专用车有限公司质量手册及程序文件－2013新版

质量手册文件编号：H L SC 1 2013版 本: 01/13 受 控 号：持有部门：编 制: 审 核:批 准: 专 用 车 制 造 有 限 公 司12013 年 1 月 1 日发布 2013 年 1 月 10 日实施2文 件 号 章 节 号 01 版 本 号 01/13目 次页 码 1 201 目 次 102 颁 布 令 303 任 命 令 404 企 业 概 况 505 质 量 方 针 和 质 量 目 标 61、范 围 72、引 用 标 准 83、术 语 和 定 义 94、质 量 管 理 体 系4.1 总 要 求 104.2 文 件 要 求 105、管 理 职 责5.1 管 理 承 诺 125.2 以 顾 客 为 关 注 焦 点 125.3 质 量 方 针 125.4 策 划 125.5 职 责 、权 限 与 沟 通 135.6 管 理 评 审 146、资 源 管 理6.1 资 源 提 供 156.2 人 力 资 源 控 制 156.3 基 础 设 施 管 理 166.4 工 作 环 境 控 制 167、产 品 实 现7.1 产 品 实 现 的 策 划 177.2 与 顾 客 有 关 的 过 程 管 理 197.3 设 计 和 开 发 控 制 217.4 采 购 控 制 247.5 生 产 和 服 务 提 供 的 管 理 257.6 监 视 和 测 量 设 备 的 控 制 273文 件 号 章 节 号 01 版 本 号 01/13目 次页 码 2 28、测 量 、分 析 和 改 进8.1 总 则 288.2.1 顾 客 满 意 的 测 量 288.2.2 内 部 审 核 288.2.3 过 程 的 监 视 和 测 量 控 制 298.2.4 产 品 的 监 视 和 测 量 控 制 298.3 不 合 格 品 的 控 制 308.4 数 据 分 析 控 制 318.5 改 进 控 制8.5.1 持 续 改 进 318.5.2 纠 正 措 施 控 制 328.5.3 预 防 措 施 控 制 329、质 量 手 册 的 管 理 33附 录 1：质 量 管 理 体 系 程 序 文 件 及 清 单附 录 2：公 司 组 织 机 构 图附 录 3：质量管理体系职责分配表4文 件 号 HL SC 1 2013 章 节 号 02版 本 号 01/13颁 布 令页 码 1 1本 公 司 为 强 化 质 量 管 理 ，确 保 提 供 的 产 品 和 服 务 满 足 顾 客 的 期 望 和 要 求 ，以 及 适 用 的 法律 、法 规 的 要 求 ，并 实 现 质 量 管 理 体 系 的 持 续 改 进 ，依 据 GB T19001 2008 idt ISO9001：2008 “质 量 管 理 体 系 要 求 ”标 准 和 CNCA02C023：2008 汽 车 产 品 强 制 性 认 证实 施 规 则 ，编 制 本 质 量 手 册 。本 手 册 结 合 我 公 司 生 产 和 管 理 实 际 ，依 据 标 准 要 求 ，对 质 量 管 理 体 系 进 行 了 整 体 描 述 ，包 括 了 质 量 方 针 、过 程 顺 序 和 相 互 作 用 、包 含 或 引 用 体 系 程 序 ，并 界 定 了 质 量 管 理 体 系 的 范围 。本 手 册 是 描 述 本 公 司 质 量 管 理 体 系 的 文 件 ，是 规 范 员 工 质 量 活 动 的 行 为 准 则 ，也 用 于 对外 向 顾 客 、社 会 和 有 关 组 织 证 实 本 公 司 质 量 管 理 体 系 具 有 符 合 相 关 要 求 的 能 力 。本 手 册 自 颁 布 之 日 起 实 施 ，全 公 司 各 级 领 导 、各 职 能 部 门 及 全 体 员 工 ，必 须 认 真 、全 面 、准 确 、严 格 地 遵 照 执 行 。公 司 总 经 理 （签 字 ）:2013 年 1 月 1 日5文 件 号 章 节 号 03版 本 号 01/13任 命 书页 码 1 1为 保 证 本 厂 质 量 管 理 体 系 的 建 立 符 合 GB/T19001 标 准 和 CCC 强 制 性 产 品 认 证 要 求 ，并 保 证 有 效 运 行 和 持 续 改 进 ，现 任 命 ：总 工 程 师 田 树 梁 为 本 公 司 的 管 理 者 代 表 ，其 职 责 和 权 限 如 下 ：1) 组 织 策 划 、建 立 文 件 化 的 质 量 管 理 体 系 ，保 持 体 系 的 有 效 运 行 ，并 持 续 改 进 体 系 运 行的 业 绩 。2) 加 强 内 部 沟 通 ，促 进 职 工 满 足 顾 客 要 求 意 识 的 形 成 。3) 组 织 和 参 与 内 审 及 管 理 评 审 ，向 总 经 理 报 告 质 量 管 理 体 系 的 业 绩 ，包 括 改 进 的 需 求 ，督 促 管 理 评 审 确 定 的 各 项 改 进 措 施 的 落 实 。4) 就 质 量 管 理 体 系 的 相 关 事 宜 与 外 部 联 系 。