内审检查表22000

内审检查表共 页 第 页 受审部门：最高管理层 时 间 2015.10.20-10.21审核内容、方法 检查结果记录 是否符合检查内容：是否按GB/T22000-2006标准建立食品安全管理体系？是否确保在体系范围内对可预料发生的与产品相关的食品安全危害加以识别、评价和控制？在食品链范围内实施有效沟通？食品安全必要的信息是否得到沟通？如何对食品安全管理体系进行定期评价，是否加以更新，确保体系反映组织的活动、并整合必须控制的食品安全危害的最新信息有无影响终产品合格的任何外包产品和过程，如何对这些产品和过程实施控制，是否形成文件？（H：4.1）最高管理者是否作出管理承诺，是否确保体系的建立、实施和持续改进？请最高管理者介绍企业的经营目标如何体现食品安全要求。 （H：5.1）食品安全方针是否形成文件？是否符合与顾客商定的食品安全要求和法律法规要求？否由量化的目标来支持，且在组织内部得到有效沟通？（H：5.2）最高管理者如何确保对食品安全管理体系进行策划，以满足食品安全目标及条款 4.1 的要求？最高管理者如何确保在对食品安全管理体系的更改进行策划和实施时，保持食品安全管理体系的完整性？（H：5.3）最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定？抽查各部门职责的规定、各级人员岗位职责的规定。上述职责、权限规定能否得到沟通？执行？（H：5.4）公司自 2014 年 9 月 16 日严格按照GB/T22000-2006 标准建立食品安全管理手册，并保持持续有效运行公司按照标准对存储产品进行危害分析，并制定关键控制点，危害分析和食品安全通过公司内部培训、会议进行内部沟通公司每年进行 1 次食品安全管理体系内部审核和管理评审，对组织实施食品安全管理体系的有效性、符合性进行验证有，公司将仓库外围及库区的虫害控制进行外包，并制定虫鼠害控制程序及外包控制程序，定期对外包进行评价最高管理者做出管理承诺，标明组织的经营目标支持食品安全，参与制定食品安全方针，在人力资源、设施设备、财务上给予支持公司的食品安全管理手册内有食品安全方针，食品安全方针符合食品安全要求和法律法规要求食品安全方针有各部门的质量目标进行承载，可量化，通过年度会议进行沟通最高管理者担任食品安全小组长，参与食品安全方针和目标的制定，领导编制食品安全管理体系文件，并在文件发布前予以审批，定期组织管理评审，对食品安全管理体系的充分性进行验证最高管理者参与制定各部门岗位职责及权限，抽查运营部部长岗位职责，能较好回答，岗位职责有综管部下发至各部门，并进行培训，经查看，有培训记录是是是是是是是是审核员： 日期： 审核组长： 日期：内审检查表共 页 第 页 受审部门：最高管理层 时 间审核内容、方法 检查结果记录 是否符合检查内容：食品安全小组组长是否由最高管理者指定？查任命书？是否确定公司各岗位的职责和权限，并得到有效沟通，提供相应证据？（H：5.5）a)在组织内如何建立沟通过程?(H:5.6)b)在沟通中最高管理者起了怎样的作用? c)在组织中采用哪些沟通的方式和渠道? d)在确保食品安全质量管理体系有效性进行了那些内，外部沟通，提供哪些证据? e)各类人员是否了解食品安全质量管理体系的内外部沟通要求? 最高管理者能否按策划时间实施管理评审？管理评审的间隔是多长？（H：5.8）抽查最近一次管理评审实施日期及记录。最高管理者是否出席主持管理评审？管理评审输入和输出是否满足要求 。能否识别、提供体系运行、产品满足要求所需的资源？（H：6.1）请最高管理者介绍目前资源配置的总体情况。抽查管理评审输出，是否有对资源需求评估和决定？资源需求的决定能否得到落实？结合审核结果判定组织资源识别、提供是否满足要求？ 