恒生公司ta与客服系统接口规范v3.72(包含参数文件)更新正常的文件

登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 1 页 共 40 页 2018/7/26登记过户系统与客户服务系统接口规范文档修改记录文档修改记录编号 日期 说明 编写者1、 1 2002/5/24 形成 V1.0 李骏2、 2002.12.16接口修改，形成 V2.0 版。以后新修改部分用红色字体表示。主要修改：1、 增加交易账号2、 交易确认文件增加处理返回信息，不再利用错误代码3、 确认文件增加本笔交易份额余额、单位净值4、 份额明细增加份额注册日期字段5、 修改文件名、文件名包含日期信息。增加全部数据导出，文件名区分6、 一些字段增加了描述沈志伟3、 2003.1.61、 “交易处理返回信息”字段调整到确认文件中(12.16 修改是申请文件，有误 )2、基金行情，增加份额类别3、增加账户确认数据文件沈志伟4、 2003.01.10 增加账户确认流水数据 沈志伟5、 2003.01.10增加了文件头、文件尾增加了对将来可扩展性的约定 沈志伟6、 2003.2.241、对每个文件，增加了关键字段的说明。2、对交易明细确认数据，增加 TA 明细确认编号。增加关键字段描述3、对分红明细数据，增加 TA 确认编号。修改关键字段描述.4、账户确认数据，增加关键字段说明沈志伟7、 2003-03-05 增加返回码定义说明 沈志伟登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 2 页 共 40 页 2018/7/268、 2003-05-26 增加 强制调增、强制调减的业务代码 沈志伟9、 2003-06-12 对份额余额数据生成规则，增加说明 沈志伟10、 2003-06-18数据处理规则中，增加字段类型的描述，并整理各字段类型的定义。 沈志伟11、 2003-07-05 对账户登记数据生成规则，增加说明 沈志伟12、 2003-9-16形成 V3.0 版本1、份额明细：备注长度改为 60 沈志伟13、 2003-10-22增加货币市场基金的未付收益相关内容，形成 V3.1 版本1、 静态份额：增加“未付收益” 、 “冻结未付收益”字段2、 确认数据：增加“兑付的未付收益” 、“兑付的份额” 、 “未付收益”字段3、 基金行情：增加“累计单位净值” 、 “基金收益” 、 “未分配收益” ， “万份基金收益” ， “收益率”字段4、 客户基本信息 增加”经纪人”、 “备注” ，5、 账户申请/确认 增加“经纪人 ”字段6、 交易申请 增加“经纪人”字段7、 数据处理规则中，增加负数的表示数字如是负数，第一位用-表示，占用一个整数位沈志伟14、 2003-12-25形成 V3.5 版本1、 客户信息件增加：特殊代码、工作单位名称、工作单位电话、客服密码2、 账户确认文件增加：特殊代码、工作单位名称、工作单位电话3、 交易申请增加：促销活动代码、受理方式沈志伟15、 2004-03-081、 账户确认文件，增加 TA 内部业务代码2、 交易申请文件，增加 TA 内部业务代码和辅助业务代码3、 交易确认文件，增加 TA 内部业务代码和辅助业务代码业务代码说明中，增加定期定额协议设定、取消的业务代码沈志伟登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 3 页 共 40 页 2018/7/2616、 2004-03-241、 交易申请文件，增加处理状态、失败原因、累计已确认份额、累计已确认金额2、 确认文件，增加备注字段3、 分红明细增加：每单位基金分红金额、再投资金额（3-29 增加）4、 查询初次密码改成 40 位（加密后的密文）（3-31 修改）沈志伟17、 2004-04-215、 增加一些字段的说明（4.15）对于接口中的一些代码字段，如冻结原因等，虽然接口规范中定义了代码的含义，但如果该信息是由销售机构上传的，则实际的值可能是空，也可能是一些非法的代码6、 基金账号登记信息增加 投资人银行账号、银行户名、开户银行字段。以前客户基本信息中有对应的三个字段，实际应该是空的（4-21 修改）.7、 业务代码说明中，增加内部转托管的 3个业务代码（4-21 修改）沈志伟18、 2004-11-22形成 V3.6 版本1、 基金静态份额数据，增加份额级别、备注字段2、 基金行情文件增加 行情补充文件3、 交易确认数据，增加份额级别信息(原备注字段长度调整)沈志伟19、 2005-07-13基金行情文件增加 巨额赎回标志、巨额赎回比例、转出确认比例、超额申购标志、超额申购比例、备注字段许洪波20、 2005-12-191、客户基金份额余额，增加份额最后变化日期，同时相应缩短备注字段。2、行情文件增加行情日期当天的基金总净值和估值系统计提的销售服务费。同时相应缩短备注字段。徐昌荣登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 4 页 共 40 页 2018/7/2621、 2006-06-20交易确认结果增加归基金资产费用和归销售商费用，相应的减少备用字段长度为 11。 徐昌荣22、 2006-10-17形成 V3.7 版本1、申请表增加相关协议信息。2、申请表增加资金方式和银行编码。徐昌荣23、 2006-10-23份额明细增加原确认金额、原确认份额同时相应缩短备注字段。 