证券公司开立客户账户规范

证券公司开立客户账户规范Tag内容描述：<p>1、1,中国证券业协会,证券公司开立客户账户规范解读,目 录,一、起草背景 二、主要内容 三、内部控制 四、自律管理 五、需要注意的问题,一、起草背景,起草背景,规范发布前行业账户管理工作概况,存在的问题,起草背景,关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施 逐步放宽客户开户方式限制，在符合基本开户流程、保证适当性要求和投资者教育到位、客户资料真实完整、客户回访制度落实的前提下，允许证券公司探索网上开户。,起草背景,起草背景,起草过程,二、主要内容,主要内容,主要内容,主要内容,开户基本流程,主要内容,客户信息变更及销户。</p><p>2、C13033证券公司开立客户账户规范解读 90分一、单项选择题1. 根据证券公司开立客户账户规范，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（ ）。 A. 具有证券从业资格B. 可以为营销人员C. 经培训合格后方可上岗D. 为证券公司的正式员工2. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（ ）完成回访。 A. 开通后5个工作日内B. 开通前C. 开通后10个工作日内D. 开通后3个工作日内二、多项选择题3. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司可以采取以下方式为。</p><p>3、窗体顶端一、单项选择题1. 根据证券公司开立客户账户规范，网上开户适用于（ ）。 A. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请B. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请C. 自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请D. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请2. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原则不包括（ ）。 A. 审慎B. 合法C. 公平D. 自愿二、多项选择题3. 下列属于证券公司开立客户账户规范中对证券公司。</p><p>4、证券公司开立客户账户规范第一章 总则第一条 为规范证券公司客户账户开立行为，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本规范。第二条 证券公司依照法律法规为客户开立账户适用本规范，但证券公司代理登记结算机构开立账户，应遵循登记结算机构的有关规定。法律、行政法规、中国证监会对证券公司开立客户账户另有规定的，从其规定。第三条 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真。</p><p>5、一、单项选择题 1. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（ ）完成回访。 A. 开通后5个工作日内 B. 开通前 C. 开通后10个工作日内 D. 开通后3个工作日内 2. 根据证券公司开立客户账户规范，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（ ）。 A. 为证券公司的正式员工 B. 具有证券从业资格 C. 可以为营销人员 D. 经培训合格后方可上岗 二、多项选择题 3. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司可以采取以下方式为客户开立账户（ ）。 A. 证监会认可的其他方式 B. 在。</p><p>6、1,中国证券业协会2013年4月,证券公司开立客户账户规范解读,目录,一、起草背景二、主要内容三、内部控制四、自律管理五、需要注意的问题,一、起草背景,起草背景,规范发布前行业账户管理工作概况,存在的问题,起草背景,关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施逐步放宽客户开户方式限制，在符合基本开户流程、保证适当性要求和投资者教育到位、客户资料真实完整、客户回访制度落实的前提下。</p>