质 检 部 长 为 本 公 司 的 质 量 负 责 人 ，其 职 责 和 权 限 如 下 ：1) 确 保 加 施 强 制 性 认 证 标 志 的 产 品 符 合 认 证 标 准 的 要 求 ，确 保 认 证 标 志 的 妥 善 保 管 和使 用 ，不 合 格 品 和 变 更 后 未 经 认 证 机 构 确 认 的 产 品 ，不 得 加 贴 强 制 性 认 证 标 志 。2) 组 织 制 定 并 实 施 强 制 性 认 证 产 品 的 “生 产 一 致 性 控 制 计 划 ”，为 纠 正 强 制 性 认 证 产 品的 质 量 问 题 ，有 权 停 止 生 产 。3) 就 强 制 性 产 品 认 证 的 相 关 事 宜 与 外 部 联 系 。公 司 总 经 理 （签 字 ）:2013 年 1 月 1 日6文 件 号 章 节 号 04版 本 号 01/13企 业 概 况 页 码1 1专用车制造有限公司属多种经营企业，集特种车辆的研发、生产、贸易为一体。石油专用车资质于 2007 年 10 月通过国家发展和改革委员会专家组验收通过，注册资金 3870 万元（RMB)，公司坐落在经济开发区石油高新技术产业园，占地面积 33211，建筑面积 20000，现有职工 189 人，其中工程技术人员 60 人，占总员工人数的 31%；企业年 总产值 10300 万元，年上缴利税为341 万元，企 业年利润 482 万元。专用车制造有限公司是中国石油天然气集团公司石油钻采配件一级网络单位，中国能源一号网络成员单位。2001 年 起 企 业 通 过 ISO9001-2000 质 量 体 系 认 证 ，连 续 多 年 被 评 省 信 誉 知名 企 业 ，市 经 济 社 会 发 展 贡 献 单 位 ，“守 合 同 重 信 用 ”企 业 。我 公 司 主 要 从 事 油 田 专 用 车 的 设 计 与 制 造 ，生 产 经 验 丰 富 ，有 一 大 批 掌 握 生 产 技术 的 工 程 技 术 人 员 和 操 作 人 员 ，并 与 科 研 院 校 建 立 了 长 期 的 合 作 关 系 ，经 过 多 年 的 技术 积 累 和 产 品 创 新 ，为 石 油 专 用 车 项 目 的 发 展 奠 定 了 良 好 基 础 。同 时 我 公 司 还 有 常 压容 器 制 造 、危 化 品 外 包 装 物 、容 器 设 备 制 造 、石 油 专 用 设 备 的 修 理 与 维 护 ，以 及 井 场活 动 房 设 计 与 制 造 等 多 项 业 务 。我 们 的 服 务 宗 旨 ：质 量 第 一 ，用 户 至 上 。地 址 ：经 济 开 发 区 石 油 高 新 技 术 产 业 园邮 编 ：124013电 话 件 号 章 节 号 05版 本 号 01/13质量方针质量目标页 码 1 17为 实 现 顾 客 的 期 望 和 满 意 ，本 公 司 的 质 量 方 针 为 ：“以 人 为 本 、科 技 兴 企 、质 量 第 一 、顾 客 至 上 、持 续 改 进 、诚 信 守 约 ”以 质 量 目 标 为 框 架 ，本 公 司 量 化 的 质 量 目 标 为 ：1) 顾 客 满 意 率 为 90%以 上 。2) 最 终 产 品 （主 导 产 品 ）一 次 检 验 合 格 率 为 95%；三 年 内 逐 年 递 增 0.5%。文 件 号 范 围 章 节 号 18版 本 号 01/13 页 码 1 11.1 总 则本 手 册 依 据 GB/T 19001-2008 idt IS0 9001:2008质 量 管 理 体 系 要 求 ，结 合 CNCA02C023：2008汽 车 产 品 强 制 性 认 证 实 施 规 则 的 要 求 ，以 及 相 关 法 律 、法 规 和 企 业 实 际 情况 ，采 用 过 程 方 法 和 系 统 方 法 的 模 式 编 制 。本 公 司 手 册 主 要 适 用 于 以 下 要 求 ：a)证 实 本 公 司 有 能 力 稳 定 地 提 供 满 足 顾 客 和 适 用 法 律 、法 规 要 求 的 产 品 ；b)通 过 有 效 的 运 行 质 量 管 理 体 系 ，实 现 持 续 改 进 体 系 的 过 程 和 保 证 符 合 顾 客 要 求 及 适 用的 法 律 、法 规 要 求 ，以 增 强 顾 客 的 满 意 。1.2 应 用本 公 司 的 产 品 和 服 务 包 括 ：改 装 车 ： 石 油 专 用 车 ；金 属 结 构 件 ：车 背 罐 、井 用 活 动 房 、常 压 容 器 等 ；其 中 改 装 车 (半 挂 车 与 石 油 专 用 车 )属 于 强 制 性 认 证 产 品 ，还 适 用 于 CNCA02C023：2008汽 车 产 品 强 制 性 认 证 实 施 规 则 本 手 册 适 用 于 本 公 司 与 质 量 管 理 有 关 的 所 有 部 门 及 人 员 。文 件 号 章 节 号 2版 本 号 01/13引 用 标 准页 码 1 19下 列 标 准 所 包 含 的 条 文 ，通 过 在 本 手 册 中 引 用 而 构 成 本 手 册 的 条 文 。