证券公司客户资产管理业务

证券公司客户资产管理业务Tag内容描述：<p>1、一、单项选择题 1. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司 对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（ ）确定公允价值。 A. 收盘价 B. 开盘价 C. 最高价 D. 中间价 2. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司 客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券监督管理委员会 C. 证监会在各地的派出机构 D. 证券公司 3. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办 人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向 协会进行离职备案。 A. 7。</p><p>2、证券公司客户资产管理业务管理办法 （2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席 办公会议审议通过，根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理 委员会关于修改证券公司客户资产管理业务管理办法的 决定修订） 第一章 总 则 第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者 的合法权益，维护证券市场秩序，根据中华人民共和国证券 法 、 中华人民共和国证券投资基金法 、 证券公司监督管理 条例和其他相关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管 理业务，适用本办法。 法律、行政。</p><p>3、重点其实只是在不含大集合后，删除了双 10%限制，合同必备条款比照基金法 管理，强调专项计划的风险揭示。 关于修改证券公司客户资产管理业务管理办法的决定 2013 年 6 月版 2012 年 10 月版 1、第一条修改为“为规范证券公司客 户资产管理活动，保护投资者的合法 权益，维护证券市场秩序，根据中华 人民共和国证券法、 中华人民共和国 证券投资基金法、 证券公司监督管理 条例和其他相关法律、行政法规，制 定本办法。 ” 第一条 为规范证券公司客户资产管 理活动，保护投资者的合法权益，维护证 券市场秩序，根据证券法 、 证券公司 监。</p><p>4、http:/www.docin.com/sundae_meng证券公司客户资产管理业务规范第一章 总则第一条 为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据证券公司监督管理条例、证券公司客户资产管理业务管理办法（以下简称管理办法）、证券公司集合资产管理业务实施细则（以下简称集合细则）、证券公司定向资产管理业务实施细则等规定，制定本规范。第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。 第三条 证券公司。</p><p>5、http:/www.docin.com/sundae_meng证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会关于修改证券公司客户资产管理业务管理办法的决定修订）第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、证券公司监督管理条例和其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。法律、行。</p><p>6、证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则修订解读90分一、单项选择题 1. 修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（ ）。 A. 4000万元 B. 3000万元 C. 5000万元 D. 2000万元 2. 修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（ ）。 A. 10% B. 20% C. 30% D. 40% 二、多项选择题 3. 证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则修订的主要内容包括（ ）。 A. 集。</p><p>7、关于证券公司客户资产管理业务管理办法的修订说明按照我会立法计划安排，结合行业发展实践，我们于2011年初着手对证券公司客户资产管理业务试行办法（以下简称试行办法）及证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）（以下简称集合细则）、证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）（以下简称定向细则）进行修订。现将修订情况说明如下：一、修订背景2003年12月18日，试行办法正式颁布，自2004年2月1日生效实施。总体而言，试行办法基本适应了行业发展需要，对保障资产管理业务规范健康发展发挥了重要作用。经过多年的发展，资产管理已经。</p><p>8、证券公司客户资产管理业务试行办法(全文)2003年12月19日 06:34 上海证券报网络版中国证券监督管理委员会令第17号证券公司客户资产管理业务试行办法已经2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。主席 尚福林二零零三年十二月十八日证券公司客户资产管理业务试行办法第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据证券法和其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中。</p><p>9、1 证券公司资产管理业务了解客户规则 试行 证券公司资产管理业务了解客户规则 试行 第一章 总则 第一条第一条 为了规范证券公司资产管理业务中的了解客 户行为 提示投资风险 根据 证券公司监督管理条例 证 券公司客。</p>