是否策划和实施对食品安全管理体系监视、测量、验证、确认和改进、更新活动，是否确定其 4.1要求（H：8.1）食品安全小组由最高管理者颁布任命令，经查看，有任命书各岗位职责由综管部结合各部门进行制定，最高管理者签字确认，经查看，有员工的岗位职责培训记录组织内由最高管理者确定组织的沟通过程，最高管理者应确保将与利益相关方、顾客与消费者、执法部门、公司内部审核等的结果作为管理评审的输入和管理体系的更新，同时规定和使各部门了解食品安全管理体系的内外部沟通的要求，主要采用会议、培训、下发文件、满意度调查问卷等最高管理者按照策划的时间实施管理评审，每年 1 次，查看 2014 年评审记录和实施日期，对管理评审输出结果的有验证记录是，参与了管理评审的全过程，管理评审的输入和输出能满足要求目前资源配置符合体系运行、产品满足要求，最高管理者介绍了目前整体资源配置情况管理评审输出中对 15 年资源进行了评估，资源需求的决定在 15 年得到实施组织资源能够满足体系运行需求最高管理者授权综管部和品管部对食品安全管理体系进行监视和测量，有监视测量通报和定期研讨会议是是是是是是审核员： 日期： 审核组长： 日期：内审检查表共 页 第 页 受审部门：综管部 时 间审核内容、方法 检查结果记录 是否符合检查内容：部门食品安全目标完成情况？(H:5.4)人力资源621 总则1组织是否明确要求从事食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员应能胜任岗位工作？2当食品安全质量管理体系的建立、实施或运作是否需要外部专家的帮助时，是否规定这些专家的职责和权限？622 能力、意识和培训组织是否确定从事影响食品安全的活动的人员的能力要求？抽查 3 种主要影响食品安全和质量活动相关的岗位，组织是否根据教育、培训、技能、经验识别岗位能力要求？抽查 3 种主要岗位的人员的适当记录，验证这些人员的能力能否满足要求？组织是否保存这些适当记录？组织能否通过培训或其他措施来使人员满足岗位任职要求？抽查组织的培训计划，培训需求的识别及培训的实施是否符合策划要求？组织是否开展培训有效性评价？评价的方法？抽查 2-3 个有效性评价记录。负责监测食品安全过程的人员是否接受过适宜的检测技术培训，能在加工过程失控时采取必要措施提问 2-3 名员工，了解员工的食品安全和质量信息沟通意识。7.2 员工健康体检提问 2-3 名员工，核查健康证2015 年度，综管部食品安全目标完成率93%，达到食品安全目标的要求组织对从事食品安全小组和其他人员进行了食品安全绩效考核，通过考核，明确胜任情况是，综管部明确规定了外部专家的职责和权限在岗位职责内明确规定了影响食品安全活动的人员的能力要求，现场抽查了仓管员、叉车工、发货员，食品安全能力度 92，综管部每年进行岗位能力评估抽查仓管员、叉车工、发货员对应岗位的工作记录，均满足要求，记录保存完好组织每年根据人员要求进行年度培训，并不定期邀请外部专家进行培训指导抽查 2015 年度培训计划，培训的需求及实施符合策划的要求组织在培训完毕后进行培训掌握情况的效果测试，一方面通过笔试，一方面通过现场抽查，查记录，符合要求负责监测食品安全关键过程的人员经过食品安全关键控制点的培训，培训合格率 95%，满足要求现场抽查，员工对食品安全的了解情况符合食品安全的要求抽查仓库所有人员健康证，均在有效期内是是是是是是是是是审核员： 日期： 审核组长： 日期：内审检查表共 页 第 页 受审部门：综管部 时 间审核内容、方法 检查结果记录 是否符合检查内容：文件构成：（H:4.2.1）a)食品安全质量方针和目标是否形成文件?b)有无标准要求的必须的”形成文件程序”? c)为确保组织的过程有效策划、运行和控制需要的文件有哪些? d) 体系文件的详略与组织规模、活动类型、过程、过程相互作用和人员的技能的程度,能否相适应?