内部质量体系审核检查表

内部质量体系审核检查表编 号： Q/CD-ZJ-8.2.2-05审核员： 陪同员： NO：01受审核部门 销售部 时间 2009年 9月 1日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价5.3 质量方针5.4.1质量目标5.2以顾客为关注焦点5.5.1职责和权限5.5.3 内部沟通7.2.1 与产品有关的要求的确定1怎样理解公司的质量方针？2 如何向顾客宣传质量方针？3.本部门建立了那些质量目标？4.质量目标是否统计和分析？5怎样评价顾客满意度？采取了哪些措施来增强顾客满意度？6部门负责人有什么职责权限和工作内容?7采取了那些沟通方式？怎样评价其有效性？8销售人员是否主动与有关部门进行沟通？及时反映市场信息和顾客意见？有什么记录（证据）吗？9如何确定顾客明确、隐含的要求？执行的相关法律法规要求？10 查看对具体顾客要求的识别结果，（合同、定单、委托书、招标书、服务的公开承诺及其他证据）。理解公司质量方针。积极向顾客宣传质量方针，口头，顾客要求文件时发文件。建立了本部门质量目标。根据完成指标情况、顾客满意度调查等进行统计和分析。通过电话问询，定期回访，售后服务报告以及发放顾客满意度调查表等了解顾客满意度。根据顾客要求，将有些工作尽量由我公司做，如不锈钢带焊网笼等。将顾客的要求及时反馈给领导层和各部门。谈到部门职责，工作岗位职责等。采用当面表述，书面计划，电话沟通。每 10天与销售人员联系一次，每季回来一次当面汇报和沟通。通过与顾客沟通，结合本厂情况确定明确和隐含的要求。按照相关法律、行业标准要求确定、执行。在合同招标前与纸厂进行技术交流、提供技术方案，经双方确认后，签订合同，其内明确顾客要求和标准。对常用客户，根据传真的订单传达车间进行生产；要求变化时，经与技术、生产沟通电话、e-mail等方式了解、确认后下达车间进行生产。内部质量体系审核检查表编号 ：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO：02受审核部门 销售部 时间 2009年 9月 1 日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3 顾客沟通11 销售合同是否已登入台帐且记录完整、清晰、及时？12 是否按照要求对合同进行评审？抽查 2-3份合同评审结果及跟踪措施记录是否符合要求？合同各项要求是否明确、清晰？13 当产品要求（包括附加要求）没有形成文件时，如何评审？14签订合同后是否及时编发生产通知单或发货通知单至有关部门？15合同更改时，合同更改通知单如何评审？确认后是否分发至有关部门？16如何保管合同？是否及时归档、保密？17是否已建立可靠的、有效的与顾客沟通的渠道和方式？销售人员是否充分、主动？18 在产品信息问询，合同定单的处理，顾客反馈三个方面是否已建立有效的沟通方式？并能及时沟通？19 发生顾客投诉后，销售部是否立即沟通处理？都使用了那些方法解决顾客当前的不满意？能提供证据（记录）吗？具备销售合同台帐，不同的合同都进行归总整理。进行了合同评审，以相关部门领导签字或会议的形式进行了评审。合同要求明确、清晰。经技术部门确认，视为评审。签订合同后，编制月份生产计划，下达到相关车间、部门。合同更改时，设计产品质量经生产技术部确认，根据新要求及时通知相关车间、部门。合同放置于专用柜。文件、合同、归档、保密工作做得比较好。公司有销售人员常外，及时到各纸厂与顾客进行各种形式的沟通和交流。公司内与顾客以电话、传真、e-mail沟通为主，特殊情况上门沟通。问询及时回答，合同定单及时登记入合同台帐，顾客反馈立即安排相关人员到纸厂服务。顾客投诉后又口头处理，也有形成文件的。派售后技术人员回访，填写复检情况，书写出差报告。留存有记录。同时根据顾客需求的变化，召开一定的专题会议。内部质量体系审核检查表编号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO：03受审核部门 销售部 时间 2009年 9月 1日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价7.5.1生产和服务提供的控制8.2.1顾客满意8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施20如何实施产品交付，是否有交付记录？ 有问题产品如何处理？是否及时？用户是否满意？是否建立了客户档案？档案信息是否充分？21如何实施服务，用户反映是否良好？22如何获得顾客满意度信息的？ 如何对顾客满意度信息进行分析利用？有相关证据（记录）吗？23在哪些方面进行了持续改进？如何评价持续改进的效果？24当顾客投诉、反映意见时，是否能及时分析问题发生的原因或向有关部门反馈，采取了哪些纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？是否对纠正措施的结果进行记录，并评审了纠正措施？25是否分析可能发生顾客投诉现象的原因？对服务过程中可能发生的问题制定了哪些预防措施？是否记录了预防措施实施结果，并对预防措施进行了评审？通过铁路、公路、空运等运输方式实施产品交付，交付有记录。出现问题，最近的销售人员立刻赶往纸厂了解情况，协调并汇报。建立了售后服务部门，专职提供售后技术服务，提供使用建议、协助顾客解决问题。