徐昌荣24、 2007-03-27对于份额明细数据，生成发生变动的份额余额对应的所有份额明细记录； 25、 2007-08-03行情文件中增加净值增长率，同时缩短备注字段 许洪波26、 20082008-02-19 针对易方达增加份额对账文件 许洪波27、 2008-03-18确认文件中增加归注册机构费用、利息字段，备注字段加长（共 100，剩 19） 许洪波28、 2008-11-24份额文件中增加保本金额（对中登 TA 的保本基金有值） ，占用备注字段的前 16 位，原备注字段相应缩短。许洪波29、 2008-12-09账户信息（acco） 、账户确认（accorequest）文件中增加“推荐人”字段 许洪波30、 2009-03-23账户信息 acco 文件中增加“操作网点”c_childnetno 字段 许洪波31、 2009-04-08账户信息（acco） 、账户确认（accorequest）文件中增加“推荐人类型”字段 许洪波32、 2009-06-22Confirm、confirmdetail 的过户费，对专户产品表示业绩提成金额。Dividend 文件中的印花税表示分红的业绩提成金额。许洪波登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 5 页 共 40 页 2018/7/2633、 2009-07-10形成 V3.71 版本1、 acco、accorequest 增加证件有效期。2、 acco、acconet 、accorequest、sharedetail、request、confirm、dividend、fundinfo、fundarlimit、 changelimit 增加备注字段。3、 增加数据核对文件check_yyyymmdd.ini。许洪波34、 2009-8-18形成 3.72 版本1、 增加业绩提成流水 ProfitCurrent2、 增加估值表 AcountStatic3、 增加证券交易明细 TradeDetail许洪波35、 2009-10-14TAInfo 文件的 fundinfo节，备注中第 21 位表示该基金是公募基金还是专户产品， “基金性质”中不再有（7-T+0；8-专户）的内容，专户的 QD 产品也是 6。许洪波36、 2009-12-14Accorequest 文件增加对方交易账号（用于修改交易账号业务 058） ，同时缩短备注字段 许洪波37、 2010-03-05Fundinfo 文件备注字段中增加如下信息，同时缩短备注字段：1、定投状态；（分为允许定投和不允许定投）2、转换状态；（分为允许转换和不允许转换）3、转托管状态；（分为允许转托管和不允许转托管）4、合并/分拆状态；（分为允许合并/分拆和不允许合并/分拆）TAInfo 文件 的fundinfo 节，其中 “基金存续期限字段”调整为按月的单位许洪波一、 接口规范概述1用途本接口规范仅描述登记过户系统给客户服务系统（包括 CALL CENTER 查询和网站查询）所提供数据的具体内容和形式。2数据处理规则为：(a) 以文本文件定长记录方式提供数据；登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 6 页 共 40 页 2018/7/26约定：将来需要新增加的字段都增加在尾部，客服系统读记录时，不用校验记录的长度，以保持兼容。(b) 文件的第一行为数据的记录数(c) 最后一行为END(d) 文件数据体中，每行代表一条完整记录；(e) 换行必须用回车（ODH） 、换行（OAH）字符；(f) 数据项类型，C:字符型；N:数字；A:字符型，填数字(g) 数字如是负数，第一位用-表示，占用一个整数位(h) 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；(i) 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点；本接口中，没有特别说明的，都表示 2 位小数。(j) 带下划线的字段为相应文件记录的主索引；3包括内容本接口包含六个方面的数据：客户帐户信息、账户类确认数据、客户基金份额余额、客户交易流水（包括申请流水和确认流水） 、基金分红信息和基金行情信息。4内容更新规则为：(a) 每日由登记过户系统向客户服务系统提供一次数据；(b) 每日所提供的数据仅表示截至到当日做完登记过户操作后的客户信息和基金行情信息；(c) 每次只提供变化（包括新增和更新）的数据；也可不定期提供全部数据（文件名区分）二、 客户账户信息数据1数据生成规则：(a) 客户帐户信息包括客户基本信息和基金帐号的登记信息两个方面的内容，这两个方面的内容同步更新；(b) 客户资料和客户的基金帐号资料合在一条记录里形成所谓“客户基本信息” ；(c) 客户基本信息既支持新增客户记录模式又支持新增基金帐号记录模登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 7 页 共 40 页 2018/7/26式；(d) 客户基本信息还支持修改已有记录模式，销户也算修改记录范畴；(e) 基金帐号登记信息：只要某基金帐号下的账户登记信息有变化（包括增加、修改和取消） ，则将与该基金帐号有关的所有基金帐号登记信息记录全部更新；2客户基本信息的具体内容：变更数据文件名：Acco_yyyymmdd.txt，其中 yyyymmdd 为当天日期，以下同全部数据文件名：Acco_yyyymmdd_all.txt字段名称 类型 长度 位置 描述 备注RecordFlag C 1 1 记录内容标志0-更改， 1-新增账号对于全导出方式，都属于新增客户CustomerID A 12 2 客户号对于销户后再开基金账号的，客户编号相同，基金账号不同。