文件控制： （H:4.2.2）a)如何规定各类文件在发放前的批准的权限,抽查有关文件发布前得到批准状况,包括各层次、各种类型文件?b)什么情况下需要进行文件评审?何时进行修改和重新批准及修改文件的实施情况? c)是否编制有可识别文件现行修订状况的控制清单或相应的识别方法?控制清单是否可随时提供,抽查有关文件的有效版本(包括版次)是否能有效受控.更改文件是否有明确更改标识或相应的记录,是否经再次批准? d)文件的发放范围如何明确规定,是否能提供发放记录,包括复印、复制或修订文件的信息;确保在使用地点可以得到有关文件,抽查现场使用的文件是否均为有效版本,数量是否与发放记录一致? e)现场使用有效的文件是否保持清晰、能够使用者可识别清楚. f)怎样识别和控制外来文件的分发。g)凡需保存的作废文件怎样作出明确易识别的标识。h)如何编制形成文件的程序，是否明确了文件的范围和分类，是否包括外来文件等内容。记录控制：（H:4.2.3）a)是否有形成记录的程序。b 记录是否完整、清晰、有更改的记录，如何识别被改的原始状态。C)记录是检索方便，是否有分类标识和流水标识。D)是否明确存放地点，是否查阅便利。E)是否明确各种记录的保存期限，保存期的合理性如何F)保存环境是否能防潮、防火、防虫蛀，是否安全。H)失效的记录表和超保存期记录如何处置？查看食品安全管理手册，包含有食品安全质量方针和目标查看程序文件有文件控制程序食品安全管理手册、程序文件和操作规程是，体系文件的策划和内容与人员的技能相适应文件控制程序中，规定所有文件须经过坐高管理层的批准，查看文件，有最高管理层的签字当组织发生变化、内外部环境变化时对文件进行评审，任何时候都可以进行文件的修改，并需经过管理者批准有文件控制清单，控制清单由综管部保存文件的有效版本得到控制，15 年度文件未进行相关更改查看文件发放记录，符合标准规定，发放范围在内部进行受控发放现场查看，有文件的看板管理，与文本文件保持一致是，文件看板自己清晰，符合标准各部门应随时识别收集本部门执行的外来文件的有效版本，定期对外来文件更新， 综管部做出“作废留存”标识，以防止作文件的非预期使用有记录控制程序查阅记录，清晰完整是，记录清单按照部门名称进行标识是，各部门文件各自文件柜内存放是记录控制程序内有保存期限的控制，保存环境适宜， 进行粉碎或销毁是是审核员： 日期： 审核组长： 日期：内审检查表共 页 第 页 受审部门：食品安全管理小组 时 间审核内容、方法 检查结果记录 是否符合检查内容：公司在策划 HACCP 体系时，建立了那些前提方案，是否明确职责，监控要求？是否满足标准要求。(H：7.2)查核并询问 HACCP 建立前是否实施了：1） 成立食品安全小组；2） 产品描述；3） 原辅料描述；4） 确定了产品的预期用途5） 工艺流程图；描述和评价了控制措施；(H：7.3)如何实施危害分析？危害分析和评估的方法是否明确？是否确定了产品的可接受水平？危害识别时如何考虑下列因素：a 组织的食品安全方针；b 已接受的顾客要求；c 组织的现状；d 对原料和产品的描述；e 对产品用途的确定；f 流程图及工艺描述。 显著危害如何评估并得到识别。 显著危害是否都有关键控制点控制 检查危害分析单正确性，是否与上述不符？ 抽 2-3 外主要步骤的分析提问，有哪些危害？显著危害是如何确定的？ 控制措施是否可行？(H：7.4)通过危害分析识别了那些操作性前提方案？是否形成文件？是否满足标准要求？（H:7.5）HACCP 计划是否受控是否包括如下信息: 所要控制的危害; 确定危害将得到控制的关键控制点； 针对每个关键控制点的关键限值； 针对每个关键控制点上危害的监视程序； 关键限值偏离时所采取的措施； 执行每个监视程序的负责人员； 监视结果的记录处。