发放顾客满意度调查表。定期回访时了解情况。根据情况部分写入规定、要求，或会议传达到相关部门。改进工作也作了不少，有记录但记录不全面。书面化传达，对客户的传真或 e-mail件进行审阅后，由本部门或公司派派售后技术人员上门进行技术服务，每次技术服务回来写出差报告。退回网进行复检，填写复检报告，并告知顾客复检情况，协调处理现有问题，根据不同的情况，采取一定的预防措施。内部质量体系审核检查表编号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO：04受审核部门 办公室 时间 2009年 9月 1日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价4.2.1 文件总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制5.3 质量方针1.公司建立了哪些受控 QMS文件？（形成文件的质量方针和质量目标，质量手册，6 个基本程序文件，作业文件，记录）。2.文件控制和管理状况怎样?电子文档安全性如何？要现场查看。3文件发布前是否得到批准？评审和更新再批准情况？文件是否充分和适宜？有什么证据（记录）？4 文件是否现行有效？如何控制文件的更改？文件的更改和现行修订状态如何识别？文件是否清晰，易于识别？5 文件的发放控制情况，文件是否发至使用场所和岗位？执行人员是否得到适用文件的有关版本？6 有哪些外来文件？怎样控制这些文件的分发？7 如何防止作废文件的非预期使用，保留作废文件时怎样标识？8所有发放的文件是否有明确的编号？文件的归档、整理、保管是否受控？ 非纸制文件的控制？以上项目有什么证据（记录）？9 公司的质量方针是什么？怎样沟通和理解质量方针？公司建立质量手册、程序文件，有各部门规章制度和规程。各种文件有相应的处理流程和记录，电脑放置在专门的微机室，由专人负责并设置密码。各种印章管理有制度，放置安全，使用严格。公司下发的文件都有批准或公司公章。文件基本为有效版本，文件更改和修订文件未归总到一块。文件均发放到相应车间，各工段也有相应的文件。国家法规、下发通知，总公司下发文件等，均有记录。作废文件有标识，部分文件盖有“作废”章。公司文件均有编号，每年进行汇总归档。对所有外来文件和公司文件有专门的档案柜和钥匙，由专人负责管理。完全理解公司的质量方针。以黑板报、橱窗展示、通知等形式传达。内部质量体系审核检查表编号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO：05受审核部门 办公室 时间 2009年 9月 1日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价5.4.1 质量目标5.5.1职责和权限5.5.3 内部沟通5.6.1 总则5.6.2 评审输入5.6.3 评审输出10贵部门有哪些质量目标？质量目标怎样进行统计、分析和评价？11部门及负责人有什么职责和权限？是否有记录或授权书。12采取了那些沟通方式？怎样评价其有效性？13 管理评审的时间和评审的内容都有哪些？ QMS 的适宜性、充分性和有效性如何评价？ 如何发现质量管理体系改进的机会和变更的需求？方针目标是否适宜？14信息的输入是否充分、足够？质量管理体系状态，顾客满意程度、主要问题、投诉热点，产品合格率，预防和纠正措施的状态？管理评审会议的相关记录？请提供证据（记录）。15 管理评审结果是否形成报告？时间、地点、人员、内容、结论、决策措施是否都具足？ 管理评审是否确定了质量管理体系及过程改进的机会和措施？是否需要提供新的资源满足运行需要？管理评审提出的决定和措施的实施效果，有无跟踪验证情况？公司质量手册中有，同时在部门职责中进行了细化，对部门工作严格要求。因为人员少，许多工作职责不一定准确完成。讲到部门职责，有文件记录，公司下发的规章制度中有明确的要求。对公司员工进行法律、法规和安全教育，在日期本上记录。会议，有会议纪要；下发文件；通知和公示的方式。后续跟踪结果不太到位。公司管理评审在内审后，外审前，或每年年底进行。根据各部门质量目标完成情况和市场的变化，对质量目标进行评审，去年的质量目标就和今年的质量目标有些不同，更适应。管理评审相关文件和记录保存完整。内部质量体系审核检查表编号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO：06受审核部门 办公室 时间 2009年 9月 1日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价6.2.1 总则6.2.2 能力、意识和培训6.3 基础设施6.4 工作环境8.5.改进16.是否制定岗位职责和能力要求？管理、验证和执行人员配备及其教育、培训、技能和经验是否符合组织确定的能力要求？人员能否胜任所承担的工作（抽查各部门中典型岗位人员）？17如何确定有关人员应具备的必要的能力，包括教育（学历）、培训、技能、经验（经历）？安排年度培训计划了吗？18 是否明确培训需求或采取的措施，以满足人员需求？是否按计划完成并评价及所采取措施的有效性？是否适当地保存了教育、培训、技能和经验的记录？请提供证据（记录）。19 办公室如何管理公司办公设施和办公室工作环境?怎样确保办公人员感觉到方便、适宜、高效？20实施了哪些持续改进措施？提供纠正/预防等措施实施证据、效果记录和评审结论？