惩罚性赔偿制度研究VIP

成都理工大学毕业设计（论文）I惩罚性赔偿制度研究作者姓名：冯玲 专业班级：法学 2003090203 指导老师：摘 要：惩罚性赔偿制度从本质上而言，是一种将原本属于刑事法律的惩罚、威慑功能溶入民事法律中的民事责任形式，是英美法上的一项重要制度。近年来，该制度对我国在内的大陆法系国家的损害赔偿理论及立法产生了重大影响。现行法律中的补偿性赔偿、精神损害赔偿、罚金、罚款不能替代惩罚性赔偿。但是，惩罚性赔偿在我国存在适用范围、适用条件、赔偿数额等问题。尽管如此，我国确实存在建立惩罚性赔偿制度的必要性和可行性，并且需要在侵权行为法、合同法领域中建立健全惩罚性赔偿制度。关键词：惩罚性赔偿 损害赔偿理论 侵权 违约成都理工大学毕业设计（论文）IIOn the Punitive Damages SystemAbstract: In essence, the punitive damages system, one of the civil liabilities in civil law that embraces both the punitive and deterrent functions by the criminal law in the past, is now an important system under the common law family. In recent years, this system has exercised significant influence on the theories of damages and its legislation in the civil law family countries. Neither of these legal systems on compensation in use today such as compensatory damages, mental damages, fine, and penalty can supersede punitive damages. Nevertheless, with respect to the application of punitive damages in China there are some problems at issue, namely, its sphere of application, its requirements for application, its numerical standard of compensation, etc. However, it is of great necessity and feasibility for China to introduce the punitive damages system. And measures shall be taken in the legal areas of tort and contract respectively to establish and perfect the punitive damages system.Key words: Punitive damages；theories of damages；tort；breach of contract成都理工大学毕业设计（论文）III目 录第 1 章 前言 .11.1 研究的目的和意义 .11.2 国内外研究现状及问题 .11.3 本课题要解决的主要问题和思路 .2第 2 章 惩罚性赔偿制度概述 .42.1 惩罚性赔偿制度的含义 .42.2 惩罚性赔偿制度的历史沿革 .52.2.1 古代法中的惩罚性赔偿制度 .52.2.2 近现代英美法中的惩罚性赔偿制度 .6第 3 章 惩罚性赔偿的合理性分析 .83.1 惩罚性赔偿的功能 .83.1.1 惩罚功能 .93.1.2 威慑功能 .93.1.3 补偿功能 .103.1.4 激励功能 .103.2 惩罚性赔偿的不可替代性 .113.2.1 补偿性赔偿、精神损害赔偿不能替代惩罚性赔偿 .113.2.2 罚金、罚款不能替代惩罚性赔偿 .12第 4 章 惩罚性赔偿制度在我国适用情况之考察 .144.1 惩罚性赔偿制度在我国的立法现状 .144.2 惩罚性赔偿制度在实践中存在的问题 .154.2.1 惩罚性赔偿的适用范围问题 .154.2.2 惩罚性赔偿的适用条件问题 .164.2.3 惩罚性赔偿金的数额问题 .164.2.4 惩罚性赔偿与民刑分立问题 .17第 5 章 完善我国惩罚性赔偿制度的思考 .19成都理工大学毕业设计（论文）IV5.1 我国建立惩罚性赔偿制度的必要性和可行性 .195.1.1 建立惩罚性赔偿的必要性 .195.1.2 建立惩罚性赔偿的可行性 .215.2 改进我国惩罚性赔偿制度的建议 .225.2.1 侵权行为法中构建惩罚性赔偿的思考 .225.2.2 合同法领域中改进惩罚性赔偿的思考 .24结 论 .26致 谢 .27参考文献 .28成都理工大学毕业设计（论文）1第 1 章 前言1.1 研究的目的和意义传统大陆法理论认为，在民事损害赔偿中应遵循补偿性赔偿原则，即损失多少就赔偿多少。这一制度尽管在一定程度能对受害人的权益进行救济，但它是事后救济，对加害人的行为不能起到惩罚、威慑的作用，从而无法达到预防的效果。于是，惩罚性赔偿开始被关注。作为一项具有较强的预防功能的民事制度，惩罚性赔偿不仅使得填补损害和预防损害的两大功能发挥得更为充分，而且也使得民事责任制度在综合预防体系中的作用得以加强。本文的研究目的和意义在于：通过本文的研究，希望对惩罚性赔偿制度有一个较为客观的认识，理论上，在我国引进惩罚性赔偿制度，与补偿性赔偿原则相辅相承，共同构成我国的民事责任制度，从而丰富我国的民法理论；实践上，针对我国目前所存在的问题进行分析并提出笔者的几点建议；立法上，对正在起草的民法典能提供绵薄之力，从而对我国的民事立法有所裨益。1.2 国内外研究现状及问题现代意义上的惩罚性赔偿在英美法系国家已有二百余年的历史，在司法案例中已形成众多的案例。然而自该制度产生以来，支持和反对就一直相互交织，争执不断，成为英美法律制度中最具有争议的问题之一。早在 1873 年，新罕布什尔州高等法院就认为：“惩罚性赔偿制度的想法是错误的，是一个异端邪说，是一个难看的不健康的瘤子，它破坏了法律体系的完美性。 ”120 世纪 80 年代起，美国围绕惩罚性赔偿制度出现了一场声势浩大的改革，主要体现为惩罚性赔偿的违宪审查、对惩罚性赔偿的立法限制、对陪审团适用惩罚性赔偿的程序改革等。 2但是，惩罚性赔偿在英美法系国家已广泛运用于民事案件达数百年之久，至今仍保持着旺盛的生命力，可见该制度是经过历史和时间考验的，必定有其存在的合理性和必要性。1 王雪琴.惩罚性损害赔偿制度研究C.梁慧星.民商法论丛(20).香港：金桥文化出版有限公司，2001：105.2 陈聪富.美国惩罚性赔偿金的发展趋势J.台大法学论丛，2002（31）：105.成都理工大学毕业设计（论文）220 世纪以来，在两大法系法律思想和法律制度的冲击和交融中，英美法上的惩罚性赔偿对大陆法系国家的损害赔偿理论也产生了一定的影响，大陆法系国家开始关注惩罚性赔偿，并在立法中积极加以倡导。到目前为止，大陆法系已有一些国家和地区吸收英美惩罚性赔偿思想，在立法中引进了惩罚性赔偿制度。 1我国在理论上承袭了先前大陆法系的传统，没有接受和引进惩罚性赔偿制度。造成这一现象的根本原因在于传统大陆民法在民事赔偿领域里实行同质补偿原则，其基本特征是补偿性；倘若在私法领域中确立对民事违法行为适用惩罚性赔偿，将违背大陆法系的民法理论。