证券营业部

证券营业部Tag内容描述：<p>1、证券公司证券营业部证券经纪人制度实施细则第一章 总 则第一条 为适应证券市场的发展，培养一支稳定、高素质的营销队伍，进一步提高营业部证券经纪业务市场份额，根据国家法律、法规和证券股份有限公司证券经纪人管理暂行办法，制定本实施细则（以下简称“本细则”）。第二条 本细则所称证券经纪人是指：与营业部签订服务协议，服从营业部管理，经营业部授权为营业部发展客户，并依法为所发展客户提供咨询、交易等相关服务或便利，从而获取劳动报酬的人员。第二章 证券经纪人人员管理第三条证券经纪人指营业部按规定的程序向社会公开招聘。</p><p>2、营业部客户经理管理办法第一章 总 则第一条 为加强*证券经纪业务在*地区推广力度、实现市场占有率在本地区保持领先地位、建立和培养一支高效率的营销团队、规范和强化营销人员的管理和考核，特制定本办法。第二条 *证券*地区经纪业务发展战略为：以*主城区为重点，在立足银证合作的基础上扩大市场份额;主城区以外的区域在保证收益、控制风险的前提下合理发展。第三条 根据所管辖银行范围，营销团队划分为三个项目部，分别是项目一部、二部、三部，每个项目部所管辖的银行家数不得超过4家。营销人员分为专职营销人员与兼职营销人员，以上统。</p><p>3、XX证券XXXX证券营业部XX年合规管理工作报告依据XX证券合规报告办法，营业部XX年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。1、日常开户方面截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。3、中登开户方面营业部证券账户开户：XX户。4、客户身份识别与风险等级划分方面截止XX年。</p><p>4、证券营业部、服务部迁址办事指南第一类 证券营业部、服务部同城迁址一、 范围证券营业部、服务部同城迁址是指：1、原址在地级市内的营业部，在同一地级市区内的迁址。2、原址在县（县级市）内的营业部、服务部，在同一县（县级市）内的迁址。其他情况以证监局的解释为准。二、依据1、证券公司管理办法（证监会2002年5号令）2、关于进一步加强证券公司监管的若干意见（证监机构字199914号）三、程序1、备案。证券公司有迁址意向的，向我局书面报备以下材料：（1）迁址备案报告；（2）原址关闭及客户、员工的安置方案；2、我局收文后5个工作。</p><p>5、证券营业部营销人员自查报告按照营业部的安排，根据公司法律合规部4月20日下发合规公告和经管委业务管理部5月4日下发通知，近日，我认真学习了规定。通过学习，我进一步提高了思想认识，更新了观念，振奋了精神，综合素质有了明显提高，对照规定精神，对照证券营业部营销人员从业规范，看到了不足，找到了差距，进一步增强了发展的紧迫感和自觉性。为加强自身建设，做好证券营销工作，促进证券行业健康持续规范发展。现将我的自查情况报告如下：一、我的基本工作情况1、认真学习，提高政治思想觉悟与业务工作技能要做好证券营销工作，当一。</p><p>6、证券公司营业部参观实习报告根据2010年证券公司的排名，了解证券公司在广州的区域分布后，本人于12月17日和12月18日分别选择了距离学校较近的长江证券公司江湾路营业部及国元证券广州江南大道中路营业部进行了参观。现针对长江证券营业部的参观访问的情况作如下具体报告。长江证券广州江湾路营业部坐落在广州市海珠区江湾路中海名都二楼，面积1100平方米，有二十间VIP室和大户室，近150个座位，能够满足高端客户的需求；中户室有三十多个座位。环境：江湾路营业部在主干道上，交通便利，环境优美。营业部安装了最新的交易设备，能够满足客。</p><p>7、证券营业部2016年工作总结xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的的投入到工作上来，经历了了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过过很快，在领导和同事们的的在帮助下，我们很快认识识到了自己的不足和差距，在。</p>