基于DEA方法的北京地区部属高校科研效率评价+市场营销与现代流通

摘 要I基于 DEA 方法的北京地区部属高校科研效率评价研究摘 要高等院校作为我国整个科技系统的重要组成部分，不断突破科技新高度，为经济建设发展贡献力量，连续获得大量高效的科研成果，是国家科技推进的强劲动力。同时高等院校更是肩负着大部分科研活动，培育出了一大批科研人员与拥有深厚的科研资源，并且在国家科技创新建设中，高等院校也搭建了关键的科研平台，所创造出的众多重大科技突破为高校建设增添力量，更带动了国民经济的发展。因此，如何改善高校的科研效率，成为高校未来可持续有效发展的重中之重。本文从量化的角度应用了数据包络分析方法（DEA 方法）来探究部属高校的科研效率，并选取了北京市 20 所教育部直属高校作为研究对象。在参考与糅合了之前学者关于高校科研效率指标的评述后，根据研究对象的现实情况，验证了指标存在一定的相关性的条件下，本文选取了研究与发展全时人员数、政府拨款数和企事业委托经费数作为投入指标，专著出版数、论文发表数、国家级奖励获得数和科研成果转化收入数作为产出指标，运用 CCR、BCC 模型计算与解析出各高校的技术效率和规模收益，并且对过量无效投入和产出缺乏的高校给出量化的调整建议，同时应用 Malmquist 指数从动态变化的角度分析高校 3 年的科研效率。综合实证分析得出的结论，给出三点改善我国高校科研效率的建议，即完善科研人员管理体制、提高科研经费利用效率、有效促进科研成果的转化，同时为我国高校建设和政府政策的制定提供参考依据。关键词：DEA 高校科研效率 Malmquist 指数ABSTRACTIMINISTRY OF EDUCATION COLLEGES IN BEIJING AREA BASED ON DEA METHOD RESEARCH ON THE EVALUATION OF SCIENTIFIC RESEARCH EFFICIENCYABSTRACTAs a whole an important part of the technology system,Colleges and universitiesare strong impetus to promote the national science and technology.Meanwhile,colleges and universities drive the development of the national economy owing to create most of major scientific and technological breakthrough. Therefore, how to improve the efficiency of scientific research in Colleges and universities becomes the future of sustainable and effective development of the top priority.This paper uses data envelopment analysis method to explore the subordinate university scientific research efficiency. We select the research and development of the personnel, the number of government funding and the number of enterprises and institutions entrusted funds number as input indicators, papers published number,state-level awards obtained and a number of scientific research achievements transformation income as output indicators, using the CCR and BCC model calculation and solution precipitation of the Universitys technical efficiency and returns to scale and to excess invalid suggestions for adjustment of the lack of input and output of colleges and universities are given to quantify.At the same time, the application Malmquist index from the perspective of dynamic change analysis of the 3 years of scientific research efficiency. Based on the conclusion, we give three suggestions to improve the efficiency of scientific research in our country, and provide reference for the construction of our university and the development of government policy.