证券从业人员行为准则

证券从业人员行为准则Tag内容描述：<p>1、Xx证券 XX营业部证券营业部证券从业人员行为准则持续学习总结根据本次对证券业从业人员执业行为准则学习及执行情况的检查要求，我部在营业部总经理XX领导下，在客户服务部及营销拓展部协助下，由合规专员XX同志分别组织开展了针对客户服务部及营销拓展部的专项培训，根据要求认真填写了相关的检查情况表，并在营业部成立了专门的学习培训小组，并制定了具体工作方案。 学习培训小组：XX营业部“证券业从业人员行为准则”学习小组小组组长：XX，副组长：XX营业部内已根据监管部门及公司规章制度建立了营销及客服等管理制度，并由风控岗组织。</p><p>2、合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值,证券从业人员行为准则解读,合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值,主要内容,一、适用范围二、基本准则三、从业人员的一般性禁止行为四、证券公司从业人员的特定禁止行为五、基金销售机构从业人员的特定禁止行为六、证券投资咨询机构、财务顾问机构从业人员特定禁止行为七、违法违规处理,合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值。</p><p>3、证券从业人员行为准则 学习心得 根据甘肃分公司 2010 063号公告精神 甘肃分公司组织全体员工进行 证券从业人员行为守则 及 证券从业人员执业行为准则 学习的通知要求 本人对照上述两项规则及公司内部下发的 国泰君安证券从业人员执业行为准则 和 国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法 共四项文件进行了认真的学习 使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性 学习总结如下 从基本准。</p><p>4、合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值,证券从业人员行为准则解读,合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值,主要内容,一、适用范围 二、基本准则 三、从业人员的一般性禁止行为 四、证券公司从业人员的特定禁止行为 五、基金销售机构从业人员的特定禁止行为 六、证券投资咨询机构、财务顾问机构从业人员特定禁止行为 七、违法违规处理,合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规。</p>