标志属于 新增账号IndividualOrInstitution C 1 14 个人/机构标志 0-机构，1- 个人CertificateType C 1 15 投资人证件类型个人证件类型0-身份证，1- 护照，2- 军官证，3-士兵证，4- 回乡证，5- 户口本，6-外国护照机构证件类型0-技术监督局代码，1-营业执照，2-行政机关，3- 社会团体，4- 军队，5-武警，6- 下属机构（具有主管单位批文号） ，7-基金会CertificateNo C 30 16 投资人证件号码TAAccountID A 12 46 投资人基金帐号TAAccountType C 2 58 基金帐号类型 未分类时，填A，表示普通账户DistributorCode C 3 60 销售公司代码RegionCode C 4 63 开户地区编号 具体编码 GB13497-92BranchCode C 9 67 开户网点号码是托管网点，若销售机构采用通买通卖的大集中方式，用销售人代码作为网点号码；否则给出二级机构编号。下同InvestorName C 60 76 投资人姓名全称AccountAbbr C 12 136 投资人姓名简称Nationality C 3 148 国籍 参考国标登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 8 页 共 40 页 2018/7/26InstReprName C 20 151 法人代表姓名 (对机构是必须的)TransactorName C 20 171 经办人姓名 (对机构是必须的)TransactorCertType C 1 191 经办人证件类型0-身份证，1- 护照，2- 军官证，3-士兵证，4- 回乡证，5- 户口本，6-外国护照TransactorCertNo C 18 192 经办人证件号码Address C 60 210 通讯地址PostCode C 6 270 邮政编码TelNo C 22 276 投资人电话号码FaxNo C 24 298 投资人传真号码EmailAddress C 40 322 投资人 E-MAIL 地址MobileTelNo C 24 362 投资人手机号码BPNo C 20 386 投资人呼机号码InvestorsBirthday C 8 406 投资人出生日期Sex C 1 414 投资人性别 0-女，1-男EducationLevel C 2 415 投资人学历“01”为初中及以下， “02”为高中/中专， “03”为大专/本科，“04”为硕士及以上FamilyScale C 2 417 家庭人口数VocationCode C 2 419 投资人职业代码“01”为政府部门， “02”为教科文， “03”为金融， “04”为商贸， “05”为房地产， “06”为制造业， “07”为自由职业，“08”为其它。对于机构就是行业AnnualIncome C 8 421 投资人年收入CallCenter C 1 429 Call Center 交易 0-取消，1- 开通Internet C 1 430 网上交易 0-取消，1- 开通SelfHelp C 1 431 自助终端交易 0-取消，1- 开通DeliverType C 1 432 对帐单寄送选择 1-不寄送，2- 按月，3- 按季，4-半年，5-一年ConfirmMailType C 1 433 交易确认书寄送选择1-不寄送，2- 确认成功寄送，3-确认不成功也寄送实际填空（无此信息）FreezingDeadline C 8 434 冻结截止日期 （冻结时用）FrozenCause C 1 442 冻结原因 0-司法冻结，1- 主动冻结，2- 质押冻结AcctNameOfInvestorInClearingAgencyC 60 443 投资人收款银行账户户名登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 9 页 共 40 页 2018/7/26AcctNoOfInvestorInClearingAgencyC 28 503 投资人收款银行账户帐号ClearingAgencyCode C 9 531 投资人收款银行账户开户行A 8 540 帐户开通日期 有效日期A 8 548 最后修改日期 有效日期C 2 556 帐户状态 N：正常； F：冻结； T：注销；A 8 558 首次投资日期 有效日期N 4 566 一年内基金转换次数 整数C 12 570 经纪人C 48 582 备注第 1-1：对账单寄送途径1-邮寄，2-Email，3-短信C 22 630 工作单位电话C 40 652 工作单位名称C 20 692 特殊代码可保存多个特殊代码(3 位)的值，之间用；格开。