当 标 准 被 修 订 时 ，本 手 册 将 随 时 保 持 所 引 用 的 标 准 是 最 新 版 本 。本 手 册 引 用 标 准 如 下 ：1 GB T19000 2008 idt ISO9000：2005“质 量 管 理 体 系 基 础 和 术 语 ”；2 GB T19001 2008 idt ISO9001：2008“质 量 管 理 体 系 要 求 ”；3 GB T19004 2011 idt ISO9004：2009“质 量 管 理 体 系 业 绩 改 进 指 南 ”。4 CNCA02C023：2008 汽 车 产 品 强 制 性 认 证 实 施 规 则文 件 号 章 节 号 3版 本 号 01/13术语和定义页 码 1 110本 手 册 采 用 GB T19000 idt ISO9000 “质 量 管 理 体 系 基 础 和 术 语 ”中 的 术 语 和 定 义 。本 公 司 的 内 部 术 语 ：1) 一 般 订 货 合 同 ：产 品 订 货 金 额 小 于 二 万 元 的 订 货 合 同 。2) 重 大 订 货 合 同 :订 货 金 额 在 二 万 元 以 上 的 订 货 合 同 （所 有 改 装 车 订 单 均 为 重 大 订 货 合同 ）。3) 常 规 产 品 常 年 持 续 重 复 生 产 的 定 型 产 品 ，能 够 执 行 国 家 、行 业 或 企 业 标 准 、满 足 顾 客质 量 要 求 ，并 纳 入 本 公 司 常 规 产 品 目 录 清 单 的 产 品 。4) 特 殊 产 品 凡 产 品 要 求 超 出 常 规 产 品 目 录 清 单 要 求 的 产 品 。5) 重 大 不 合 格 品 采 购 原 辅 材 料 ：进 货 检 验 不 合 格 量 10% 批成 品 ：不 合 格 品 造 成 经 济 损 失 1 万 元 （所 有 改 装 车 产 品 出 厂 后 发 现 的 不 合 格 均 视 为 重大 不 合 格 品 ）本 公 司 名 称 与 缩 写 :1) 公 司 的 缩 写 符 号 HL各 部 门 名 称1) 总 工 办 2) 综 合 办3) 财 务 部4) 经 营 部5) 生 产 部6) 质 检 部7) 供 应 部8) 设 计 室9) 工 艺 室10) 营 销 部文 件 号 章 节 号 4版 本 号 01/13质 量 管 理 体 系页 码 1 2114.1总 要 求本 企 业 按 照 GB/T19001 标 准 及 强 制 性 产 品 认 证 要 求 ，建 立 质 量 管 理 体 系 , 形 成 文 件 , 加 以 实 施 、保 持 和 持 续 改 进 。a) 识 别 、建 立 和 管 理 本 企 业 质 量 管 理 体 系 的 过 程 ：按 照 PDCA 过 程 模 式 ，识 别 、建 立 和 管 理 本 企 业 质 量 管 理 体 系 的 主 要 过 程 ，其 中 包 括 ：“管 理 职 责 ”、“资 源 管 理 ”、“产 品 实 现 ”和 “测 量 、分 析 和 改 进 ”。“管 理 职 责 ”过 程 是 体 系 运 行 的 前 提 条 件 ，最 高 管 理 者 通 过 制 定 质 量 方 针 和 质 量 目 标 ，有 效 的 授 权 和 沟 通 ，进 行 管 理 评 审 等 措 施 ，不 断 提 高 组 织 的 效 能 。“资 源 管 理 ”过 程 是 体 系 运 行 的 基 本 条 件 ，包 括 人 力 资 源 的 开 发 ，基 础 设 施 的 提 供 和工 作 环 境 的 改 善 。“产 品 实 现 ”过 程 是 体 系 运 行 的 主 （直 接 ）过 程 ，体 现 了 持 续 、稳 定 地 为 顾 客 提 供 满 意的 产 品 和 服 务 ，并 持 续 改 进 。重 点 要 确 定 “特 殊 过 程 ”。“测 量 、分 析 和 改 进 ”过 程 是 评 价 和 改 进 质 量 管 理 体 系 的 手 段 ，其 有 效 的 实 施 可 以 证实 产 品 、体 系 的 符 合 性 和 持 续 改 进 的 有 效 性 。b) 外 包 过 程 的 识 别 和 控 制 经 识 别 ，本 公 司 影 响 产 品 符 合 性 的 的 外 包 过 程 包 括 ：监 视 和 测 量 设 备 检 定 ； 外 委 培 训 ；大 件 运 输 ； 部 分 零 件 的 机 械 加 工 。本 企 业 原 则 上 按 照 采 购 控 制 程 序 的 规 定 ，从 供 方 、产 品 质 量 标 准 、验 收 准 则 、交 货 期等 方 面 实 施 监 视 和 控 制 。确 保 对 外 包 过 程 的 控 制 ，并 不 免 除 本 企 业 对 满 足 所 有 顾 客 要 求 和 法律 法 规 要 求 的 责 任 。