然而，我国于 1993 年颁布的消费者权益保护法 （以下简称消法 ）首次以特别法的形式规定了惩罚性赔偿，这是我国民事立法的重大突破。2003 年3 月最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释 （以下简称商品房买卖合同解释 ）的出台，确定了商品房买卖中五种情况下惩罚性赔偿的适用，又使得惩罚性赔偿走出了由消法向外扩展的一步。更引人注意的是由梁慧星主持的中国社会科学院民法典起草小组 2、由王利明主持的中国人民大学民法典起草小组 3和由徐国栋主持的绿色民法典草案 4中明确规定了惩罚性赔偿制度。近年来，随着社会生活对惩罚性赔偿制度需求的日趋强烈，惩罚性赔偿制度已成为民法研究的热点问题之一。然而，国内学者在这一领域的探索刚刚处于起步阶段，以往的研究大都侧重于现有法律条文的简单诊释，要解答如何跨越文化与制度的鸿沟，将惩罚性赔偿制度融入我国的既有法律体系这一历史命题，尚有不足需要完善。1.3 本课题要解决的主要问题和思路本文由四部分组成。第一部分对惩罚性赔偿含义的界定和历史沿革进行简要阐述。第二部分主要介绍惩罚性赔偿的功能和不可替代性，从而对该制度的合理性进行分析，进一步体现惩罚性赔偿制度在司法实践中的价值和意义。第1 石睿.美德两国惩罚性赔偿制度J.法制与社会，2007(2)：25.2 中国民法典草案立法研究课题组.中国民法典草案建议稿M.北京：法律出版社，2003：325.3 王利明.中国民法典草案建议稿及说明M.北京：中国法制出版社，2004：253.4 徐国栋.绿色民法典草案M.北京：社会科学文献出版社，2004：725.成都理工大学毕业设计（论文）3三部分为惩罚性赔偿制度在我国适用情况的考察，具体分析该制度目前在我国的立法现状，并且围绕着该制度的争议中心即适用范围、适用条件、赔偿数额与立法模式等四个方面展开讨论。最后一部分则是笔者在前三章的基础上对惩罚性赔偿制度进行思考，认为在我国有建立惩罚性赔偿的必要性和可行性，并且提出改进我国惩罚性赔偿制度的建议。成都理工大学毕业设计（论文）4第 2 章 惩罚性赔偿制度概述惩罚性赔偿制度起源于英美法，是与补偿性赔偿制度相对应的赔偿制度，也是英美法中颇具争议的法律制度之一。2.1 惩罚性赔偿制度的含义惩罚性损害赔偿(punitive damages)，也称示范性的赔偿或报复性赔偿，因其深深根植于普通法传统而衍生出多种表达方式。美国 1904 年的法律百科全书较早对惩罚性赔偿做出了权威解释:当被告的不法行为是出于恶意时，由陪审团根据其恶意的程度依法公正裁决的赔偿，其数额应当足以防止今后类似行为的发生；它与实际损失的赔偿完全不同，只在特定情形下用惩罚的方式以做效尤。根据布莱克法律辞典 ，惩罚性赔偿是指：当被告对原告的加害行为具有严重的暴力压制，恶意或欺诈性，或者属于任意的、轻率的、恶劣的行为时，法院可以判给原告超过实际财产损失的赔偿金。 1由以上定义可知，英美法上惩罚性赔偿的概念一般强调以下几个方面的内容:一是惩罚性赔偿的目的主要在于惩罚和威慑。二是惩罚性赔偿以加害行为的可责性为责任基础，因此必须充分考虑加害行为的严重程度。三是惩罚性赔偿金不包括用于补偿受害人实际损失的补偿性赔偿金。四是惩罚性赔偿由法院以民事判决的方式加以确定。我国学者对惩罚性赔偿的含义也提出了诸多见解，主要有广义说和狭义说两种观点:广义说认为，惩罚性赔偿等于补偿性赔偿金加惩罚性赔偿金之和。如王利明主张：惩罚性损害赔偿，也称示范性的赔偿或报复性的赔偿，是指由法庭所作出的赔偿数额超出实际的损害数额的赔偿，它具有补偿受害人遭受的损失、惩罚和遏制不法行为等多重功能。 2狭义说主张，惩罚性赔偿仅指惩罚性赔偿金，不包括补偿性赔偿。