会等）履职 1、董事会（理事会等）对案防工作的部署、推动情况 是否把案防工作视作经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划 、安排。 1.5 2、董事会下设合规委员会或承担合规管理职责的专门 委员会对案防工作的推动、落实情况 该委员会是否按照银行业金融机构案防工作办法（以下简称办法）第 七条（一）至（五）的要。</p><p>5、银行业金融机构高管人员案防知识考试试卷一、填空题1、银行业金融机构重大突发事件报告实行行政领导负责制，重大突发事件报告由主要负责人签发。2、案件风险信息报送时点是案件风险事件发生后24小时内。3、银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿 原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。4、银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。5、如经调查确认案件风险信息不构成案件，银行业金融机构应立即向监管部门报送案件风险信息撤销报告 。6、一案四问制度是指一问案发当事人之责，二问不严格执。</p><p>6、银行业金融机构案防工作办法第一章 总则第一条 为加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法以及其他有关法律法规，制定本办法。第二条 中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。第三条 银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强。</p><p>7、银行业金融机构案件防控知识试题目录一、单选题2二、多选题6三、判断对错11四、填空题13五、简答题13一、单选题1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ）A 董事长 B行长（或总经理） C监事长 D合规总监2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。A 股东大会 B董事会 C专门委员会 D银监会或其派出机构3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成银行业金融机构案防工作自我评估报告，并在每年（ D ）月底前报送银行业监督管理机构。A 1 B 2 C 3 D 44、银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标。</p>