关键控制点（CCPs）的识别是否正确、合理和科学？每个 CCP 是否确定 CL？前提方案中固定了建筑物和设施、工作环境、基础环境是、设备清洁保养、采购材料管理、清洁消毒、虫害、人员卫生等，规定了食品安全小组人员职责和监控，符合要求成立有食品安全小组，最高管理者担任食品安全小组组长，haccp 中有产品和原辅料描述，确定了产品用途，制定有工艺流程图Haccp 计划书内包含控制措施计计划表通过产品特性、终产品特性、产品逾期用途及工艺流程图，结合前提方案实施，危害分析通过过程步骤和控制措施组合进行，确定产品在可接受水平，危害识别时充分考虑了食品安全方针、顾客要求、组织现状、产品特性、产品用途及流程图和工艺描述抽查危害分析单，分析单内与上述信息一致，抽查入库及出库流程，有生物、物理、化学及过敏原的危害，显著危害通过危害分析工作单进行确定控制措施根据危害分析结果进行确认通过危害分析，识别了四个操作性前提方案，分别是入库产品温度要求、冷库温度要求、出库产品温度要求、及在途运输车辆温度要求，有固定文件，满足要求Haccp 计划书受控管理，并由最高管理者签署，haccp 计划书中设置了危害的关键控制点、关键限值、偏离时采取的措施，纠偏人员及监视控制程序、并保持有相关的记录是，关键控制点是根据危害分析所确定的控制措施确定关键控制点是是是是是是是是审核员： 日期： 审核组长： 日期：内审检查表共 页 第 页 受审部门：食品安全管理小组 时 间审核内容、方法 检查结果记录 是否符合检查内容：选定关键限值的合理性证据是否形成文件？基于主观信息确定的关键限值，如对产品、过程、处理等的视觉检验，应确定指导书、规范和（或）教育和培训？CCP 监视系统是否由相关程序、指导书和表格构成？(H:7.6)是否在每次设计或重新设计后依据危害分析信息的变化对前提方案文件和 HACCP 计划加以更新？上述修正引起的基础设施和维护方案的任何修正是否得到确认和实施？抽查相关证据？(H:7.7)是否策划和实施对食品安全体系验证、确认和改进、更新活动，是否确定其满足 4.1 要求（H:8.1）是否对控制措施的组合加以确认，以证实达到已确定食品安全危害控制所要求的预期水平；当确认结果表明不能确认以下内容时：关键控制点所建立的关键限值要能够实现对所针对食品安全危害设定的预期控制；组合中的控制措施有效且能够确保控制已确定食品安全危害，并获得符合规定可接受水平的终产品。控制措施是否进行更新（H: 8.4.1）食品安全小组是否对验证活动的结果，包括内部审核的结果加以分析？是否将分析的结果和由此产生的活动形成记录并作为管理评审和食品安全管理体系更新的输入向最高管理者报告？(H:8.4.3)组织通过哪些方法来持续改进食品安全质量管理体系的有效性？更新食品安全小组是否定期评价和评估：a）顾客反馈，包括有关食品安全的抱怨b）审核报告和验证活动分析结果 c）危害分析d）操作性前提方案和 HACCP 计划(的方案设计进行评审的必要性是否对食品安全管理体系加以更新，并形成记录作为管理评审的输入(H：8.5)关键限值是根据所确定的控制措施组合进行确定并形成文件，针对关键限值，制定有产品验收和放行控制程序CCP 监视由 haccp 计划表、温度控制表构成根据内审和管理评审的结果来看，2015 年食品安全管理体系运行有效，暂不需要进行更新是，查看了控制措施及控制措施组合的确认记录，并有单项验证结果的评价和改进活动是，查看控制措施组合确认书，符合标准查看控制措施组合确认书，关键控制点及关键限值能够实现多所针对的食品安全危害的预期控制，符合规定的可接受水品的终产品，暂不需要更新是，食品安全小组对验证结果和内部审核的结果进行分析改进，有相关记录，并作为管理评审的输入和食品安全管理体系的更新组织通过内部审核、管理评审、顾客满意度调查等利益相关方的需求来持续改进并及时更新是，公司每月进行一次客户满意度调查，每年进行 1 次内部审核和管理评审，对危害分析及操作性前提方案和 haccp 计划进行评审，通过定期评价和评估，对食品安全管理体系更新是是是是是是是是是是审核员： 日期： 审核组长： 日期：内审检查表共 页 第 页 受审部门：工程部 时 间审核内容、方法 检查结果记录 是否符合检查内容：部门食品安全和质量目标完成情况？