杨栋认为:惩罚性赔偿是，法院除了判决侵害人向受害人支付补偿性的损害赔偿外，还判决侵害人向受害人支付一笔赔偿金，主要1 Bryan A. Garner. in Chief： Blacks Law Dictionary (Eighth Edition) .Printed in the United States of America， 2004：418-419 .2 王利明.惩罚性赔偿研究J.中国社会科学，第 2000（4）：112.成都理工大学毕业设计（论文）5用以对侵害人进行惩罚和防止侵害人和其他人再犯类似行为。 1郭玉军认为:惩罚性赔偿又称超过实际损失的赔偿，指除了补偿性损害赔偿之外的金额，通常是由于被告特别严重的不当行为。 2王卫国认为:在普通法体系中， “惩罚性”赔偿指的是为惩罚他方当事人而判给一方当事人的赔偿金。这通常是法院在某些情况下(例如欺诈)于补偿性赔偿金之外适用的。 3不难看出，国外和我国学者在对惩罚性赔偿界定上有以下相同点：第一，都是以惩罚为目的而设立的赔偿；第二，都是当被告实施了特别严重的不法行为之后而采取的措施。而不同点在于：国外学者认为惩罚性赔偿金是不包括用于补偿受害人实际损失的补偿性赔偿金的，而我国在这方面还没有达成共识。笔者认为，基于以上分析，可将惩罚性赔偿定义为：在民事诉讼中，当被告实施了特别严重的不法行为时，由法院以惩罚为目的，判决其承担超出原告实际损失之外的赔偿金。2.2 惩罚性赔偿制度的历史沿革惩罚性赔偿制度的历史悠久,下文主要从古代法和近现代英美法角度阐述惩罚性赔偿制度的历史沿革。2.2.1 古代法中的惩罚性赔偿制度惩罚性赔偿制度发源于古代法，至于惩罚性赔偿可以追溯到什么历史时期，学者们有不同的看法。有人认为，该制度最早起源于古巴比伦的法律，也有人认为，早在两千多年前的古希腊、古罗马和古埃及就已经采用惩罚性赔偿制度。从现存文献来看，可追溯到出埃及记描述的宗教法中 4。古印度摩奴法典、巴比伦法典以及古希腊的法律中，都有惩罚性赔偿的规定。罗马法时代，惩罚性赔偿制度得到了进一步发展。在我国古代社会，同样存在惩罚性赔偿制度。从汉代的“加责入官”之制，到唐律和宋刑统的“征赃” ，直至明会典中设有的倍追钞贯制度，都有加倍赔偿的规定。虽然其加倍征收的款额是收归国库，并非作为对受害人1 杨栋.外国法院惩罚性赔偿判决的承认和执行J.政治与法律，1998（5）：39.2 郭玉军.国际商事仲裁中的惩罚性赔偿裁决J.法学评论，2000（1）：116.3 王卫国.中国消费者保护法上的欺诈行为与惩罚性赔偿J.法学，1998（3）：25.4 王利明.古代东方法研究M.上海：学林出版社， 1996：253.成都理工大学毕业设计（论文）6的赔偿，但从中国法律史学的角度观察， “诸法合体” 、 “刑民不分” 、 “以刑为主”这些传统的法律思想和立法司法的实践，又可以从另一个侧面将这些现象的存在解释为惩罚性赔偿制度在中国古代的萌芽。 12.2.2 近现代英美法中的惩罚性赔偿制度大多数学者倾向于认为，近现代英美法中的惩罚性赔偿制度最初起源于1763 年英国的威尔克斯诉伍德案。 2这是最早有记录的赔偿数额超过实际损失的判例。该案的原告威尔克斯的住所遭到政府当局的搜查，他对搜查令的合法性提起诉讼，法官在给陪审团的指示中指出，赔偿不仅要能补偿受害人的损失，而且还要起到惩罚侵害人和遏制今后还会发生的目的。该案开创了惩罚性赔偿的先河。自此以后，法院针对被告主观恶劣、滥用权力等情况不断判决惩罚性赔偿。到 18 世纪末期，惩罚性赔偿已经牢固地嵌入英美法传统中。美国在吉内诉诺里斯一案中最早确定了这一制度。 3在该案中，被告因恶作剧在原告的酒中加入某种药物而使原告感到非常痛苦，法院判决被告承担惩罚性赔偿责任。在早期大概 17、18 世纪的美国，惩罚性赔偿主要适用于诽谤、诱奸、诬告、非法拘禁等给受害人造成名誉损失及精神损害的案件。19 世纪中期，惩罚性赔偿逐渐成为美国侵权法不可或缺的一部分，但此时重心己逐渐转移到保护社会利益方面了。进入 20 世纪以来，惩罚性赔偿已被广泛