HSE体系审核检查表VIP

检查数量 存在问题数量部门应与主管领导签订年度安全环保责任书，责任书内容应体现对本部门业务活的安全环保风险的管控，应设定相应的过程性考核指标。查2017年度安全环保责任书的签订情况。责任书内容（是、否）与本部门业务活的安全环保风险的管控相符。抽查2名员工对本岗位“一岗双责”内容是否掌握。员工姓名（ ）和（），（是、否）掌握。每个员工抽查2项职责落实的验证内容。 员工职责（是、否）得到落实。部门负责人制定、实施了个人安全行动计划，落实管理干部安全定点联系制度。查2017年度部门负责人个人安全行动计划制定及执行情况。部门负责人（是、否)制定个人行动计划，个人行动计划（是、否）有效执行。查部门是否建立危害因素清单。 （是、否）建立危害因素清单。查危害因素清单是否涵盖业务主要风险。 （是、否）涵盖业务主要风险。抽查2项风险评价等级最高的风险，其防控措施制定是否得当。 （是、否）得当。查内部准驾制度是否建立。 （是、否)建立。查交通安全教育培训活动的记录。 （是、否)有活动记录。查节假日期间车辆“三交一封”记录。 （是、否)有记录。抽查10车次派车记录是否存在管理问题。抽查派车记录，（ ）次存在管理问题。地市公司所属加油站是否均取得危险化学品经营许可证并在有效期内运营；检查加油站危化证登记清单(或登录HSE信息系统查看许可证管理模块)，抽查核对5座加油站危化证证书原件，检查与清单的一致性。共有加油站（ ）座，不在有效期内（ ）座。核对加油站危化证证书原件，检查与清单（是、否 )一致。核定任务量开展与业务相关的HSE风险辨识和评价，建立了本部门危害因素清单；风险涵盖所管辖业务，办公场所、公务车辆交通、会议活动组织、食堂后勤等环节重要风险辨识齐全；针对风险制定了有效的防控措施。制定内部准驾证制度，定期组织持准驾证的专兼职司机开展交通安全教育及安全经验分享。制定派车许可制度，并严格执行。检查项目HSE目标与职责基本业务风险管控车辆管理地市公司HSE体系审核检查表内蒙古公司审核检查区域合规经营（视管理权限定）行政管理地市公司名称：审核发现检查内容按照“一岗双责”要求建立了岗位员工安全环保责任制，岗位员工熟知本岗位“一岗双责”内容，并有效落实。1检查数量 存在问题数量核定任务量检查项目内蒙古公司审核检查区域 审核发现检查内容明确了危化证办理的具体责任。 查制度，询问相关岗位人员是否清楚其职责。 员工姓名（ ）（是、否 )清楚其职责。建立了危化证日常监管的机制或清单。查对危化证日常管理的实施证据。（是、否)建立危化证日常监管的机制或清单。部门应与主管领导签订年度安全环保责任书，责任书内容应体现对本部门业务活的安全环保风险的管控，应设定相应的过程性考核指标。查2017年度安全环保责任书的签订情况。责任书内容（是、否）与本部门业务活的安全环保风险的管控相符。抽查2名员工对本岗位“一岗双责”内容是否掌握。员工姓名（ ）和（），（是、否）掌握。每个员工抽查2项职责落实的验证内容。 员工职责（是、否）得到落实。部门负责人制定、实施了个人安全行动计划，落实管理干部安全定点联系制度。查2017年度部门负责人个人安全行动计划制定及执行情况。部门负责人（是、否)制定个人行动计划，个人行动计划（是、否）有效执行。查部门是否建立危害因素清单。 （是、否）建立危害因素清单。查危害因素清单是否涵盖业务主要风险。 （是、否）涵盖业务主要风险。抽查2项风险评价等级最高的风险，其防控措施制定是否得当。 （是、否）得当。所选承包方具有相应有效资质。 查所有场地租赁承包商的资质是否备案、是否有效。 查（ ）家承包商，资质（是、否）备案、（是、否）有效。与油站场地租赁承包方签订了正式的租赁承包合同，明确了承租方在安全生产经营方面的责任和义务，将承租方的安全纳入加油站安全管理范畴，统一协调、管理。