4.2文 件 要 求4.2.1 总 则本 企 业 的 质 量 管 理 体 系 文 件 包 括 : a) 质 量 手 册 （质 量 方 针 和 质 量 目 标 ）；b)程 序 文 件 ：标 准 要 求 的 及 本 企 业 为 有 效 运 行 质 量 管 理 体 系 增 加 的文 件 号 质 量 管 理 体 系 章 节 号 412版 本 号 01/13 页 码 2 2共 7 个 程 序 文 件 ；c)作 业 指 导 文 件 ：为 确 保 质 量 管 理 体 系 过 程 的 有 效 策 划 、运 行 和 控 制 而 编 制 的 各 类 管 理制 度 、办 法 等 管 理 类 作 业 指 导 文 件 ，以 及 产 品 标 准 、图 纸 、质 量 计 划 、作 业 指 导 书 、操 作 规 程 等技 术 类 性 作 业 指 导 文 件 ；d)相 关 的 外 来 文 件e)上 述 文 件 的 相 关 记 录f)文 件 可 采 用 任 何 形 式 或 类 型 的 媒 介 。4.2.2 质 量 手 册质 量 手 册 由 总 工 办 组 织 编 制 ，经 管 理 者 代 表 审 核 ，总 经 理 批 准 发 布 实 施 。质 量 手 册 的 内 容 包 括 ：质 量 管 理 体 系 的 范 围 ，程 序 文 件 的 引 用 ，过 程 之 间 相 互 作 用 的 表述 等 。质 量 手 册 的 控 制 和 管 理 按 本 手 册 “09 质 量 手 册 管 理 ”的 规 定 执 行 。4.2.3 文 件 控 制对 质 量 管 理 体 系 文 件 按 以 下 要 求 控 制 ，并 实 施 文 件 控 制 程 序 ：a)文 件 的 发 布 和 文 件 的 更 改 应 由 授 权 人 批 准 ，以 确 保 适 宜 性 ；b)文 件 更 改 和 修 订 状 态 得 到 识 别 ，并 防 止 作 废 文 件 的 非 预 期 使 用 ；c)在 使 用 处 可 获 得 相 应文 件 的 有 效 版 本 ；d)确 保 文 件 保 持 清 晰 、易 于 识 别 ；e)确 保 外 来 文 件 得 到 识 别 ，并 控 制 其 分 发 。4.2.4 记 录 控 制对 质 量 记 录 按 以 下 要 求 控 制 ，并 实 施 记 录 控 制 程 序 ：制 定 质 量 记 录 清 单 ，规 定 记 录 的 名 称 、编 号 、保 管 部 门 、保 存 期 限 和 处 置 所 需 的 控 制 ；对涉 及 产 品 可 追 溯 性 要 求 的 重 要 记 录 ，其 保 存 期 限 应 不 低 于 产 品 的 寿 命 周 期 ；记 录 的 填 写 应 做 到 准 确 、及 时 、字 迹 清 晰 、内 容 完 整 ，易 于 识 别 和 检 索 。 相 关 程 序 文 件 或 管 理 制 度 文 件HL-CX-4.2.3-2013文 件 控 制 程 序 HL-CX-4.2.4-2013记 录 控 制 程 序 文 件 号 管 理 职 责 章 节 号 513版 本 号 01/13 页 码 1 35.1管 理 承 诺公 司 总 经 理 负 责 组 织 落 实 管 理 承 诺 活 动 ，并 具 体 负 责 ：a) 率先建 立 质 量 意 识 ，并 利 用 会 议 、宣 传 、培 训 教 育 等 方 式 ，向员工传 达 满 足 顾 客 和 法律 、法 规 要 求 的 重 要 性 ；b) 组 织 制 定 、批 准 、发 布 本 公 司 质 量 方 针 和 质 量 目 标 ，建 立 质 量 目 标 的 指 标 考 核 体 系 ，通 过 布 告 栏 和 质 量 文 件 等 形 式 进 行 执 行 情 况 的 通 报 、批 评 和 表 彰 ；c) 根 据 产 品 质 量 和 体 系 运 行 情 况 ，主 持 每 年 至 少 一 次 的 管 理 评 审 ；d) 确 保 质 量 管 理 体 系 有 效 运行的资 源 的 获 得 。5.2以 顾 客 为 关 注 焦 点公 司 总 经 理 负 责 在 本 公 司 内 树 立 以 顾 客 为 中 心 的 思 想 ，并 以 身 作 则 ，落 实 执 行 措 施 （见本 手 册 7.2.1 和 8.2.1），以 达 到 顾 客 的 满 意 。5.3质量方针本 企 业 制 定 的 质 量 方 针 见 本 手 册 “05 质 量 方 针 和 质 量 目 标 ”，质 量 方 针 应 做 到 ：a)与 本 企 业 的 宗 旨 相 适 应 ；b)体 现 管 理 承 诺 ，包 括 满 足 顾 客 要 求 和 持 续 改 进 的 承 诺 ；c)提 供 制 定 和 评 审 质 量 目 标 框 架 。企 业 最 高 管 理 者 围 绕 贯 彻 质 量 方 针 的 职 责 是 ：a)质 量 方 针 由 总 经 理 批 准 ，发 布 实 施 ；b)领 导 亲 自 宣 贯 ，使 之 在 本 企 业 的 各 层 次 内 得 到 沟 通 和 理 解 ；c)通 过 管 理 评 审 ，使 之 保 持 持 续 适 宜 性 ，并 当 环 境 变 化 时 修 订 。