如：A01;B01;B03C 3 712 活动代码C 40 715 备注 2C 40 755 推荐人C 9 795 操作网点C 1 804 推荐人类型1:内部员工2:注册用户3:基金账户4:客户经理编号5:客户经理姓名0:其他A 8 805 证件有效期C 100 813 备注 以后增加字段备用3基金账号登记信息的具体内容：变更数据文件名：Acconet_yyyymmdd.txt全部数据文件名：Acconet_yyyymmdd_all.txt字段名称 类型 长度 位置 描述 备注TAAccountID A 12 1 投资人基金帐号DistributorCode C 3 13 销售公司代码BranchCode C 9 16 网点号码 指二级份额托管机构CustomerID A 12 25 客户号C 17 37 交易账号 为空表示已取消登记登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 10 页 共 40 页 2018/7/26C 1 54 开户网点标志 1：开户网点0：其它网点C 1 55 账户默认分红方式 0：再投资；1：现金红利C 60 56 投资人收款银行账户户名C 28 116 投资人收款银行账户帐号C 9 144 投资人收款银行账户开户行 3 位编码C 100 153 备注 以后增加字段备用三、 客户基金份额余额数据1数据生成规则：(a) 基金静态份额余额和份额明细同步更新；(b) 对于静态份额数据，只生成当天发生过变化的记录(包括修改和新增)，如份额余额变为 0，也会生成对应数据；对于份额明细数据，只要基金帐号下的份额余额有变化（包括修改和新增加） ，则生成该基金帐号下的所有份额明细记录,包括不同基金、不同销售商；(c) 基金份额全部用小数点后 2 位小数表达；2基金静态份额的具体内容：变更数据文件名：Share_yyyymmdd.txt 全部数据文件名：Share_yyyymmdd_all.txt字段名称 类型 长度 位置 描述 备注CustomerID A 12 1 客户号TAAccountID A 12 13 投资人基金帐号FundCode A 6 25 基金代码ShareType C 1 31 份额类型无分类时填AA：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定DistributorCode C 3 32 销售人代码BranchCode C 9 35 网点号码 指基金份额的二级托管机构CurrentShares N 16 44 当前基金份额FrozenShares N 16 60 冻结基金份额CostPrice N 6 76 成本价（单位净值） 精确到小数点后 4 位小数。(不提供，只份额明细提供)DefDividendMethod C 1 82 分红方式 0-红利再投资，1-现金分红TransactionAcc C 17 83 交易账号登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 11 页 共 40 页 2018/7/26ountIDN 16 100 未付收益 2位小数N 16 116 冻结未付收益 2位小数C 1 132 份额级别 A、B、C等A 8 133 份额最后变化日期 份额最后变化日期C 51 141 备注其中：116 保本金额（只有中登TA的保本基金才有值）3基金份额明细的具体内容：变更数据文件名：ShareDetail_yyyymmdd.txt全部数据文件名：ShareDetail_yyyymmdd_all.txt字段名称 类型 长度 位置 描述 备注CustomerID A 12 1 客户号TAAccountID A 12 13 投资人基金帐号FundCode A 6 25 基金代码ShareType C 1 31 份额类型无分类时填AA：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定DistributorCode C 3 32 销售人代码BranchCode C 9 35 网点号码TransactionCfmDate A 8 44 申请确认日期 有效日期TASerialNO C 20 52 TA确认编号ShareSource C 1 72 份额来源0-认购所得，1- 申购所得，2- 分红所得，3-转换所得，4-过户所得，5-转托管所得RemainShares N 16 73 本笔剩余份额CostPrice N 6 89 单位成本价（单位净值） 精确到小数点后4位小数。C 17 95 交易账号A 8 112 份额注册日期C 5 120 符合规则折扣 精确到小数点后4位小数C 5 125 原申请折扣 精确到小数点后4位小数C 16 130 浮动盈亏(已考虑手续费) 精确到小数点后2位小数C 16 146 原确认金额 精确到小数点后2位小数C 16 162 原确认份额 精确到小数点后2位小数C 100 178 备注4基金总份额的具体内容：变更数据文件名：FundShare_yyyymmdd.txt登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 12 页 共 40 页 2018/7/26全部数据文件名：FundShare_yyyymmdd_all.txt字段名称 类型 长度 位置 描述 备注FundCode A 6 25 基金代码N 16 73 基金总份额A 8 44 份额保有日期C 60 120 备注（以前10位）四、 客户交易流水1数据生成规则：(a) 流水数据全部采用新增记录模式，发生日期字段里的日期代表申请；(b) 基金份额、申请金额、红利金额、税收和相关费用全部用小数点后2 位小数表达；2账户确认信息的具体内容变更数据文件名：AccoRequest_yyyymmdd.txt全部数据文件名：AccoRequest_yyyymmdd_all.txt字段名 类型 长度 位置 描述 备注字段名 类型 长度 ID 描述 备注BusinessCode A 3 1 业务代码 确认代码TransactionDate A 8 4 交易发生日期 申请日期Transactiontime A 6 12 交易发生时间 AppSheetSerialNo C 24 18 申请单编号 同一销售商不能重复（包括不同日期）DistributorCode C 3 42 销售商代码 RegionCode C 4 45 交易所在地区编号 具体编码 GB13497-92BranchCode C 9 49 托管网点号码(若销售商采用通买通卖的大集中方式，则用销售商代码作为网点号码；否则给出二级机构编号。