查与场地租赁承包商签订的安全管理协议内容是否符合规范要求。（是、否）签订，（是、否）有相关内容。日常对场地租赁承包商进行安全检查，检查发现问题及时跟踪、整改和验证。查日常检查活动记录，检查发现的问题是否得到跟踪、整改和验证。检查发现的问题（是、否）得到跟踪、整改和验证。隐患管理建立加油站隐患立销项台账，对隐患内容、防控措施、整改方案、监护责任人、整改责任人、整改期限等关键要素完整清晰。查加油站隐患台账建立是否规范。 （是、否）规范。加油站非常规作业是否全部纳入作业许可管理。抽查3张5-8月份加油站发生的作业许可票证，查作业票证办理是否规范。作业票证办理（是、否）规范。按照“一岗双责”要求建立了岗位员工安全环保责任制，岗位员工熟知本岗位“一岗双责”内容，并有效落实。HSE目标与职责基本业务风险管控油站场地租赁承包作业许可业务运作合规经营（视管理权限定）行政管理开展与业务相关的HSE风险辨识和评价，建立了本部门危害因素清单；风险涵盖所管辖业务，加油站设备设施、经营活动、非油商品、加油卡、促销活动等环节重要风险辨识齐全；针对风险制定了有效的防控措施2检查数量 存在问题数量核定任务量检查项目内蒙古公司审核检查区域 审核发现检查内容部门负责人是否具备作业许可审批人资质。查部门负责人是否参加了作业许可审批人培训、通过考核，成绩合格。部门负责人姓名（ ）是否参加了作业许可审批人培训、（是、否）通过考核，成绩（ ）。与承包服务签订了维修服务合同，合同中对进入加油站检维修服务全过程的相关质量、安全环保要求进行规定，明确双方责任、权利和义务。查与维修服务商签订的合同中是否将施工工具、劳保服装、入场前的安全教育纳入合同条款，合同中是否明确维修服务验收程序、标准，是否明确电工、高处等特种作业人员持证上岗要求。合同内容（是、否）齐全，（是、否）明确维修服务验收程序、标准，（是、否）明确特种作业人员持证上岗要求。对服务商安全生产资质进行审查、备案，并及时更新。查所有维修服务商安全生产资质是否齐全、有效。查（ ）家维修服务商安全生产资质（是、否）齐全、有效。对承包商项目的主要负责人、分管安全生产负责人、安全管理机构负责人进行专项安全培训并考核合格。查是否组织培训，并留有记录。 （是、否）有培训记录。对服务商在服务过程中的HSE能力和绩效进行定期审核和考评，考评结果予以公布，并按合同约定淘汰。查是否进行考评，并留有记录。 （是、否）定期审核和考评，（是、否）留有记录。抽查10辆油罐车的道路危险货物运输许可证、行驶证是否有效。抽查（ ）辆油罐车 的道路危险货物运输许可证、行驶证，（ ）份有效。抽查10名油罐车司机的驾驶证、危险化学品从业许可证是否有效。驾驶证、危险化学品从业许可证（是、否）有效。与承运商签订了承运合同，合同中明确了双方的HSE责任和义务、车辆入库标准、司乘人员行为准则。查与所有承运商签订的承运合同内容是否规范。（是、否）明确了双方的 HSE责任和义务、车辆入库标准、司乘人员行为准则。查是否开展车辆安全检查，并留有记录。 （是、否）开展车辆安全检查。查车船安全检查发现问题是否得到跟踪、整改和验证。检查发现问题（是、否）得到跟踪、整改和验证。开展承运方绩效考评，对不合格承运车辆及承运人采取处置措施。查是否按规定开展对承运方绩效考评，并留有记录。（是、否）开展绩效考评，不合格承运车辆及承运人（是、否）采取处置措施建立了小额配送油罐车调派、停放、日常运行等相关安全管理实施细则。 查是否已发布相关规章制度。制定并发布了小额配送油罐车调派、停放、日常运行等相关安全管理实施细则（是、否）建立小额配送油罐车、驾驶员、押运员台账。查是否建立小额配送油罐车、驾驶员、押运员台账。建立小额配送油罐车、驾驶员、押运员台账（是、否）作业许可维修服务商管理（视管理权限定）承运方管理（视管理权限定）小额配送油罐车（视管理权限定检查部门）业务运作对承运车船定期开展安全检查，发现问题跟踪整改、验证。