5.4策划5.4.1 质量目标a)质 量 目 标 在 质 量 方 针 的 框 架 内 建 立 和 展 开 ，并 与 方 针 相 一 致 ；b)质 量 目 标 在 公 司 的 各 部 门 、层 次 、岗 位 环 节 上 分 解 和 量 化 ，并 体 现 持 续 改 进 的 意 识 ；c)质 量 目 标 每 年 度 由 管 理 者 代 表 与 综 合 办 ，结 合 各 部 门 和 人 员 的文 件 号 管 理 职 责 章 节 号 514版 本 号 01/13 页 码 2 3职 责 和 权 限 制 定 ，总 经 理 批 准 发 布 ，管 理 者 代 表 与 综 合 办 按 照 量 化 的 目 标 进 行 测 量 、统 计 、分析 和 考 核 。d)各 部 门 主 管 经 理 和 部 门 负 责 人 组 织 本 系 统 、本 部 门 贯 彻 和 实 施 质 量 方 针 。 相 关 程 序 文 件 或 管 理 制 度 文 件HL ZY 5.4 2013 质 量 目 标 考 核 制 度5.4.2 质量管理体现的策划最 高 管 理 层 应 确 保 ：a)对 质 量 管 理 体 系 的 过 程 、过 程 间 的 顺 序 和 相 互 作 用 ，过 程 的 输 入 、输 出 及 活 动 、控 制 进行 策 划 (见 本 手 册 4.1)，以 满 足 质 量 目 标 的 要 求 ；b)当 对 质 量 管 理 体 系 的 变 更 进 行 策 划 和 实 施 时 ，应 保 持 质 量 管 理 体 系 的 完 整 性 。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限总 经 理 应 确 保 组 织 内 的 职 责 、权 限 得 到 规 定 和 沟 通 。总 经 理 在 充 分 沟 通 的 前 提 下 负 责 公 司 的 组 织 机 构 和 部 门 的 设 置 、各 部 门 主 管 经 理 和 部门 负 责 人 的 任 命 等 ；各 部 门 主 管 经 理 和 部 门 负 责 人 协 助 总 经 理 做 好 上 述 职 责 和 权 限 的 细 化 规 定 工 作 。明 确 各 部 门 和 各 类 人 员 职 责 和 权 限 的 文 件 ，应 传 达 到 每 位 员 工 。 相 关 程 序 文 件 或 管 理 制 度 文 件HL ZY 5.5 2013 部 门 和 人 员 管 理 职 责 条 例本 手 册 附 录 1：公 司 组 织 机 构 图 ；本 手 册 附 录 2：质 量 管 理 职 能 分 配 表 ；5.5.2 管理者代表管 理 者 代 表 由 总 经 理 任 命 ，具 体 职 责 和 权 限 见 本 手 册 “03 任 命 书 ”。5.5.3 内部沟通公 司 总 经 理 确 保 在 公 司 内 沟 通 渠 道 的 建 立 和 沟 通 的 有 效 运 行 。15文 件 号 章 节 号 5版 本 号 01/13管 理 职 责页 码 3 3a) 沟 通 的 内 容 ：产 品 质 量 状 况 、质 量 目 标 完 成 情 况 、质 量 管 理 体 系 运 行 的 有 效 性 ；b) 沟 通 的 对 象 ：公 司 内 部 不 同 部 门 、层 次 人 员 之 间 ，促 进 相 互 了 解 、协 作 和 全 员 参 与 ；c) 沟 通 的 方 式 ：会 议 、文 件 等 。5.6管理评审5.6.1 总则管 理 评 审 在 间 隔 不 超 过 12 个 月 或 特 殊 情 况 时 进 行 。a)评 审 的 目 的 是 评 价 质 量 管 理 体 系 的 适 宜 性 、充 分 性 和 有 效 性 ，并 识 别 改 进 和 变 更 的 需求 ；b)评 审 由 总 经 理 主 持 ，有 关 部 门 人 员 参 加 ，必 要 时 请 顾 客 代 表 参 加 ；c)评 审 的 依 据 是 质 量 方 针 和 预 期 目 标 ，亦 考 虑 市 场 和 顾 客 需 求 的 变 化 ；d)评 审 的 结 论 应 明 确 质 量 方 针 和 目 标 改 进 的 需 求 ，及 拟 采 取 的 改 进 措 施 的 可 行 性 。评 审 应 保 持 记 录 。5.6.2 评审输入参 加 管 理 评 审 的 各 部 门 ，准 备 相 关 的 输 入 资 料 和 拟 采 取 的 措 施 。a)期 间 内 外 部 及 内 部 审 核 结 果 和 自 我 评 价 ；b)顾 客 反 馈 ，包 括 抱 怨 、投 诉 和 顾 客 满 意 度 的 测 量 结 果 ； c)过 程 业 绩 及 产 品 的 符 合 性 ，包 括 过 程 和 产 品 的 测 量 结 果 ；d)期 间 内 外 部 及 内 部 审 核 不 符 合 项 纠 正 及 预 防 措 施 的 实 施 情 况 ；e)以 往 管 理 评 审 结 果 的 跟 踪 措 施 实 施 情 况 ；f)可 能 影 响 管 理 体 系 运 行 的 各 种 变 化 ，包 括 资 源 利 用 与 配 备 要 求 。5.6.3 管理评审输出：输 出 形 式 为 管 理 评 审 报 告 ，内 容 包 括 落 实 措 施 的 相 关 的 责 任 部 门 。a.质 量 管 理 体 系 及 其 过 程 有 效 性 的 改 进 ；b.与 顾 客 要 求 有 关 的 产 品 的 改 进 ；c.