商业银行监事会工作指引 (2)

1银 监 鲁 发 2013 8 号 山东银监局转发中国银监会关于印发商业银行监事会工作指引的通知各银监分局，齐鲁银行股份有限公司，章丘齐鲁村镇银行有限公司、济南长清沪农商村镇银行股份有限公司、济南槐荫沪农商村镇银行股份有限公司：现将中国银监会关于印发商业银行监事会工作指引的通知（银监发201244 号，以下简称指引 ）转发给你们，并提出以下要求，请一并认真贯彻执行。一、高度重视监事会建设。监事会是公司治理的重要主体，其有效的监督机制是良好公司治理的制度保障。各行应从保护股东权益、防止内部人控制和违法违规行为、形成协调有序的治理机制、2保护广大投资者和存款人利益等高度出发，全面改进和加强监事会各项工作，合理确定监事会及其专门委员会的规模和构成，健全监事会组织架构，明确监事会职责权利，建立相适应的激励约束机制和监事培训机制。为切实维护中小股东权益，由单独或合计持有商业银行有表决权股份 1 以上、5%以下（不含）股东提名的外部监事不得少于外部监事总数的一半，如果只有一名外部监事，原则上由单独或合计持有商业银行有表决权股份 1 以上、5%以下（不含）股东提名。二、切实发挥监事长职责。监事长作为监事会负责人，对监事会日常工作以及监督工作效果具有重要影响。各行应进一步加强对监事长履职的日常监督和考核。同时各行监事长应提高责任意识和尽职精神，将全部精力放在组织履行监事会职责上，切实推进监事会履职监督、财务监督、内控监督及风险管理监督职责的履行。三、进一步明确和强化监事会对内审部门的管理和指导职责。各行监事会应按照本指引的要求切实加强对内部审计部门的业务管理和工作考评，没有设立监事会独立办事机构的商业银行，应由监事长分管内审部门。四、不断改进和加强监事会对董事会、高管层及其成员的履职监督。各行监事会应建立全面的董事会、高管层及其成员的尽职档3案和诚信档案，实现“有迹可寻、有档可查 ”，并将履职档案作为履职评价的重要依据，独立完成对董事会、高管层及其成员的履职评价。五、进一步细化完善监事会工作细则。各行应根据指引要求，结合实际情况，制定完善本行监事会工作细则，进一步明确、细化监事会以及专门委员会的议事规则，规范、完善监事会对高管人员履职尽责情况、财务活动、内部控制和风险管理等监督工作机制和工作程序，建立有效的信息传递渠道，保证监事会日常工作的顺利开展，不断提高监督工作效果。相关监事会工作细则应于 2013年 4月底前报告属地监管部门。六、进一步加强与监管部门沟通。各行监事会应进一步加强与监管部门的沟通联系，每季度至少一次与属地银行业监督机构沟通情况，高度重视并及时收集监管部门的监管意见和各类检查意见，把握监管部门的监管重点，发现行内存在的问题，积极督促本行认真整改落实。监管部门应将与各行监事会会谈沟通情况形成会谈纪要，并作为督促和评估监事会履职的重要内容之一。2011年我局印发的山东银监局关于加强辖内城市商业银行监事会工作的指导意见（试行） （银监鲁发2011258 号）具体执行过程中如遇与本指引不一致的，以本指引为准。4请各银监分局及时将本通知转发至辖内法人银行业金融机构。附件：中国银监会关于印发商业银行监事会工作指引的通知（银监发201244 号）二一三年一月二十三日内部发送：解晓非副局长，刘悦芹副局长，办公室、城市商业银行监管处、恒丰银行监管处、农村中小金融机构监管一处、农村中小金融机构监