所选择承运商具有相应有效资质。3检查数量 存在问题数量核定任务量检查项目内蒙古公司审核检查区域 审核发现检查内容建立派车记录、车辆维修保养记录、驾驶员培训记录、检查稽查记录等相关台账。查是否建立派车记录、车辆维修保养记录、驾驶员培训记录、检查稽查记录等相关台账。建立派车记录（是、否）建立车辆维修保养记录（是、否）建立驾驶员培训培训记录（是、否）建立检查稽查记录（是、否）小额配送油罐车驾驶员应持机动车驾驶证、内部准驾证、危货运输从业资格证上岗；押运员应持有危货运输从业资格证、押运证上岗。查小额配送油罐车驾驶员和押运员台账，其相关从业资质是否均有效。小额配送油罐车驾驶员和押运员台账中，相关资质存在失效或缺失（是、否）小额配送油罐车驾驶员、押运员上岗前应接受岗前培训，并定期接受安全教育培训。查相关培训计划及培训记录，小额配送油罐车驾驶员、押运员是否均接受了岗前培训和定期安全教育培训。相关培训计划及培训记录中，小额配送油罐车驾驶员、押运员均接受了岗前培训和定期安全教育培训（是、否）通 过 国 家 交 通 管 理 部 门 的 审 核 ， 车 辆行 驶 证 有 效 ， 机 动 车 检 验 和 环 保 检 验合格。查车辆台账，行驶证是否均在有效期内。车辆台账中，行驶证缺失或失效的有（ ）辆车，车牌号分别为：（）具 有 危 险 化 学 品 道 路 运 输 经 营 许 可证和车辆营运证。查车辆台账，危险化学品道路运输经营许可证和车辆营运证是否有效。车辆台账中，危险化学品道路运输经营许可证缺失或失效的有（ ）辆车，车牌号分别为：（ ）车辆台账中，车辆营运证缺失或失效的有（ ）辆车，车牌号分别为：（ ）车辆保险（至少有交强险）、道路危险货物承运人责任保险在有效期内。查车辆台账，相关保单是否在保。车辆台账中，交强险保单缺失或失效的有（ ）辆车，车牌号分别为：（ ）车辆台账中，责任险保单缺失或失效的有（ ）辆车，车牌号分别为：（ ）罐 体 、 配 载 容 器 和 安 全 附 件 经 检 测 检验合格并在有效期内。查车辆台账，罐体、配载容器和安全附件等是否检测合格并在有效期内。车辆台账中，罐体检测缺失或失效的有辆车，车牌号分别为：（ ）车辆台账中，其他检测缺失或失效的有辆车，车牌号分别为：（ ）小 额 配 送 油 罐 车 维 修 企 业 应 具 有 危 货运输车辆维修专业资质。查3次车辆维修记录，对照检查维修企业是否具有危货运输车辆维修专业资质。维修企业具有危货运输车辆维修专业资质的机动车维修经营许可证并在有效期内（是、否）小额配送油罐车（视管理权限定检查部门）业务运作4检查数量 存在问题数量核定任务量检查项目内蒙古公司审核检查区域 审核发现检查内容定期开展路查路检等专项检查稽查。按照制度要求，查是否定期开展检查稽查，至少查近半年以来开展的1次检查稽查工作记录。最近一次稽查时间（ ） ，满足制度要求（是、否），检查发现的问题已全部整改（是、否）制 定 小 额 配 送 油 罐 车 应 急 预 案 ， 制 定应 急 预 案 演 练 计 划 ， 并 按 照 计 划 开 展演练。查小额配送油罐车应急预案是否已发布，是否已制定年度演练计划，是否按照计划开展了演练。已制定并发布小额配送油罐车应急预案（是、否），已制定年度演练计划（是、否），按照计划开展了演练（是、部门应与主管领导签订年度安全环保责任书，责任书内容应体现对本部门业务活的安全环保风险的管控，应设定相应的过程性考核指标。查2017年度安全环保责任书的签订情况。责任书内容（是、否）与本部门业务活的安全环保风险的管控相符。抽查2名员工对本岗位“一岗双责”内容是否掌握。员工姓名（ ）和（），（是、否）掌握。每个员工抽查2项职责落实的验证内容。 员工职责（是、否）得到落实。