资 源 需 求 ，包 括 对 本 厂 未 来 所 需 的 资 源 进 行 策 划 。16文 件 号 章 节 号 6版 本 号 01/13资 源 管 理页 码 1 26.1 资源提供为 确 保 质 量 管 理 体 系 的 实 施 和 改 进 ，满 足 顾 客 需 求 和 增 强 顾 客 满 意 度 ，本 公 司 确 定 并 提供 所 需 的 资 源 。a)总 经 理 负 责 资 源 需 求 和 配 置 的 批 准 ，及 相 关 的 资 金 保 障 ；b)生 产 主 管 经 理 及 生 产 部 负 责 基 础 设 施 和 工 作 环 境 资 源 需 求 的 提 出 和 日 常 归 口 管 理d)综 合 办 负 责 人 力 资 源 归 口 管 理 和 通 讯 、办 公 设 施 的 提 出 和 管 理 。6.2 人力资源6.2.1 总则为 确 保 质 量 管 理 体 系 的 有 效 实 施 ，应 使 影 响 产 品 质 量 的 人 员 具 备 相 关 的 能 力 。人 员 能 力 的 判 断 从 教 育 程 度 ，培 训 效 果 ，技 能 水 平 ，个 人 职 务 和 岗 位 经 历 等 综 合 考 虑 。a)总 经 理 负 责 批 准 公 司 人 员 配 备 和 部 门 领 导 ，及 特 殊 人 员 的 任 命 ；b) 综 合 办 是 人 力 资 源 的 归 口 管 理 部 门 ，负 责 人 员 的 招 聘 、配 备 、培 训 、考 核 和 档 案 管 理等 工 作 ，建 立 档 案 ，保 存 的 资 料 记 录 等 ；c)各 部 门 负 责 本 部 门 人 员 配 备 计 划 的 提 出 ，人 员 的 管 理 ，包 括 组 织 参 加 培 训 和 考 核 。6.2.2 能力、意识和培训a)综 合 办 识 别 和 确 定 影 响 质 量 的 人 员 所 必 需 的 能 力 要 求 （知 识 和 技 能 等 ）,编 制 “人 员 上 岗任 职 资 格 管 理 条 例 ”；b)综 合 办 和 各 用 人 部 门 配 合 ，提 供 培 训 或 采 取 其 它 措 施 ，以 满 足 对 各 岗 位 人 员 的 能 力 要求 ；c)通 过 理 论 考 试 、技 能 考 核 、业 绩 评 定 等 ，评 价 培 训 的 有 效 性 ，由 综 合 办 保 持 记 录 ，并 记入 证 实 人 员 能 力 和 业 绩 考 核 的 档 案 ；d)通 过 教 育 使 全 体 员 工 意 识 到 所 从 事 活 动 的 重 要 性 ，鼓 励 其 为 实 现 质 量 目 标 作 出 贡 献 。文 件 号 章 节 号 6版 本 号 01/13资 源 管 理页 码 2 217 相 关 程 序 文 件 或 管 理 制 度 文 件HL ZY 6.2 1 2013 人 员 上 岗 任 职 资 格 管 理 条 例HL ZY 6.2 2 2013 人 员 培 训 和 资 格 考 核 管 理 制 度6.3 基础设施a)基 础 设 施 包 括 ：厂 房 、库 房 等 工 作 场 所 ，相 关 设 施 （生 产 过 程 设 备 ，水 、电 、汽 等 公 共 设施 ）和 支 持 性 服 务 设 施 (配 套 用 的 运 输 和 通 讯 服 务 等 )。b)生 产 主 管 经 理 与 生 产 部 负 责 策 划 、确 定 和 实 施 基 础 设 施 的 提 供 、维 护 、保 养 、管 理 和 监控 ，确 保 有 效 运 行 ，以 满 足 产 品 符 合 性 的 要 求 ；c)各 车 间 负 责 所 辖 生 产 设 备 的 维 护 和 管 理 ，保 持 设 备 的 正 常 运 行 。d)综 合 办 负 责 通 讯 、办 公 设 施 的 提 供 和 管 理 。 相 关 程 序 文 件 或 管 理 制 度 文 件HL ZY 6.3 1 2013 基 础 设 施 管 理 制 度HL ZY 6.3 2 2013 通 讯 、办 公 设 施 管 理 制 度HL ZY 6.3 3 2013 设备管理规程6.4 工作环境a)生 产 部 是 工 作 环 境 的 归 口 管 理 部 门 ，并 负 责 外 界 物 理 因 素 对 工 作 环 境 影 响 的 控 制 ，如温 度 、湿 度 、粉 尘 、噪 音 、污 染 等 ，规 定 适 宜 的 控 制 要 求 和 方 法 ，提 供 必 要 的 劳 动 保 护 ，确 定 安全 作 业 规 程 等 ；b)综 合 办 负 责 人 文 因 素 对 工 作 环 境 的 影 响 ，包 括 环 境 卫 生 的 管 理 和 职 工 中 团 结 互 助 、敬业 奉 献 的 精 神 氛 围 的 建 立 ，组 织 生 产 、办 公 现 场 工 作 环 境 的 检 查 ，及 职 工 精 神 文 明 的 奖 励 。 c)各 部 门 负 责 所 辖 范 围 内 现 场 工 作 环 境 的 管 理 与 保 持 ，做 到 安 全 、文 明 生 产 ，同 时 负 责所 属 职 工 精 神 文 明 的 建 设 。 