中国政法大学硕士学位论文 基于 DEA 方法的北京地区部属高校科研效率评价研究 IIKEY WORDS DEA,Scientific research in Universities, efficiency, Malmquist index目 录I目 录第一章 绪论 .11.1 研究的背景、目的和研究意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究目的 .21.1.3 研究意义 .21.2 国内外研究现状综述 .31.2.1 国外科研效率研究现状 .31.2.2 国内科研效率研究现状 .41.2.3 国内外研究综述 .61.3 论文的主要研究内容与方法 .61.3.1 主要研究内容 .61.3.2 论文的研究方法 .61.3.3 研究的总体框架 .71.4 论文的创新之处 .7第二章 相关基本理论与方法 .92.1 高校科研效率相关理论 .92.1.1 效率概念的界定 .92.1.2 科学研究的内涵 .92.1.3 高校科研效率的标准 .102.2 DEA 基础理论和应用高校评价的适用性 .102.2.1DEA 方法概述 .10中国政法大学硕士学位论文 基于 DEA 方法的北京地区部属高校科研效率评价研究 II2.2.2 应用 DEA 方法的基本模型 .122.2.3DEA 方法对高校科研效率评价的适用性 .16第三章 高校科研效率评价指标体系的确立 .183.1 指标选取的依据和原则 .183.1.1 选取依据 .183.1.2 选取原则 .183.2 北京地区部属高校科研投入产出指标的确立 .193.2.1 现有高校科研效率评价指标的概括与评述 .193.2.2 投入产出指标的确立 .203.3 选取指标的权重的设计 .213.3.1 确定权重的基本方法概述 .213.3.2 本文权重的设计 .22第四章 北京部属高校科研效率评价实证分析 .234.1 模型的确立 .234.1.1 决策单元的选择 .234.1.2 数据的来源与研究工具 .244.1.3 模型的选择 .244.2 北京地区部属高校科研效率评价 .254.2.1 投入产出指标的相关性检验 .254.2.2 对选取高校科研效率的静态评价 .284.2.3 非 DEA 有效单元的松弛变量分析 .304.2.4 基于 Malmquist 全要素生产率指数的动态评价 .324.3 实证分析的结论和对策建议 .35目 录III4.3.1 实证分析的结论 .354.3.2 改善高校科研效率的建议 .36第五章 结论 .375.1 主要结论 .375.2 本文研究不足与展望 .37参考文献 .38第一章 绪论1第一章 绪论1.1 研究的背景、目的和研究意义1.1.1 研究背景进入大发展的当今世界已经向经济全球化、多元化迅猛转变，科技进步翻天覆地，人才更是竞争无比激烈。我国的改革进程正处在关键阶段，各个方面的建设已然在全面推动，现代化、科技化、市场化、城乡一体化、全球化深入发展，人口、资源、环境面临的问题日趋紧迫，经济发展方式的加速转化，任何一方面都需要科学技术与创新能力人才的贡献。我国今后的发展、改革的复兴根本在人才，基本在教育。而在这个知识经济时代，每一项高度知识化与高度信息化的高科技，都与高校研究有着密不可分的关系。从发达国家的科学发展进程的记录长河来看，正是由于各个高等学校的快速发展，使得很多高精尖的科学活动拉动了国家的经济发展。同样，创造了无数的科学成果的我国的高等院校，是科研系统的关键成员，也是科技输出的中坚力量。同时高校肩负着大部分科研活动，培育出一大批科研人员与拥有深厚的科研资源，并且在国家科技创新建设中，高等院校也搭建了关键的科研平台，也因众多重大科技突破带动了国民经济的发展。据有关资料显示，2015 年我国高等院校共获得国家自然科学奖 34 项，国家技术发明奖 32 项，国家科学进步奖 108 项，三大奖项共计获得 174 项，占奖项总数 233 项的 75%。其中，高校作为首要单位完成的获奖项目达到 59 项，占到总数目的 41.8%。 1这些年来高等院校作为我国科研进步的重要组成部分，不断突破科技新高度，为经济建设发展贡献力量，连续获得大量高效的科研成果，是国家科技推进的强动力。由此可见，我国的高校已然肩负着国家科技创新发展的艰巨任务，尤其是在基础研究的建设上面。飞速发展的高校已经是我国科学创新，尤其是基础性科研的主要骨干力量。相应的是映射出我国的科技各方面体制和机制已然接近完善，各项资源和人员配备趋近齐全。在高校迅猛发展的今天，提高科技投入与产出的1数据来自高等学校“十二五”科学和技术发展规划中国政法大学硕士学位论文 基于 DEA 方法的北京地区部属高校科研效率评价研究 2效率、持续输出较高的高校科研能力是高校面临的迫切任务。怎样在投入合理的教育经费条件下，令高校产出达到最大化或者是相对有效的，获得众多相关学者和研究人员的探讨，进而他们得出了相当多的有意义的值的借鉴的成果。我国对高校科研效率评价最早应用 DEA 方法始于 2003 年，大量学者基于数据包络分析方法对高校教育的有效性开展了众多研究，而且成为范式。 1在运用 DEA 方法对高校科研效率开展综合评价的问题上，学者们大多都是各抒己见，结果也不大相同。况且对我国部属院校的科学绩效的分析量化相对稀少，同时建立在投入产出的角度来进行全面评价高校的效率的研究更是门可罗雀。分布于我国各地区各类型的高等教育学校实力水平高低各不相同，它们的各方向学科发展的趋势也是多样化。因此，再根据传统的科研成果质量评价标准来进行一刀切式的单一评估已不再适用。应该根据各类型高校的自身特色和各大学科类别来开展有区分程度的评价，这也是目前针对高校科研绩效评价的相关研究学术界必须探讨与管理的迫切问题。 2这些年来，依托科技强国的发展战略，我国政府对高校科学研究的支持不断加强，仅仅科研经费一项就从 1995 年的 46 亿元增长到 2015 年的 347.2 亿元，每年平均增长高达 20以上。但是，高校在实际发展过程中就出现了过分强调各种指标量的增长和规模的扩充从而忽视了科技质量、经济成果和社会效益的尴尬局面。 3所以，评价我国部属高校科研效率需要符合国家教育发展的要求，再根据我国部属高校的科学研究实际情况，选取合理的指标体系与评价标准来进行评价，对我国部属高校科研效率进行有效分析的重要性已经彰显。1.1.2 研究目的本文依托当前的相关评价理论为基础，结合教育部所属院校自身的属性以及科研特色，以部属高校为研究对象