下同)TAAccountID A 12 58 投资人基金帐号开户时为空，做其他交易时是必须项。对于基金账号预分配，也为必须项InvestorName C 60 70 投资人户名 AccountAbbr C 12 130 投资人户名简称 IndividualOrInstitution C 1 142 个人/机构标志 0-机构，1- 个人登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 13 页 共 40 页 2018/7/26CertificateType C 1 143 个人证件类型及机构证件型个人证件类型：0-身份证，1-护照，2-军官证，3-士兵证，4-回乡证，5-户口本，6-外国护照 7-其它a-警官 b-文职机构证件类型：0-技术监督局代码，1-营业执照，2-行政机关，3-社会团体，4-军队，5-武警，6-下属机构（具有主管单位批文号） ，7-基金会 8-其它机构CertificateNo C 30 144 投资人证件号码 InstReprName C 20 174 法人代表姓名 TransactorName C 20 194 经办人姓名 (对机构是必须的)TransactorCertType C 1 214 经办人证件类型 同 27 字段的个人证件类型(对机构是必须的)TransactorCertNo C 18 215 经办人证件号码 (对机构是必须的)Address C 60 233 通讯地址 对开户必须PostCode C 6 293 投资人邮政编码 对开户必须TelNo C 22 299 投资人电话号码 FaxNo C 24 321 投资人传真号码 EmailAddress C 40 345 投资人 E-MAIL 地址 MobileTelNo C 24 385 投资人手机号码 InvestorsBirthday C 8 409 投资人出生日期 Sex C 1 417 投资人性别 0-女，1-男EducationLevel C 2 418 投资人学历“01”为初中及以下，“02”为高中/中专， “03”为大专/本科， “04”为硕士及以上VocationCode C 2 420 投资人职业代码“01”为政府部门， “02”为教科文， “03”为金融，“04”为商贸， “05”为房地产， “06”为制造业，“07”为自由职业， “08”为其它。AnnualIncome C 8 422 投资人年收入 TransactionAccountID C 17 430 投资人基金交易帐号 投资人在销售商内开设的用于交易的帐号ConfdentialDocumentCod C 8 447 密函编号登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 14 页 共 40 页 2018/7/26eSHSecuritiesAccountID C 10 455 上交所证券帐号 SZSecuritiesAccountID C 10 465 深交所证券帐号 CallCenter C 1 475 CALL CENTER 交易 0-取消，1- 开通Internet C 1 476 INTERNET 交易 0-取消，1- 开通SelfHelp C 1 477 自助终端 0-取消，1- 开通DeliverType C 1 478 对帐单寄送选择 1-不寄送，2- 按月，3- 按季，4-半年，5- 一年FreezingDeadline C 8 479 冻结截止日期 冻结时用FrozenCause C 1 487 冻结原因1-司法冻结，2- 主动冻结，3-质押冻结对于解冻，要填对应冻结的冻结原因OriginalAppSheetNo C 24 488 原申请单编号 对解冻必须,用于指定原冻结申请单编号AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 512 投资人收款银行账户户名 用于直销AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 572 投资人收款银行账户帐号 用于直销ClearingAgencyCode C 9 600 投资人收款银行账户开户行 用于直销Nationality C 3 609 投资者国籍 中国为086AccountType C 1 612 账户分红方式(原账户类型)对于托管网点，账户默认的分红方式(1:分现；0：再投资)，用于户开户和登记。如销售商没有此功能，就填空，TA 按基金的默认分红方式NetNo C 9 613 操作网点编号 实际发生交易的网点TransactionCfmDate A 8 622 交易确认日期 TASerialNO C 20 630 TA 确认编号 UnFrozenBalance N 16 650 解冻红利金额2 位小数位帐户冻结期间产生的红利冻结，解冻时一并解冻。