宁永臣哈工大研究生学位学术论文写作第7章论文的价值判断

【哈工大】 【研究生课程】 【人文课程】 【多媒体课程】【创建日期 2016-01-13】 【第二版】学位学术论文写作课堂教学笔记宁永臣博士Harbin Institute of Technology2016.01【学位学术论文写作】 【教学笔记】【研究生课程】 【人文课程】【创建日期 2016.01.13】 Harbin Institute of Technology录入/编辑/主讲/宁永臣博士 1目录第 7 章论文的价值判断 .27.1 问题的提出 .27.2 科学哲学基础 .47.2.1 科学发展模式 .47.2.2 范式 .57.2.3 还原论 .67.2.4 还原方法 .67.3 创新性与原创性 .77.3.1 事实还原 .87.3.2 理论还原 .97.3.3 方法论还原 .117.3.4 价值观还原 .127.4 价值判断程序 .14作业 .15参考文献 .15【学位学术论文写作】 【教学笔记】【研究生课程】 【人文课程】【创建日期 2016.01.13】 Harbin Institute of Technology录入/编辑/主讲/宁永臣博士 2第 7 章论文的价值判断本章介绍论文价值判断。在科学哲学层次上，基于科学发展模式，利用范式、还原论与还原方法等工具对表征论文价值的创新性与原创性两个重要概念进行深层次解读。论文价值判断的深度涉及事实还原、理论还原、方法论还原与价值观还原四个层面。理解并掌握论文价值判断的基本概念与方法有助于确定论文的写作内容以及提高文献筛选能力。7.1 问题的提出人类思想史表明，真正有价值的思想历来都是一种稀有资源，可谓弥足珍贵。其他思想只不过是这些思想的继承与发展，甚或仅仅只是这些思想的改头换面与重新包装。那么，反映在论文里，如何甄别论文的价值？论文价值的大小？这一价值判断问题可通过科学哲学分析定性给出。创新性与原创性是表征论文中科学研究成果价值的两个重要概念。按照形式逻辑学“属加种差”的概念定义，这两个概念的上一级概念应为创造性。创新性与原创性为“种概念” ，创造性为“属概念” 。创新性与原创性均属于发生定义，都表示从无到有，但起点不同。创新性指延续性创造；原创性指原始性创造。以上是对创新性与原创性两概念基于形式逻辑学的简单解读。由于具有划时代影响力的原创性成果比较少见，所以学者们习惯用创新性来表征科学研究成果的价值。下面我们再从科学哲学角度对创新性与原创性两概念进行深层次的解读。【学位学术论文写作】 【教学笔记】【研究生课程】 【人文课程】【创建日期 2016.01.13】 Harbin Institute of Technology录入/编辑/主讲/宁永臣博士 3科学和自然是世界顶级刊物之中的两种，其上发表的论文代表了当今学术研究的最高水平。其主要标志是学术论文的创造性，表现在创新性与原创性两个方面。我国目前虽然已成为 SCI 生产大国，已位居美国之后，成为全球第二，但我国在科学和自然杂志上的论文产量却相当低。在这两个杂志上，我国年平均总产量不及哈佛大学年平均总产量的九分之一，剑桥大学和东京大学的三分之一。这种反差说明我们的论文生产是有数量没质量。我们无意讨论这种反差形成背后的种种原因，但这种论文生产貌似繁荣背后的学术资源的极大浪费却是值得关注的。难怪自然中国的主编 Felix Cheung 说， “我们需要停止集体制造论文，而把重点放在创新、观念和世界影响力上。 ” 前美国科学院院长、 科学杂志主编 Bruce Alberts 也曾在国内的一个学术会议上对中国专家说，“中国学者在科学上的投稿被拒率最高，而瑞典学者投稿的接受率较高。 ”科学资深编辑 Guy Riddihough 的话也是直言不讳，“中国学者的投稿没有被接受，关键不是语言，而在于成果的创造性上。 ”有分析结果表明，论文被直接拒绝的表层原因有二：一是论文水平没有达到刊物要求，二是论文内容不符合刊物的办刊宗旨和范围要求。例如，每年全球提交给自然杂志的论文大约有 1 万篇，直接被编辑拒绝掉的论文数大约是投稿总数的 60%-70%，然后由 3 个左右的专业评审团经评审环节再拒绝掉投稿总数的 20%-30%，最后大约只有 10%的论文能够发表。