部门负责人制定、实施了个人安全行动计划，落实管理干部安全定点联系查2017年度部门负责人个人安全行动计划制定及执行情况。部门负责人（是、否)制定个人行动计划，个人行动计划（是、否）有效执行查部门是否建立危害因素清单。 （是、否）建立危害因素清单。查危害因素清单是否涵盖业务主要风险。 （是、否）涵盖业务主要风险。抽查2项风险评价等级最高的风险，其防控措施制定是否得当。 （是、否）得当。合同签订 与员工按规定签订安全生产合同、职业危害告知书。查3名员工的安全生产合同内容，合同中应告知员工在职业危害、安全生产状况等方面的权利和义务。员工姓名（ ）、（ ）、（ ），（是、否）告知。绩效考核 定期开展安全环保绩效考核，考核与绩效工资挂钩、兑现。 查2017年上半年安全环保绩效考核开展情况。 （是、否）定期开展安全环保绩效考核，考核（是、否）与绩效工资挂钩、岗位职责 组织架构调整或定岗定编调整时，同步调整HSE职责。抽查部门主要职责和HSE职责（重点关注油库、小额配送管理职责划分情况），以及近半年3名调岗人员的HSE职责调整情况、任职前的培训、考核情况。部门职责和 HSE职责（是、否）进行调整；员工姓名（ ）、（）、（ ）的 HSE职责（是、否）按岗位调整，任职前（是、否）得到培训、考核（是、否）合格。培训管理按规定组织新员工三级安全教育，新员工三级安全教育不少于72学时，员工每年继续教育不少于20学时。查近半年内新上岗的员工，三级安全教育学时是否符合规范要求。（是、否）符合规范要求。按照“一岗双责”要求建立了岗位员工安全环保责任制，岗位员工熟知本岗位“一岗双责”内容，并有效落实。开展与业务相关的HSE风险辨识和评价，建立了本部门危害因素清单；风险涵盖所管辖业务，员工聘用、教育培训、薪酬绩效等环节重要风险辨识齐全；针对风险制定了有效的防控措施。组织人事HSE目标与职责基本业务风险管控小额配送油罐车（视管理权限定检查部门）业务运作5检查数量 存在问题数量核定任务量检查项目内蒙古公司审核检查区域 审核发现检查内容部门应与主管领导签订年度安全环保责任书，责任书内容应体现对本查2017年度安全环保责任书的签订情况。责任书内容（是、否）与本部门业务活的安全环保风险的管控相符。抽查2名员工对本岗位“一岗双责”内容是否掌握。员工姓名（ ）和（），（是、否）掌握。每个员工抽查2项职责落实的验证内容。 员工职责（是、否）得到落实。部门负责人制定、实施了个人安全行动计划，落实管理干部安全定点联系制度。查2017年度部门负责人个人安全行动计划制定及执行情况。部门负责人（是、否)制定个人行动计划，个人行动计划（是、否）有效执行。查部门是否建立危害因素清单。 （是、否）建立危害因素清单。查危害因素清单是否涵盖业务主要风险。 （是、否）涵盖业务主要风险。抽查2项风险评价等级最高的风险，其防控措施制定是否得当。 （是、否）得当。作业许可 部门负责人是否具备作业许可审批人资质。查部门负责人是否参加了作业许可审批人培训、通过考核，成绩合格。部门负责人姓名（ ）是否参加了作业许可审批人培训、（是、否）通过考核，成绩（ ）。项目签订施工合同及安全合同？ 查是否签订施工合同和安全合同。 （是、否）签订。针对每个项目，甲乙双方成立项目组织机构，或指定各自项目负责人及现场安全监督？查项目组织机构建立是否健全。 （是、否）健全。所选择承包商资质满足要求，为入围承包商。查承包商是否为企业入围承包商。 （是、否）为企业入围承包商。特殊工种作业人员持有效特种作业证上岗。查项目涉及的所有特殊工种作业人员资质。查（ ）名特殊工种作业人员资质，人员与资质相符（ ）份。进场施工前组织开展施工前安全教育，并考核。查培训签到表、考试试卷是否齐全。 （是、否）齐全。建设项目应编制HSE作业计划书，HSE作业计划书中风险辨识范围应该涵盖项目主要风险，安全措施制定得当。