内审检查表-1DSSA

1邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表编号：受审核部门：领导层，销售，售后，客户，市 场，行政等有关部门审核发现ISO9001:2008标 准条款Audit -2013DCA-2013标 准条款审核要点 审核记录 不满足 部分满足 满足4.1 总要求 1.6.1DCA6.31.问最高管理者和领导层是否就建立QMS责任作了承诺:(查职责)，建立QMS目的；2.问最高管理者是如何建立和管理 QMS的，方法有无体现 PDCA；3.问组织有哪些过程和外包过程?对外包过程是如何控制的。4.2.1 文件要求1.问领导层公司 QMS文件包括哪些?有无形成书面文件，是否符合标准的要求；2.查文件清单（手册、程序文件、作业文件、记录） ，是否附合 ISO9001以及 DCA、AUDIT2 个标准要求。查售后缺少 1，CSE 三级监督制度.2, 路试管理规定，3，旧件管理制度，4，专用工具管理办法，5，附件销售激励制度，6，爱车课堂管理办法。7，车间 5S 管理办法.查销售缺少 1，岗位分析 2，人员系统维护管理规定。3，员工招聘面试评价标准。4.2.2 质量手册1.查有无编制和保持质量手册；2.手册内容是否符合标准要求，QMS 范围，删减合理性，查程序文件引用，查过程之间相互作用表述是否清楚(查过程输入和输出是否清楚)。质量手册需修订. 有关机构, 人员 和目标管理部份审核员： 审核组长：日期： 日期：2邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表编号：受审核部门：审核发现ISO9001:2008标 准条款Audit -2013标 准条款 审核要点 审核记录 不满足 部分满足 满足4.2.3 文件控制6.31.查有无“文件控制程序 “以及贯彻执行情况；2.查文件清单，是否包括了 QMS 所需的文件；3.分别抽查手册、程序文件、作业文件（外来文件）的受控情况（发布前批准、文件评审、文件更改控制、文件标识、文件清晰；使用文件处能否获得有效版本文件、文件作废控制） ，重点关注电子文件的控制；4.重点查 DISS 系统使用规范性、配件部、查是否使用最新版电子配件目录，产品信息和安全数据表是否是最新版本，配件人员是否都能使用；查维修车间 5051/5052 软件是否为最新版本，是否所有技工都能使用；查HST、DOS、所有车辆维修手册、工位/损伤件代号目录是否为最新有效版本，修理工能否方便查阅维修手册；查失效资料是否已处理或归档，重点查 TPL，API，技术论文，索赔信息汇总等文件管理是否及时打印、归档、完整，是否有便于修理工、索赔员和相关人员查阅文件场所。5.销售部重点查:特许合同、DOS、蓝皮书网络形象手册 、6 本产品手册（新车型必须及时更新） 、展厅规划图、培训教材、核心销售流程示范片+ 流程篇等文件及公司下发体系文件是否归档，以及借阅和分发记录是否受控。3审核员： 审核组长：日期： 日期：邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表编号：受审核部门：审核发现ISO9001:2008标 准条款Audit -2013标 准条款 审核要点 审核记录 不满足 部分满足 满足4.2.4 记录控制 3.41.查有无“纪录控制程序 “以及贯彻执行情况；2.查记录清单，是否包括了标准要求的记录；3.抽查记录标识、贮存、维护、检索和保存期，记录处置等控制是否符合程序文件要求；4.重点抽查质量记录、保存期限（如委托书、接车单、结祘单、24 小时救援记录、设备维护保养记录、产品检验记录、测量仪表校正记录，满意度和神秘顾客调查记录，员工培训记录、目标管理记录、营销例会记录，客流量登记表，客户信息卡，月度市场分析报告，市场活动总结评估报告，试乘试驾预约表和记录表，库存车动态维护检查记录购车合同，交车检查表，用户回访记录，形象维护记录，抱怨处理表等）是否符合上海大众规定。