ReturnCode A 4 666 交易处理返回代码ErrorDetail C 36 670 出错详细信息 确认失败的原因C 12 706 经纪人C 22 718 工作单位电话C 40 740 工作单位名称登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 15 页 共 40 页 2018/7/26C 20 780 特殊代码可保存多个特殊代码(3 位)的值，之间用；格开。如：A01;B01;B03C 2 800 TA 内部业务代码C 40 802 推荐人C 1 842 推荐人类型1:内部员工2:注册用户3:基金账户4:客户经理编号5:客户经理姓名0:其他A 8 843 证件有效期C 100 851 备注1-17 位表示对方交易账号（用于修改交易账号业务058）备注字段缩短为 83 位3交易申请信息的具体内容：变更数据文件名：Request_yyyymmdd.txt全部数据文件名：Request_yyyymmdd_all.txt字段名 类型 长度 位置 描述 备注TransactionDate A 8 1 申请发生日期 申请日期Transactiontime A 6 9 申请发生时间AppSheetSerialNo C 24 15 申请编号BusinessCode A 3 39 业务代码CustomerID A 12 42 客户号TAAccountID A 12 54 投资人基金帐号FundCode A 6 66 基金代码ShareType C 1 72 份额类型无分类时填AA：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定DistributorCode C 3 73 销售公司代码BranchCode C 9 76 托管网点号码NetNo C 9 85 交易网点号码 指实际的营业网点ApplicationVol N 16 94 申请基金份数ApplicationAmount N 16 110 申请交易金额 对定期定额协议，就是协议约定的金额CurrencyType C 3 126 结算币种 参照国标CodeOfTargetFund A 6 129 目标基金代码 用于基金转换用ShareType C 1 135 目标份额类型 无分类时填A登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 16 页 共 40 页 2018/7/26A：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定TargetTAAccountID A 12 136 对方TA基金帐号 用于非交易过户TargetDistributorCode C 3 148 对方销售人代码 用于转托管用TargetBranchCode C 9 151 对方托管网点号码 用于转托管、非交易过户LargeRedemptionFlag C 1 160 巨额赎回处理标志 0-取消，1- 顺延DiscountRateOfCommission N 5 161 销售佣金折扣率 小数点后4位小数DefDividendMethod C 1 166 分红方式0- 红利转投，1-现金分红（只在分红方式变更时用）OriginalAppSheetNo C 24 167 原申请单编号用于解冻时指定原冻结申请单编号 或撤单时指定原申请编号FrozenCause C 1 191 冻结原因 0-司法冻结，1- 主动冻结，2-质押冻结FreezingDeadline C 8 192 冻结截止日期 (冻结/解冻时用)C 17 200 交易账号C 12 217 经纪人C 3 229 促销活动代码C 1 232 受理方式 0-柜台，1- 电话，2- 网上，3-传真，4- 其它C 2 233 TA内部业务代码C 3 235 TA内部辅助业务代码C 1 238 处理状态0：未处理1：处理成功2：处理失败3：已撤单7：巨额赎回顺延C 36 239 失败原因N 16 275 累计已确认份额N 16 291 累计已确认金额A 12 307 协议号A 8 319 协议截止期限A 8 327 定期定额期限A 5 335 定期定额的指定日期C 1 340 资金方式0-民生银基通;1- 普通方式 ;2-兴业银基通;3- 银联通 ;4-工行网银;5-好易联;6-银联虚拟帐户;7-工行银基通;8-好易联托收;9-银行代扣款;A-农行网银;B-建行网银;C-登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 17 页 共 40 页 2018/7/26交行网银;D-北京银行C 3 341 银行编码 通用银行编码（销售商编码）C 100 344 备注 以后增加字段备用4交易确认结果的具体内容：变更数据文件名：Confirm_yyyymmdd.txt全部数据文件名：Confirm_yyyymmdd_all.txt字段名 类型 长度 位置 描述 备注TransactionCfmDate A 8 1 TA 确认日期TransactionCfmTime A 6 9 TA确认时间TASerialNO C 20 15 TA确认编号BusinessCode A 3 35 业务代码CustomerID A 12 38 客户号TAAccountID A 12 50 投资人基金帐号FundCode A 6 62 基金代码ShareType C 1 68 份额类型无分类时填AA：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定TransactionDate A 8 69 交易申请日期AppSheetSerialNo C 24 77 申请单编号DistributorCode