相 关 程 序 文 件 或 管 理 制 度 文 件HL ZY 6.4 1 2013 安 全 生 产 管 理 制 度HL ZY 6.4 2 2013 各 类 人 员 奖 惩 管 理 制文 件 号 产 品 实 现 章 节 号 718版 本 号 01/13 页 码 1 117.1 产品实现的策划产 品 实 现 的 策 划 是 为 了 使 产 品 满 足 顾 客 和 法 律 法 规 的 要 求 ；对 产 品 的 实 现 的 策 划 ，包 括 确 定 产 品 的 质 量 目 标 与 要 求 ，产 品 实 现 所 需 的 过 程 、文 件 、资 源 和 监 视 、测 量 活 动 等 ；设 计 室 、工 艺 室 针 对 本 公 司 质 量 管 理 体 系 覆 盖 的 产 品 ，组 织 各 相 关 部 门 对 产 品 实 现 所需 要 的 过 程 进 行 策 划 。a)策 划 的 内 容营 销 部 负 责 识 别 对 顾 客 （合 同 ）或 法 律 法 规 要 求 的 全 部 产 品 的 质 量 特 性 、质 量 目 标 的 满足 ；设 计 室 、工 艺 室 负 责 确 定 产 品 实 现 所 需 要 的 技 术 文 件 ；生 产 部 负 责 确 定 产 品 实 现 所 需 要 的 设 备 资 源 ；质 检 部 负 责 确 定 产 品 实 现 过 程 中 的 监 视 、测 量 活 动 及 验 收 准 则 （采 购 件 及 生 产 件 ）；上 述 部 门 分 别 确 定 证 明 过 程 及 产 品 满 足 要 求 的 证 据 和 记 录 。策 划 在 开 发 新 产 品 ，采 用 新 技 术 、新 工 艺 、新 材 料 ，顾 客 要 求 或 现 有 体 系 文 件 未 覆 盖 时进 行 。b)策 划 的 输 出针 对 合 同 或 项 目 ，质 量 策 划 的 输 出 文 件 是 对 过 程 和 资 源 作 出 规 定 的 “产 品 策 划 报 告 ”、“质 量 计 划 ”或 “一 致 性 控 制 计 划 ”等 。管 理 者 代 表 审 查 批 准 产 品 实 现 策 划 的 输 出 文 件 。c)本 公 司 主 要 产 品 的 制 造 过 程 如 下 ：金属结构制造的直接过程如下图：划线 下料 成型 铆焊 精整其中焊接为特殊过程，成型和划线为关健过程。19文 件 号 章 节 号 7版 本 号 01/13产 品 实 现 页 码2 11改装 车制造的直接过程如下：计划 下料 焊接 总装 调试 / 检验 入库采购原材料采购总成件采购缸体制作附件制作底盘采购喷涂其 中 组 装 焊 接 、车 架 焊 装 为 特 殊 过 程 ，板 材 下 料 、车 辆 校 直 、总 装 、试 车 为 关 键 过 程 。 相 关 程 序 文 件 或 管 理 制 度 文 件HL ZY 7.1 1 2013 质 量 计 划 指 导 书HL ZY 7.1 2 2013生 产 一 致 性 控 制 计 划 编 制 和 管 理 办 法20文 件 号 章 节 号 7版 本 号 01/13产 品 实 现 页 码3 117.2 与顾客有关的过程了 解 顾 客 的 需 求 和 期 望 (产 品 要 求 )，在 承 诺 前 进 行 评 审 ，实 施 中 与 顾 客 沟 通 ，以 求 实 现向 顾 客 交 付 符 合 要 求 的 产 品 ，达 到 顾 客 的 满 意 。营 销 部 是 与 顾 客 有 关 的 过 程 的 归 口 管 理 部 门 ，以 签 订 和 完 成 合 同 为 中 心 ，保 持 与 顾 客的 沟 通 ；经 营 部 负 责 合 同 的 评 审 和 签 署 ，一 般 合 同 、重 大 合 同 由 总 经 理 负 责 批 准 。设 计 室 、工 艺 室 、供 应 部 、生 产 部 、质 检 部 和 相 关 分 厂 配 合 工 作 。7.2.1 与产品有关的要求的确定 应 予 确 定 的 产 品 要 求 包 括 ：a)顾 客 规 定 的 要 求 ，包 括 对 交 付 及 交 付 后 （售 后 服 务 ）的 要 求 ；b)顾 客 未 明 示 ，但 规 定 用 途 或 已 知 的 预 期 用 途 所 必 需 的 要 求 ；c)适 用 于 产 品 的 法 律 法 规 的 要 求 ；d)本 公 司 认 为 有 必 要 附 加 的 其 它 要 求 。7.2.2 与产品有关要求的评审在 向 顾 客 做 出 承 诺 之 前 ，由 经 营 部 组 织 相 关 人 员 进 行 合 同 的 评 审 。一 般 合 同 ：当 前 正 在 生 产 ，或 随 时 可 以 组 织 生 产 ，没 有 特 殊 要 求 的 合 同 。由 营 销 部 营 销人 员 在 与 顾 客 沟 通 的 过 程 中 ，根 据 掌 握 的 情 况 进 行 分 析 评 审 ，留 下 记 录 即 为 完 成 评 审 。特 殊 合 同 ：新 产 品 ，或 长 期 不 生 产 ，或 顾 客 有 特 殊 要 求 的 产 品 ,由 经 营 部 组 织 设 计 室 、工艺 室 、生 产 部 的 有 关 人 员 进 行 评 审 ，填 写 记 录 ，签 署 意 见 。评 审 结 果 应 确 保 ：a.