4审核员： 审核组长：日期： 日期：邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表编号：受审核部门：审核发现ISO9001:2008标 准条款Audit -2013标 准条款 审核要点 审核记录 不满足 部分满足 满足5.1 管理承诺 1.查最高管理者，是否就建立实施和持续改进QMS 有效性进行了承诺；2.查证据:是否对员工进行了顾客意识和法律法规意识的教育是否制订了质量方针和质量目标是否进行了管理评审是否提供了充足的资源5.2 以顾客为关注焦点1.问最高管理者公司的顾客是谁，有无细分；2.顾客的要求是如何确定的以及如何达到顾客满意；3.公司的各项工作有无体现以顾客为导向(如对顾客抱怨处理)；5.3 质量方针 DCA，6.3 1.最高管理者是否亲自制订质量方针，是否与组织宗旨相适应；2.公司质量方针是否包括满足顾客要求，法律法规要求和持续改进 QMS 有效性承诺，是否为制订管理目标提供了框架；3.公司的质量方针，员工是否清楚并理解；4.公司的质量方针适宜性是否定期进行了评审。5，查公司企业文化企业形象、愿景、价值观 管理是否符合 DCA 标准要求，查么司的质量方针是否同公司企业文化一致。5审核员： 审核组长：日期： 日期：邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表编号：受审核部门：审核发现ISO9001:2008标 准条款Audit -2013标 准条款 审核要点 审核记录 不满足 部分满足 满足5.4.1 质量目标1.12.131351/241511DCA 标准条款 3.4。7.3.1.公司是否在每个职能部门和每个层次上建立了可测量的质量目标，质量目标是否包括产品要求，售后重点查维修台次/产值、MOT 和客户满意度、神秘客户调查 PT、配件/附件产值、用户投诉质量和内返、外返、客户流失率、AUDIT2 得分等目标，销售重点查销售台次/产值，CSS 和客户满意度，神秘客户调查 MS、 DCA 检查得分和市场占有率等目标，各级质量目标设定是否合理，有无行动方案、行动方案是否可操作；2.公司质量目标是否与质量方针保持一致，有无对目标和行动方案进行过程控制；3.公司是否定期检查质量目标的完成情况以及对质量目标的适宜性进行了评审。4公司有无制订目标绩效考核办法，办法是否合理、有无绩效考核兑现记录。1，查 目标 管理还 不符合上海大众要求，有的目标未分解，有的无行动方案，查附件目标缺少专业件单车金额目标有的目标未进行过程控制，查附件未按月对重点养护品和专业件进行分析并制订措施，有的无绩效考核办法。审核员： 审核组长：6日期： 日期：邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表编号：受审核部门：审核发现ISO9001:2008标 准条款Audit -2013标 准条款 审核要点 审核记录 不满足 部分满足 满足5.4.2 质量体系策划1.公司是否对建立 QMS 进行了策划，是否能满足质量目标要求，是否体现了 PDCA；2.公司的 QMS 变更时，是否保持了QMS 的完整性。审核员： 审核组长：7日期： 日期：邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表，编号：受审核部门：审核发现ISO9001:2008标 准条款Audit -2013标 准条款 审核要点 审核记录 不满足 部分满足 满足5.5.1 职贵、权限1.2，DCA 标准条款 6.21.查公司的组织机构图（总图、服务机构图、销售机构图）是否符合上海大众新 DOS 标准要求，是否公示，是否符合实际情况，员工是否能看到；2.查职能分配表是否清楚，标准上要求是否均有人员负责；3.查每个岗位的职责和权限是否得到了规定和沟通，是否对所有岗位进行了岗位分析，岗位分析是否符合要求，员工对任职条件和岗位职贵是否均清楚并认真的履行。 （重点查总经理, 服务总监,服务经理、服务顾问、技术经理、索赔员、配件经理、配件计划员和管理员、销售总监、销售顾问、客户总监、展厅经险,另售经理、前台接待、客户管理、回访专员、交车专员、市场总监、行政经理、财务经理等岗位） 。1，岗 位描述未做到覆盖全部岗位。2，核心技术团队诊断岗位有的无培训证书。3 ，有的服 务顾问无培 训证书，服务顾问证书未全部上墙公示。 4，员 工真实岗位与组织 机构图不一致。5，查配件仓库管理无“配件技 术与管理” 培训证书。 6, 销售顾问人数不足.7, 未按 DOS 标准要求对每个岗位进行岗位分析.8，查员工挡案资料不全。9， 查销售未提供每个 岗位 岗位职责。5.5.2 管理者代表1.公司最高管理者有无任命管理者代表；2.管理者代表职责是否清楚，是否符合标准要求。5.5.3 内部沟通 DCA3.31.查内部沟通内容，是否对 QMS 有效性进行了沟通；是否建立了内部沟通机制、并实施纪录。2.查内部沟通方法；3.重点查质量目标及完成情况沟通以及产品信息、培训计划、技术资料信息、附件信息等沟通。4，销售查月/周营销例会召开、晨会、夕会召开及内容是否附合规定要求。1，查 附件信息未及时传递给相关人 员。 2，查晨会、夕会, 周会召开记录不全，不符合 标准要求。8审核员： 审核组长：日期： 日期：邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表编号：受审核部门：审核发现ISO9001:2008标 准条款Audit -2013标 准条款 审核要点 审核记录 不满足 部分满足 满足5.6 管理评审 1.1，16DCA，6.31.查管理评审计划、时间，由谁主持；2.查管理评审、输入是否符合标准要求；3.查管理评审输出是否符合标准要求；4.查管理评审记录和措施实施的有效性。5.重点关注：目标/实际比较；CSS；MOT；顾客报怨；神秘客户调查；DCA 和 AUDIT2 年度检查；现场代表走访报告等结果的评估、措施的制订和有效性。6.1 资源提供 12，22，32，42，52DCA 标准条款 6.1;6.2;7.11.查资源是否充分，主要查人力资源和基础设施是否符合上海大众要求；查是否按上海大众要求制订了人力资原发展年度规划，是否建立了各岗位任职面试评价标准及流程，有无对招聘的总体效果进行检查和评估，查员工聘用合同是否规范。2.按 DOS 标准规定的组织机构图中设置的主要岗位 人力资源配置以及资质是否符合上海大众的要求；员工流失是否严重，任职一年内的销售顾问流失率应小于 40，任职超过一年的销售顾问流失率应小于 103.基础设施重点查车间主要设备配置和测量仪表、工具配置、展厅、试乘试驾车辆、配件仓库等是否符合上海大众要求。审核员： 审核组长：9日期： 日期：邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表编号：受审核部门：审核发现ISO9001:2008标 准条款Audit -2013标 准条款 审核要点 审核记录 不满足 部分满足 满足106.2 人力资源和培训2.2，32，42，5212。8DCA 标准条款：7.2.21.查每个岗位人员上岗条件，能力是否清楚，能否胜任；2.查是否建立了内部培训管理体系，有无制订培训管理制度，是否对员工进行了能级管理，是否根据需求制订了有针对性的年度培训计划，对员工有无进行培训需求收集和分析，有无合适的培训实施方法，对每次培训有无认真的组织实施，有无对培训有效性进行评估和考核，评估内容是否包括考核合格率、培训满意度、讲师满意度及培训攺进建议等内容3.查培训记录和员工培训档案管理；4.查特殊岗位和关键岗位人员的资质如管代，质检员，内审员，电工，焊工，油漆工等的资质是否符合国家法规规定；总经理、销售总监、服务总监、市场总监、客户总监、内训师、是否通过上海大众测评，销售顾问是否通过认证，认证率是否大于 80，服务顾问是否通过培训