(H:5.4)6.3 基础设施和 7.2 前提方案1. 组织是否建立和保持所需的基础设施？2. 请有关人员介绍基础设施的配置满足要求的状况。3. 组织对基础设施的维护是否制定相应规定？4. 抽查：生产设备设施等的维护要求或规定。5. 组织能否按规定要求提供必要的维护保养？6. 抽查：关键生产设备、设施等，组织能否按规定进行维护保养？7. 现场查核：上述设备、设施是否符合食品安全需要所要求的基础设施8. 结合 PRP 要求看是否实施符合、有效，是否对出现的偏差实施纠正？9. 是否对上述基础设施满足食品安全要求进行验证？10. 是否对上述基础设施加以更改，是否能持续达到满足食品安全要求的能力2015 年度，食品安全和质量目标完成率为 100%，全年内未出现工程设备问题是，查看前提方案中，明确规定了组织所需的基础设施。工程部长对基础设施的配置情况进行通报，满足要求是，工程部提供有设备维修保养计划、保养记录及操作规程是，工程部提供了 2015 年的设备维修保养计划及对应记录是，工程部对货架、叉车、托盘进行定期的维修保养，制冷设备及压力容器进行官方部门检修保养现场查看，设施设备均符合食品安全需要查看日常的设施设备检查记录，符合要求，出现偏差能及时纠正是，公司通过内部审核和管理评审，对设施设备的符合性进行验证评估是，公司通过内部审核和管理评审，对基础设施的运行情况及时进行更改，满足食品安全要求的能力是是是是是是是是是是审核员： 日期： 审核组长： 日期：内审检查表共 页 第 页 受审部门：工程部 时 间审核内容、方法 检查结果记录 是否符合检查内容：a)是否确定了监视和测量要求，确定了那些监视和测量装置。提供监测装置台帐。b)确定的监视和测量活动是否可行，监视和测量装置是否与监视和测量的要求相一致。c)测量设备如何按周期或使用前对照国际或国家承认的有关基准要求，对需要校准的监视和测量装置进行校准？查校准或验证周期表及执行情况。d)如果没有国际和国家承认的校准基准时，是否自行制定相应校准方法？e)是否对需调整的装置有专门人员实施调整和自行调整。f)能否确保防止调整失效。g)监视测量装置是否具有能表明其校准状态的标识，是否清楚的表明校准有效期。h) 发现监视和测量装置偏离校准状态时，对受影响的监视测量结果的有效性进行评价，是否采取适当的措施，并保持记录i）抽查几台/件产品测量和 CCP 监视和验证用监视和测量装置，看其能否保持准确度和适用性。是否得到必要的校准？。(H:8.3)是，有监视测量监控控制程序，确定了温度计、温度探头等，有监视测量清单是，监视测量装置与测量要求相一致测量设备每半年进行一次国家质检部门鉴定，有校准证书和校准记录工程部每月进行一次自校，有温度计校准控制程序是，工程部主要针对产品温度计进行自校是，可以确保有，经过官方校准的监视测量装置加贴有质检部门发放的标识偏离校准状态时，对该批次产品进行隔离，后期验证，确定无误后，解除隔离抽查存放区域内的产品，测量温度，温度数值符合温度标准要求是是是是是是是内审检查表共 页 第 页 受审部门：品质管理部 时 间审核内容、方法 检查结果记录 是否符合检查内容：部门食品安全目标完成情况？(H:5.4)a）查对产品的监视和测量进行的策划，且验证产品要求得到满足的证据。b)在产品实现过程中的何