查项目HSE作业计划书是否规范编制。 （是、否）规范编制。各项施工作业应按规范办理作业许可，作业许可内容符合规范要求。抽查3张5-8月份加油站发生的作业许可票证，查作业票证办理是否规范。作业票证办理（是、否）规范。建设及维修改造（选择12个已完成项目）按照“一岗双责”要求建立了岗位员工安全环保责任制，岗位员工熟知本岗位“一岗双责”内容，并有效落实。开展与业务相关的HSE风险辨识和评价，建立了本部门危害因素清单；风险涵盖所管辖业务，承包商管理、施工作业等环节重要风险辨识齐全；针对风险制定了有效的防控措施。HSE目标与职责基本业务风险管控工程建设6检查数量 存在问题数量核定任务量检查项目内蒙古公司审核检查区域 审核发现检查内容项目管理部门、项目所在单位、承包方、监理方等在作业前、作业内容变化时均应进行技术交底。查项目过程中针对不同作业内容开展技术交底的记录。 （是、否）交底，（是、否）有记录。对进场施工设备及工器具进行安全检查，并填写检查记录，对检查发现的问题跟踪整改、及时验证整改效果。查是否开展施工安全检查，并留有记录；查记录中问题的跟踪、整改及验证情况。（是、否）检查，（是、否）有记录；（是、否）跟踪、整改及验证。施工材料及设备进场时，按技术要求进行检测和验收。查阀门、安全阀、压力表3类关键仪器仪表和设备的验收是否规范。验收（是、否）规范。隐蔽工程按规定进行验收签认。 查油罐、管线隐蔽工程进行无损检测和试压试漏的记录。 （是、否）有记录。部门应与主管领导签订年度安全环保责任书，责任书内容应体现对本查2017年度安全环保责任书的签订情况。责任书内容（是、否）与本部门业务活的安全环保风险的管控相符。抽查2名员工对本岗位“一岗双责”内容是否掌握。员工姓名（ ）和（），（是、否）掌握。每个员工抽查2项职责落实的验证内容。 员工职责（是、否）得到落实。部门负责人制定、实施了个人安全行动计划，落实管理干部安全定点联系制度。查2017年度部门负责人个人安全行动计划制定及执行情况。部门负责人（是、否)制定个人行动计划，个人行动计划（是、否）有效执行。查部门是否建立危害因素清单。 （是、否）建立危害因素清单。查危害因素清单是否涵盖业务主要风险。 （是、否）涵盖业务主要风险。抽查2项风险评价等级最高的风险，其防控措施制定是否得当。 （是、否）得当。职业健康 按规范组织接害岗位员工职业健康体检工作。查2017年是否制定了职业健康体检计划，2016年是否组织员工职业健康体检工作。（是、否）制定计划，（是、否）组织体检。检查发现问题得到系统记录、统计分析和跟踪整改，做到闭环管理抽查近半年开展1次检查记录，查问题统计分析、跟踪整改和验证情况。（是、否）有记录，（是、否）统计分析、跟踪整改和验证。历年以来上级公司或者政府部门检查发现的问题及时组织整改，并跟踪验 查问题的整改落实情况。问题（ ）项，整改落实（ ）项。检查发现的隐患及时登记评级，制定并落实监控措施，制定整改方案，做到方案、资金、责任人、期限、防控措施五落实；持续跟踪隐患整改销项查分公司隐患台账建立是否规范。 （是、否）规范。质量安全按照“一岗双责”要求建立了岗位员工安全环保责任制，岗位员工熟知本岗位“一岗双责”内容，并有效落实。检查与纠正建设及维修改造（选择12个已完成项目）HSE目标与职责基本业务风险管控组织开展了全公司的HSE风险辨识和评价工作，汇总建立了公司危害因素清单；风险涵盖公司主要风险，风险评价准确，重大风险制定了有效的管理方案。工程建设7检查数量 存在问题数量核定任务量检查项目内蒙古公司审核检查区域 审核发现检查内容制定、实施年度应急演练计划，每次演练进行策划并制定方案。查2017年应急预案演练计划，2016年是否按计划进行演练。（是、否）制定计划进行演练，（是、否）落实计划，（是、否）制定方案。