证券法练习题

证券法练习题Tag内容描述：<p>1、证券法复习题（）1、 单项选择题1、 上市公司非发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报A、 证监会核准 B、证券法交易所核准C、证券登记结算机构核准 D、证券公司核准2、 股票依法发行后，由此变化引致的投资风险由A、发行人负责 B、证券公司负责C、投资者负责 D、证券交易所负责3、 证券公司在代销，报销内，对所代销，包销的证券应当保证先行出售给A、 证券公司员工 B、证券公司高管C、证券公司股东 D、认购人4、 申请证券上市交易，应当向A、证监会提出申请 B、证券交易所提出申请 C、 国务院提出申请。</p><p>2、证券法练习题一、选择题1某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。A公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元B公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚C公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元D公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益【答案】AC2根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（ ）。A本次发行后累计公司债券余额不。</p><p>3、证券法司考选择题单项选择题： 1、依据证券法的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（ ） A证券交易所的理事会 B国务院 C国务院证券监督管理机构 D证券业协会 正确答案：C 2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（ ） A因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员 B证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年 C张某因故和某证券公司解除劳动合同D已辞职原为某国家机关工作人员的李某 正确答案：A 3、依据证券法的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（ ） A应由国务院证券监督管理机构决定 。</p><p>4、江苏科技大学苏州理工学院 经济法习题 第五章 证券法 一.单项选择题 1.根据证券法律制度的规定,股份有限公司首次公开发行股票并上市的,发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测的( D )的,除因不可抗里外,中。</p><p>5、第五章 证券法 一.单项选择题 1.根据证券法律制度的规定,股份有限公司首次公开发行股票并上市的,发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测的( D )的,除因不可抗里外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请. A.40% B.50% C.70% D.80% 2.根据证券法律的规定,上市公司增发新股的,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润。</p>