C 3 101 销售人代码BranchCode C 9 104 托管网点号码 指份额的二级托管机构NetNo C 9 113 交易网点号码 指实际的营业网点CurrencyType C 3 122 结算币种 人民币为 156ConfirmedVol N 16 125 交易确认份额ConfirmedAmount N 16 141 交易确认金额对于认购申购，指向投资者扣划的金额，含费用；对于赎回、发行不成功退款、基金终止等业务，指须划入投资者资金帐户的金额，已扣除费用；Commission N 10 157 交易费AgencyFee N 10 167 过户费 对专户产品，为业绩报酬StampDuty N 10 177 印花税OtherFare1 N 10 187 后收费用 基金转换补差费OtherFare2 N 10 197 其他费用CodeOfTargetFund A 6 207 目标基金代码 用于基金转换用登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 18 页 共 40 页 2018/7/26ShareType C 1 213 目标份额类型无分类时填AA：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定TargetTAAccountID A 12 214 对方TA基金帐号 用于非交易过户TargetDistributorCode C 3 226 对方销售人代码 用于转托管用TargetBranchCode C 9 229 对方托管网点号码 用于转托管、非交易过户ReturnCode C 4 238 交易处理返回代码OriginalSerialNo C 20 242 TA 的原确认流水号 无用，填空DefDividendMethod C 1 262 分红方式 0-红利再投资，1-现金分红FrozenCause C 1 263 冻结原因 0-司法冻结，1- 主动冻结，2-质押冻结FreezingDeadline C 8 264 冻结截止日期 （冻结/解冻时用）OriginalAppSheetNo C 24 272 原申请单编号解冻时指定的原冻结申请单号取消协议时指定的原协议设定申请单号（代销机构可能填的是无效值）C 17 296 交易账号N 6 313 成交价 4 位小数。就是单位净值N 16 319 份额余额A 36 335 交易处理返回信息 一般为交易失败的原因N 16 371 兑付的未付收益2 位小数用于交易确认时，需要兑付未付收益N 16 387 兑付的份额 兑付的未付收益折算的份额N 16 403 未付收益2 位小数用于非交易过户、转托管时，连带未付收益一起过户或转托管C 2 419 TA 内部业务代码C 3 421 TA 内部辅助业务代码C 16 424 备注 1C 1 440 份额级别N 16 441 归基金资产费用 2 位小数N 16 457 归销售商费用 2 位小数N 16 473 归注册机构费用 2 位小数N 16 489 利息 2 位小数C 100 505 备注 2登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 19 页 共 40 页 2018/7/265交易确认明细的具体内容：变更数据文件名：ConfirmDetail_yyyymmdd.txt全部数据文件名：ConfirmDetail_yyyymmdd_all.txt赎回、转托管出入、非交易过户出入、基金转换出入、份额调减，有明细字段名 类型 长度 位置 描述 备注TransactionCfmDate A 8 1 TA 确认日期TASerialNO C 20 9 TA 确认编号 与总的确认号相同OriginalCfmDate A 8 29 原始 TA 确认日期对于份额减少的业务，如赎回、基金转换出、非交易过户除、转托管出等业务，一笔确认，对应多笔份额明细。原确认日期、原确认编号指具体减少的那笔份额OriginalTASerialNO C 20 37 原始 TA 确认流水号ConfirmedVol N 16 57 本笔确认份额ConfirmedAmount N 16 73 本笔确认金额Commission N 10 89 交易费AgencyFee N 10 99 过户费 对专户产品，为业绩报酬StampDuty N 10 109 印花税OtherFare1 N 10 119 后收费用OtherFare2 N 10 129 其他费用C 17 139 交易账号TADetailSerialNO C 20 156 TA 明细确认编号C 100 176 备注6业绩提成流水的具体内容：变更数据文件名：ProfitCurrent_yyyymmdd.txt全部数据文件名：ProfitCurrent _yyyymmdd_all.txt字段名 类型 长度 位置 描述 备注C 2 业务标志赎回 03分红 74统一 58A 8 确认日期C 20 TA确认号C 20 总确认号C 12 基金账号C 6 基金代码登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 20 页 共 40 页 2018/7/26C 3 销售商编号C 9 网点编号C 17 交易账号C 1 份额类别A 8 申请日期C 10 申请序号A 8 份额原确认日期C 20 份额原确认编号A 8 份额注册日期N 16 确认金额 2 位小数N 16 确认份额 2 位小数N 16 交易费 2 位小数N 16 过户费 2 位小数N 