演练记录填写规范，能够追溯应急演练过程；演练后对应急预案的适用性、实用性和可操作性做出评价、对参加应急演练人员进行评价。查演练记录及评价是否规范。 （是、否）规范。最近一次HSE体系审核发现问题整改完成情况。查HSE体系审核发现问题的跟踪整改和验证情况。HSE体系审核发现问题（ ）项，整改完成（ ）项，整改完成项（是、否）验证。开展年度内部审核工作。查上一年度内部审核工作方案、审核通报、问题整改验证，年度审核工作是否覆盖到所有油库、所有旗县经营部的部分加油站。每次审核（是、否）编制方案，（是、否）形成审核通报，年度审核（是、否）是否覆盖到所有油库、所有旗县经营部的部分加油站。HSE委员会按规定定期召开。查是否召开HSE委员会会议，是否开展管理评审，是否形成会议纪要。2017年召开（ ）次 HSE委员会会议，（是、否）开展管理评审，（是、否）形成会议纪要。开展“十五个杜绝项”排查治理工作。查是否下发通知或方案，制定针对杜绝项的管控措施，是否组织培训。（是、否）下发通知或方案，（是、否）制定针对杜绝项的管控措施，（是、否）组织培训。库站HSE标准化创建达标工作。查2016年内蒙古公司库站HSE标准化建设工作现场会召开后，各单位库站标准化建设方案制定、标准宣贯培训、推进计划落实、考评验收等情况。（是、否）制定库站标准化建设方案，（是、否）开展标准宣贯培训，（是、否）开展考评验收。认真吸取2016年销售系统两起承包商事故发生，组织开展施工安全教育培训。是否将事故通报转发至库站；是否组织所有承包方、监理方的项目经理、相关人员，以及投资、加管、安全等专业路相关领导、部门负责人、业务骨干，集中开展施工安全管理培训。（是、否）转发事故通报；（是、否）组织开展培训，（是、否）组织考试。认真吸取两起系统外油罐车闪爆事故，组织开展案例反思教育并落实管控措施。是否将事件通报转发至所有油库，开展安全反思教育并制定工作要求。（是、否）转发事故通报；（是、否）提出工作要求。冬季安全大检查发现问题整改完成情况。查检查发现问题的跟踪整改和验证情况。发现问题（ ）项，整改完成（）项，整改完成项（是、否）验证。重点工作落实（视管理权限定）质量安全应急与管理审核与评审8强制检定类设备设施定期对防雷防静电系统实施检测，检测结果合格；不合格的及时进行了整改。查看加油站防雷检测报告，防雷防静电检测点#个，检测合格#个，不合格#个。设备总数（个）检定失效（个）设置异常（个）存在问题总数问题点编号：（ ）。消防器材数量足够、位置正确、选型正确，防雨防晒，压力正常、喷嘴处无堵塞、喷管无爆裂、无沾粘。现场抽查2个灭火器。 站内共配置灭火器（ ）个，（是、否）满足配备标准。灭火毯、消防沙等数量充足、摆放正确、完好有效。现场抽查2处灭火毯、消防沙。站内共配置灭火毯（ ）块，配置消防沙（ ）m3，（是、否）满足配备标准。视频监控系统运行正常，显示无黑屏，查看无盲区，车牌清晰，可查询1个月内的历史数据。现场抽查2处视频监控摄像头。站内配有视频监控探头（ ）个，接卸油作业监控（是、否）存在盲区；（是、否）可查询1个月内的监控数据。应急照明罩棚、营业室、配电间等部位均应设置事故应急照明，应急照明灯应检测完好。现场抽查2处应急照明灯。 站内配有应急照明（ ）个，（是、否）满足配备标准。立柱上“禁止吸烟”、“熄火加油”、“禁打手机”、“禁止烟火”等警示牌齐全，设置在罩棚立柱面向加油车道的侧面上，字迹清晰。现场检查4个标识是否规范设置。 四标（是、否）规范设置。防雷接地：应采用避雷带（网）保护，不少于2处引下线，立柱包装上留出检测口便于检测，断接卡按规范设置。现场检查2处引下线、断接卡设置是否规范。罩棚防雷接地共（ ）处，有（ ）处设置不规范。加油机基础、机座坚固完整，地脚螺栓及各部位连接螺栓满扣、紧固。现场加油机必查。 现场有（ ）台加油机，有（