制定相应工作岗位职责，保存相关人员的能力记录与档案中。所有人员均胜任其承担的工作。特殊工种进行抽查，合格。根据岗位要求和工作特点确定，均有入职要求。上岗前进行安全等方面的培训。因为公司均为老工人，技术等年度培训计划暂时无。但公司每周调度会都强调安全，同时公司还建立相应的安全和质量管理委员会，有书面化的文件，会议纪要暂时没有打印成书面性质的。岗位技能以师傅带徒弟方式，经师傅评审，公司根据工作质量进行确认。各部门都配备一定的工作设备，办公硬件条件基本具备。准备进一步改善办公环境，如对墙壁的重新粉刷，新电脑的配备等。根据现代 e-mail和 QQ的广泛使用，公司牵了网线，让技术部和公司能与客户和总公司以电邮形式联系。内部质量体系审核检查表编 号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO：07受审核部门 办公室 时间 2009年 9月 1日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价8.2.2 内部审核21 是否编制并执行了内审控制程序？请提供证据（记录）。22是否对内审方案进行了策划？策划是否依据过程或区域的状况、重要性以及以往审核结果进行？是否按策划规定的时间间隔、及审核准则、范围、频次和方法进行审核？23内审人员是否具备相应的资格，内审人员的独立性如何？是否有内审员聘任授权书？24不符合项报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取纠正措施，举一反三并验证报告实施效果？对结果是否记录并评审？25 请提供审核报告和记录。编制了内部审核控制程序文件。按照公司情况进行了策划。按照内审实施计划进行。内审人员都取得内审资格证，内审完全独立，公司有内审聘任授权书。填写不合格项、不合格报告，进行分析、改进。保存完整了内部审核记录和报告。内部质量体系审核检查表编号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO：08受审核部门 生产技术部 时间 2009年 9月 2日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价4.2.3 文件控制4.2.4 质量记录控制5.3 质量方针5.4.1 质量目标5.5.1职责和权限5.5.3 内部沟通7.5.4顾客财产1技术文件清单及文件发放记录？技术标准等文件是否有效并发至使用场所和岗位？2质量记录是否按标准进行了设置？记录的项目是否满足标准要求？是否设置了过程的必要记录？质量记录是否按照规定进行了标识？标识是否达到唯一可追溯？ 质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？质量记录的储存、保护、检索、保存期限和处置是否受控？抽查部分检查记录。3怎样理解公司质量方针？4本部门建立了哪些质量目标？怎样进行质量目标的分析和评价？5部门及负责人的有哪些职责和权限？部门构成？6 采取了那些沟通方式？怎样评价沟通方式的有效？7有哪些顾客财产？查看顾客财产识别、验证、保护和维护是否按规定实施？文件有编制、审核、批准，按照标准要求执行，发放文件均有记录。发放到相关场所和岗位。质量标准设置有记录，设置过程有记录，保存期和处置受控。抽查部分记录，基本合格。紧紧围绕着公司质量方针去做，使我们的产品满足顾客要求。建立了书面化的质量目标。根据统计、记录等分析、评价目标的实现情况。回答了相关职责。部门组成，监视和测量部门齐全。口头通知，记入个人日记本。开专题会的方式沟通，各保存记录。具备外加工、顾客的要求及标准。内部质量体系审核检查表编 号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO：09受审核部门 生产技术部 时间 2009年 9月 2日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价7.6 监视和测量装置的控制8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8是否对所需的监测装置进行了识别？是否配备了必要的监视装置？ 监视装置的监测能力是否与监测要求一致？当发现监测装置偏离标准状态是否评价了其以往结果的有效性？是否采取了相应措施？是否形成记录？9 监视装置的校准状态是否得到了识别？是否在使用前进行了校准或检定？是否形成了记录并予以保持？ 测量软件使用前是否进行了确认？10依据各部门质量目标对质量管理体系过程采用什么方法进行监视，用什么方法测量？ 察看实施监视和测量情况，是否能证实实现所策划的能力？ 怎样采取纠正和预防措施，如何验证其有效？11(1) 是否策划了产品监视和测量活动，并在产品实现的适当阶段对产品特性进行测量？(2) 产品执行标准和放行是否明确？放行人员（检验员）是否有授权书？(3) 是否按规定实施检验/化验,查看相关记录。产品是否满足要具备测量仪器装置，达到监视、测量要求。设备放置于专用房，有专人负责。监测装置偏离标准状态时，重新进行测量，观察结果。防止偏差大的产品未经检测交递。流入下道工序的产品进行重点检查。在使用前进行了校准，保证装置正常；发现异常，立即通知进行维修。行业标准，制定了原材料质量标准。外进原材料进行外观检查后，根据相关要求用装置进行全检或抽检。根