16 印花税 2 位小数N 16 后收手续费 2位小数N 16 其他费用1 2位小数N 16 起初资产 2位小数N 16 期末资产 2位小数N 7 单位净值 4位小数N 7 累计净值 4 位小数N 11 当前收益率 8 位小数N 11 年化收益率 8 位小数N 11 抵扣管理费 8 位小数N 16 已退手续费 2 位小数N 16 应提成金额 2 位小数N 16 实际提成金额 2 位小数N 16 实际提成份额 2 位小数N 16 分红总金额 2 位小数五、 基金分红明细变更数据文件名：Dividend_yyyymmdd.txt全部数据文件名：Dividend_yyyymmdd_all.txt字段名 类型 长度 位置 描述 备注TAAccountID A 12 1 投资人基金帐号FundCode A 6 13 基金代码ShareType C 1 19 份额类型 无分类时填A登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 21 页 共 40 页 2018/7/26A：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定DistributorCode C 3 20 销售人代码BranchCode C 9 23 网点号码BasisforCalculatingDividend N 16 32 分红的份额基数 权益登记日持有的基金份数DividendOrShare C 1 48 红利/红股标志 0-红股，1-红利VolOfDividendforReinvestment N 16 49 红股份数 实发红利金额不会同时存在DividendAmount N 16 65 红利总金额 份额基数单位分红Commission N 10 81 手续费StampDuty N 10 91 印花税 对专户产品，为业绩报酬DividendIndeed N 16 101 实发红利金额 不包含冻结金额CurrencyType C 3 117 结算币种 156-人民币RegistrationDate A 8 120 权益登记日期DividentDate A 8 128 分红发放日A 8 136 再投资发放日C 17 144 交易账号N 16 161 冻结份额N 16 177 冻结金额N 6 193 再投资单位净值 4 位小数C 20 199 TA 确认编号N 5 219 每单位基金分红金额 4 位小数N 16 224 再投资金额 2 位小数C 100 240 备注六、 基金行情信息 1基本行情信息变更数据文件名：FundInfo_yyyymmdd.txt全部数据文件名：FundInfo_yyyymmdd_all.txt字段名 类型 长度 位置 描述 备注FundCode A 6 1 基金代码FundName C 20 7 基金名称NAV N 6 27 基金单位净值 小数点后4位小数TotalFundVol N 16 33 基金总份额 小数点后2位小数登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 22 页 共 40 页 2018/7/26TotalAllotVol N 16 49 申购总份额 小数点后2位小数。包括基金转换入TotalRedeemVol N 16 65 赎回总份额 小数点后2位小数。包括基金转换出FundStatus C 1 81 基金状态0-正常开放，1-发行，2-发行成功，3-发行失败，4-基金停止交易，5-停止申购，6-停止赎回，7-权益登记，8-红利发放，9-基金封闭，a-基金终止AlternationDate A 8 82 基金净值日期C 1 90 份额类别 目前暂不用。填A ，一个基金每天只有一条行情数据。N 6 91 累计单位净值 小数点后4位小数N 16 97 昨日基金收益 2位小数N 9 113 万份基金收益 4位小数N 9 122 收益率 4位小数。一般指7天年平均收益率. 用%表示C 1 123 巨额赎回标志 1：表示发生巨额赎回0：没有发生N 9 132 巨额赎回比例 8位小数N 9 141 转出确认比例 8位小数巨额赎回，基金转换转出确认比例C 1 150 超额申购标志 1：表示发生超额申购0：没有发生N 9 151 超额申购比例 8位小数N 16 160 基金总净值 小数点后2位小数，净值日期当天的基金总净值N 16 176 销售服务费 小数点后2位小数，净值日期当天在估值系统计提的销售服务费，用于货币市场基金N 7 192 净值增长率 6位小数C 100 199 备注 其中第1位：定投状态第2位：转换状态第3位：转托管状态第4位：合并/分拆状态备注缩短为195位长2补充行情信息变更数据文件名：FundInfoAdd_yyyymmdd.txt登记过户系统与客户服务系统接口规范机密 第 23 页 共 40 页 2018/7/26全部数据文件名：FundInfoAdd_yyyymmdd_all.txt字段名 类型 长度 位置 描述 备注FundCode A 6 1 基金代码FundName C 20 7 基金名称AlternationDate A 8 27 基金净值日期NAV N 6 35 基金单位净值 小数点后4位小数指该份额级别的 单位净值TotalFundVol N 16 41 基金总份额 小数点后2位小数指该份额级别的 总份额N 6 57 累计单位净值 小数点后4位小数指该份额级别的N 16 63 昨日基金收益 2位小数指该份额级别的N 9 79 万份基金收益 4位小数指该份额级别的N