产 品 的 各 项 要 求 都 已 明 确 ，并 形 成 文 件 ；b.表 述 不 一 致 的 合 同 或 订 单 要 求 已 解 决 ；c.本 厂 有 能 力 满 足 对 产 品 质 量 、数 量 、交 付 期 、价 格 等 全 部 要 求 。顾 客 没 有 以 文 件 形 式 提 出 的 要 求 （口 头 、电 话 订 单 ），也 应 进 行 评 审 和 确 认 。21文 件 号 章 节 号 7版 本 号 01/13产 品 实 现页 码 4 11当 产 品 要 求 发 生 变 更 时 ，要 重 新 进 行 评 审 ，并 由 经 营 部 确 保 相 关 文 件 得 到 修 改 ，相 关 部门 和 人 员 得 知 要 求 变 更 的 内 容 。合 同 评 审 的 记 录 、合 同 履 行 情 况 记 录 由 经 营 部 保 存 。7.2.3 顾客沟通与 顾 客 进 行 有 效 沟 通 ，是 提 高 顾 客 满 意 度 的 重 要 渠 道 。沟 通 的 内 容 包 括 ：a)合 同 签 定 前 与 顾 客 就 有 关 产 品 的 相 关 信 息 所 进 行 充 分 的 沟 通 ；b)合 同 执 行 中 对 顾 客 就 合 同 的 问 讯 ，合 同 变 更 的 要 求 进 行 及 时 有 效 的 处 理 ；c)在 售 后 及 时 了 解 和 处 理 顾 客 的 反 馈 意 见 ，包 括 抱 怨 。营 销 部 应 保 存 与 顾 客 沟 通 的 记 录 ，其 中 有 助 于 持 续 改 进 的 信 息 ，应 作 为 实 施 持 续 改 进的 输 入 。 相 关 程 序 文 件 或 管 理 制 度 文 件HL ZY 7.2 1 2013 合 同 管 理 制 度HL-ZY-7.2.1-1.2013 服 务 管 理 制 度22文 件 号 章 节 号 7版 本 号 01/13产 品 实 现 页 码5 117.3 设计和开发本 节 规 定 了 设 计 和 开 发 的 策 划 、输 入 、输 出 、评 审 、验 证 ，确 认 和 更 改 的 控 制 要 求 。归 口 管 理 部 门 是 设 计 室 、工 艺 室 ，负 责 设 计 和 开 发 全 过 程 的 组 织 、实 施 与 技 术 文 件 的 编制 。营 销 部 负 责 索 取 相 关 技 术 标 准 与 资 料 等 与 顾 客 的 技 术 交 流 与 沟 通 ；供 应 部 负 责 开 发 产 品 的 物 料 采 购 工 作 ，包 括 新 供 应 商 的 开 发 。经 营 部 负 责 开 发 项 目 的 成 本 预 算 、投 资 分 析 和 经 费 的 监 督 管 理 。质 检 部 新 产 品 的 检 验 和 试 验 ，参 与 设 计 开 发 过 程 中 的 评 审 。总 工 办 负 责 组 织 开 发 产 品 公 告 和 3C证 书 的 申 报 。生 产 部 参 与 设 计 开 发 过 程 中 的 各 项 评 审 工 作 。7.3.1 设计和开发的策划a)明 确 新 产 品 研 制 开 发 的 可 行 性 ，以 及 产 品 设 计 和 开 发 的 阶 段 ；b)确 定 适 合 于 每 个 阶 段 的 评 审 、验 证 和 确 认 活 动 ；c)明 确 参 与 设 计 和 开 发 的 部 门 和 人 员 的 职 责 ，确 保 接 口 清 楚 、沟 通 有 效 ；d)策 划 的 输 出 形 成 文 件 (设 计 开 发 任 务 书 等 )，并 随 着 设 计 开 发 的 进 展 ，必 要 时 予 以 更 新 。7.3.2 设计和开发的输入a)产 品 的 质 量 特 性 、使 用 要 求 、或 合 同 评 审 中 确 定 的 顾 客 要 求 ；b)适 用 的 法 律 、法 规 要 求 ；c)以 前 类 似 设 计 提 供 的 信 息 ；d)其 他 要 求 ，如 对 产 品 安 全 性 、适 用 性 方 面 的 要 求 。为 确 保 设 计 和 开 发 输 入 的 内 容 充 分 、适 宜 ，要 求 清 楚 、完 整 ，且 不 自 相 矛 盾 ，需 要 时 由 设计 室 、工 艺 室 组 织 评 审 活 动 。7.3.3 设计和开发的输出文 件 号 章 节 号 7版 本 号 01/13产 品 实 现 页 码6 11设 计 和 开 发 输 出 的 文 件 是 设 计 和 开 发 活 动 的 结 果 。输 出 文 件 应 能 对 设 计 输 入 进 行 验证 ，并 在 发 布 前 经 过 审 批 。a)设 计 输 出 应 当 满 足 设 计 输 入 的 要 求 ；应 为 采 购 、生 产 和 服 务 提 供 适 当 信 息 ，包 括 产品 验 收 的 准 则 ；规 定 对 产 品 安 全 和 正 常 使 用 所 必 需 的 产 品 特 性 。b)设 计 输 出 主 要 内 容 有 ：产 品 图 纸 、明 细 表 （含 采 购 ）、工 艺 方 案 、试 验 要 求 。7.3.4 设计和开发的评审a)评 审 在 适 当 阶 段 （特 别 是 设 计 开 发 完 成 后 ），依 据 策