【学位学术论文写作】 【教学笔记】【研究生课程】 【人文课程】【创建日期 2016.01.13】 Harbin Institute of Technology录入/编辑/主讲/宁永臣博士 4那么，为什么会有如此之多的论文被直接拒绝掉？除上述二个表层原因之外，其深层原因是什么？例如，我们说一篇论文创新水平高，而又说另一篇论文是原创性的，除易于理解的表层意指之外，其深层次意指又是什么？我们从还原论立场上定性地回答这些问题。7.2 科学哲学基础为了回答上述问题，下述科学哲学知识是必备的。7.2.1 科学发展模式科学哲学关心的一个问题是科学是以什么模式发展的。其主流观点有：（1）以德国哲学家石里克和德裔美国哲学家卡尔纳普为代表的逻辑实证主义者的“积累模式说” ，认为科学发展是积累的结果。（2）奥地利裔英国哲学家波普尔的“不断革命说” ，认为科学知识的增长是通过“假说 1否证假说 2否证”的方式获得的。 （3）美国科学哲学家库恩的“范式革命说” ，认为科学发展是通过范式的整体转移实现的，即“常规科学 1反常科学革命常规科学 2”。 （4）美国科学哲学家劳丹的“非整体图象说” ，即库恩范式组成要素的部分转移说。认为科学发展不是范式的整体转移，而是通过范式组成要素渐变的方式取得的。其他的观点还有匈牙利哲学家拉卡托斯的“科学研究纲领说” 、美国科学哲学家费伊阿本德的“怎么都行说”以及牛顿史密斯的“科学合【学位学术论文写作】 【教学笔记】【研究生课程】 【人文课程】【创建日期 2016.01.13】 Harbin Institute of Technology录入/编辑/主讲/宁永臣博士 5理性的重建说”等。我们认为，在解释科学发展方式方面，上述观点都有各自正确的一面，但却都是片面的。片面之处在于逻辑实证主义者只看到了科学发展过程当中前后两个相邻立面之间的差异，波普只看到了前后两个相邻立面之间的过渡情况，库恩只看到了前后相距较远的两个立面之间的差异，而劳丹则只是看到了前后相距较远的两个立面之间的过渡情况。在这里，我们倾向于用论文成果的创新性与原创性对科学发展是否具有积累意义（“积累模式说” ）来判断论文的价值，并借助“范式” 、 “还原论” 、 “还原方法”指明创新性和原创性产生于论文的何处。7.2.2 范式范式一词由美国著名科学哲学家、哈佛大学物理学博士库恩提出，是指常规科学所赖以运作的理论基础和实践规范，是从事某一科学的研究者群体所共同遵从的世界观和行为方式。从本质上讲，范式是一种理论体系，是一种公认的模型或模式，是一种对本体论、认识论和方法论的基本承诺，是科学家集体所共同接受的一组假说、理论、准则和方法的总和。按照科学哲学家劳丹对范式的划分方法，范式可划分为本体论、方法论和价值观三个层次，表示为：范式（本体论，方法论，价值观） 。其中，本体论意指一个范式所提供的关于事实的理论；方法论意指范式所包含的研究规则，也包括对本体论所涉及的理论进行选择时所做的某些价值判断，如理论的简单【学位学术论文写作】 【教学笔记】【研究生课程】 【人文课程】【创建日期 2016.01.13】 Harbin Institute of Technology录入/编辑/主讲/宁永臣博士 6性、一致性、广泛性和丰富性等；价值观意指范式所设定的科学目标。按照范式的定义，每门学科都可以看作是一个范式。例如，经典控制理论就是一个范式，它的本体论意指是关于机器行为的理论；方法论意指分析与综合研究规则。依据研究规则，可产生诸如摸拟、黑箱、组织等具体方法。价值观意指探索机器行为对人类的意义，或意指揭示机器内部信息传递规律与外部行为控制规律。7.2.3 还原论基于原子论而产生的相对于整体论的一种新型思维方式。其特点是从部分了解整体，从微观了解宏观，从低级运动了解高级运动。这种把研究对象分解为若干部分，从高到低、由上向下、方向单一的研究思路被称为还原论。还原论的实质就是分析思想。根据还原论所包含的本体论意义、方法论意义以及还原的具体实现途径，又可分为本体论还原论、方法论还原论和理论还原论。 （1）本体论还原论是指不同运动形式间高级运动形式可归结为低级运动形式或同一运动形式内的高级层次可归结为低级层次。 （2）方法论还原论本质上是指一种科学认识与研究的原则，指以较低级的物质层次、较简单的物质运动形式去分析和认识较高级的物质层次和较复杂的物质运动形式。 （3）理论还原论则是指可以用（较为）成熟的理论去理解和表达不成熟的理论。【学位学术论文写作】 【教学笔记】【研究生课程】 【人文课程】【创建日期 2016.01.13】 Harbin Institute of Technology录入/编辑/主讲/宁永臣博士 77.2.4 还原方法还原方法与还原论既有联系又有区别。联系在于还原方法是把对象分解为部分或次要层次加以研究的一种简化策略，而还原论则是对还原方法进行概括和总结而升华的一种哲学思想。区别在于当把两者都作为认识与研究方法使用时，还原方法具有认识与研究结果的不完备性（由于分割简化而导致的信息丢失） ，以及还原过程的条件性（弱还原） 。还原论的旨趣则在于结果的完备性和还原过程的无条件性（强还原论） 。因此，在科学认识与研究中如果还原论不能成立，则可转为弱还原论，或退而使用还原方法。既使是在概念层次上理解还原方法，也存在两个还原层次。一个是低级还原层次，一个是高级还原层次。低层次的是将所认识的对象归结为另一简单的事物，但无法说出所认识事物的本质特征。高层次的是将所认识的对象加以“属加种差”的定义，从而能说出所认识事物的本质特征。7.3 创新性与原创性为便于分析，依据上面的基础知识，我们建立一个所谓的“论文范式” ，该范式可表示为：论文范式（本体论，方法论，价值观） ，本体论代表论文所要揭示的事实，或用于说明事实的理论；方法论代表论文所建立或选择的用于揭示事实、说明事实的理论所依据的方法论原则。价值观代表论文所要完成的目标或论文选题的研究价【学位学术论文写作】 【教学笔记】【研究生课程】 【人文课程】【创建日期 2016.01.13】 Harbin Institute of Technology录入/编辑/主讲/宁永臣博士 8值。用于揭示事实用的论文多为观察归纳类论文。用于说明事实的论文多为演绎推理类论文。基于上述分析和准备，以及我们所持有的辩证唯物主义与历史唯物主义科学立场，关于创新性和原创性，我们有如下一些归纳性定性结论：7.3.1 事实还原（1）整体还原事实一般是指事情的真实情况，包括事物、事件、事态，即客观存在的一切物体与现象。在过去和现在被验证且中立的信息，在科学中指可证明的概念。当论文所揭示的事实可整体还原为已知事实时，实际上并没有新的事实发现。例如，当事实仅仅只是已知事实的某种组合而且并不产生新的意义时，属于伪发现。以此产生的这类论文既没有创新性也没有原创性，属于泡沫论文，对科学发展无积累意义。（2）部分还原当揭示的事实可部分还原为已知事实时，对事实有所发现，表现为事实的内涵或外延有所扩大。当事实意义一定时，以此产生的论文具有一定的创新性和一定的原创性，但不具有整体事实原创性，这类论文对科学发展具有积累意义。当剔除已知事实部分而就不能还原部分的事实进行论文生产时，论文则具有整体事实原创性，其意义也可能随之而改变，甚至是重大改变。但对不能还原部分的事【学位学术论文写作】 【教学笔记】【研究生课程】 【人文课程】【创建日期 2016.01.13】 Harbin Institute of Technology录入/编辑/主讲/宁永臣博士 9实进行大量重复性揭示，也会产生大量雷同性论文，对科学发展也没有积累意义。至多提供某种认识视角。泡沫论文和大量雷同性论文生产是导致我国论文有数量没质量的根本原因之一。例如，当针对论文某一关键词进行搜索时，结果会出现大量雷同性论文，而描述的却仅仅是同一事实。这一现象说明真正有价值的论文并不多。（3）零还原（不是没有可能）当揭示的事实整体上无法还原为已知事实时，则新的事实被发现。当事实意义重大时，以此产生的论文既具有创新性也具有整体事实原创性，这类论文对科学发展具有积累意义，甚至是划时代意义。而当事实意义较为一般