综合管廊PPP项目可行性研究报告

1 综合管廊 第一章 项目基本情况 一、背景分析 近年来，随着城市快速发展，地下管线建设规模不足、管理水平不高等问题凸现，一些城市相继发生大雨内涝、管线泄漏爆炸、路面塌陷等事件，严重影响了 众生命财产安全和城市运行秩序。国家各部委把城市地下管线、综合管廊的重要性提升到了“城市生命线”的历史新高度。 为切实加强地下管线建设管理工作，国务院办公厅于 2014 年 6月下发了国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见（国办发 2014 27 号）明确提出将稳步推进城市地下综合管廊建设，在 36 个大中城市开展地下综合管廊试点工程，要求力争用5 年时间，完成城市地下老旧管网改造，用 10 年左右时间建成较为完善的城市地下管线体系，提出开展城市基础设施和地下综合管廊建设等政府和社会资本合作机制（ 点 ，鼓励社会资本参与城市基础设施投资和运营。 2014 年 12 月 26 日，财政部、住建部联合下文关于开展中央财政支持地下综合管廊试行工作的通知（财建 2014 839 号）启动试点工作，中央财政对地下综合管廊试点城市给予三年期的专项资金补助，对采用 式达到一定比例的，将按上述补助基数奖励 10%。 为配合并贯彻落实国务院的文件精神， 启动地下综合管廊试点城市申报工作，经过层层选拔，最终成为全国首批 10 个地下综合管廊建设试点城市之一，也是西南地区唯一入选的城市，每年将获得 3 亿元，三年共计 9 亿元的中央财政 专项补助资金。 2015 年 52 月 29 日 地下综合管廊实施计划通过财政部审查并付诸实施， 政府指定由市住房城乡建设局作为地下综合管廊建设的行业主管部门，由市保障性住房开发投资有限责任公司作为地下综合管廊项目业主负责融资建设，要按照地下综合管廊建设标准，强化顶层设计，统筹谋划推进，为全国山地城市地下综合管廊建设积累经验，努力把 在此背景下， 政府启动了地下综合管廊项目社会投资人选择工作。 二、项目概况 根据 中心城区地下综合管廊专项规划（ 2015和 地下综合管廊试点城市实施方案（ 2015，综合考虑 社会经济以及城市建设等实际需求，确定本次试点实施的地下综合管廊共 里，其中老城区管廊长度 城区管廊长度 根据政府资格预审文件，项目总投资约 元（不考虑建安费下浮），其中老城区 元，新城区 元。实施路段为： 、 路、 、 路、 （西段和东段）、 道、 、 、 道和 济开发区的 、 4条路的地下综合管廊建设。 三、 （一） 位于贵州西部， 1978 年经国务院批准正式建市，是以能源原材料为主要产业的重工业城市。地处川、滇、黔、桂四省结合部，是长江上游和珠江上游的分水岭。 区位优势明显，与昆明、成都、重庆、贵阳、南宁五个省会城市的距离均在 300 500 公里。随着铁路“三线一站”投入营运，以株（州）六（盘水）复线3 铁路横贯东西 (延伸段 沾益复线已开工建设 )；内（江）昆（明）线、六（盘水）红（果）线、南（宁）昆（明）线铁路南北连接，并拥有西南地区较大的 编组站，基本形成了北上四川入江、南下广西入海、东出湖南到华东、西进云南入东南亚的铁路十字大通道，故有“四省立交”之称。 （二）自然资源 源富集，矿产资源十分丰富。有煤、铁、铅、锌、铜、银、金、石灰石、白云石、重晶石、煤层气等 30 多种矿产资源。其中，煤炭资源远景储量 844 亿吨，已探明储量 174 亿吨，吨，煤种全、煤质好、易开采，素有“江南煤都”、“江南煤海”之称。 市内有水城钢铁（集团）公司、盘江煤电（集团）公司、水城矿业（集团）公司、六枝工矿（集团）公司、水城水泥股份公司、盘县发电厂、盘南发电厂、野马寨发电厂等骨干企业，煤炭、电力、冶金、建材、机械制造是全市的经济支柱。 2009 年 9月，国务院办公厅关于应对国际金融危机保持西部地区经济平稳较快发展的意见（国办发 2009 55 号）将 列为资源富集区开展循环经济区试点。 （三）行政区划 全市国土总面积 9965 平方公里，辖六枝特区、盘县、水城县和 4 个县级行政区， 102 个乡、镇、办事处，总人口 320 万。城市建成 区 50多平方公里，市区人口约 60 万。 四、项目进展 1、 2015 年 2 月， 积极推进 2015 年全国地下综合管廊试点申报工作。 2、 2015 年 4 月， 利通过 2015 年全国地下综合管廊试点城市竞争性评审，成为全国首批“地下综合管廊”十个试点城市之4 一。 3、 2015 年 5 月 21 日， 府第 67 次市长办公会议纪要：原则同意地下综合管廊 2015三年行动计划方案，即 2015。 4、 2015 年 5 月，成立 地下综合管廊建设工作领导小组并明 确成员单位职责。 5、 2015 年 5 月 27 日， 规划局参加了财政部、住房和城乡建设部组织的全国地下综合管廊建设示范城市一对一辅导。 6、 2015 年 5 月 29 日，修改完善后的 地下综合管廊实施计划通过财政部审查。 7、 2015 年 6 月 29 日， 委、市政府召开城市地下综合管廊建设专题会。 8、 2015年 7月 22日，该项目已纳入 级 9、 2015 年启动项目前期工作以来，我方已和市政府及有关部门进行多轮磋商洽谈，初步达成合作意向。 5 第二章 投资环境分析 一、宏观政策 （一）地下综合管廊是城市的“生命线”，获中央及各部委全面支持 1、 2014 年 06 月 14 日，国务院办公厅印发关于加强城市地下管线建设管理的指导意见（国办发 2014 27 号），意见指出，城市地下管线是保障城市运行的重要基础设施和“生命线”。要把加强城市地下管线建设管理作为履行政府职能的重要内容，统筹地下管线规划建设、管理维护、应急防灾等全过程，综合运用各项政策措施，提高创新能力，全面加强城市地下管线建设管理。 2、 2014 年 12 月 26 日，根据习近平总书记关于 “ 加强地下管线建设 ” 的讲话精神和近期中央经济 工作会要求，财政部、住建部联合下文关于开展中央财政支持地下综合管廊试行工作的通知（财建 2014 839 号），明确中央财政将对地下综合管廊试行城市给予专项资金补助，直辖市每年 5 亿元，省会城市每年 4 亿元，其他城市每年 3 亿元；连续补助三年。对采用 式达到一定比例的，将按上述补助基数奖励 10%。 3、 2015 年 4 月 13 日，住房城乡建设部在广东省珠海市组织召开全国城市地下综合管廊规划建设培训班。住房城乡建设部部长陈政高出席培训班座谈会并作重要讲话指出城市地下综合管廊建设的重要性，同时强调未来国内要培育一个 年投资额万亿级的综合管廊行业，产生一批专门搞管廊的企业。 （二）地下综合管廊“融资配套政策”频出，实现长年限、大额度融资需求 1、 2015 年 3 月 10 日，国家发展改革委发布国家发改委 国家6 开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知 (发改投资 2015 445 号 )，通知中指出“在监管政策允许范围内，给予 目差异化信贷政策，对符合条件的项目，贷款期限最长可达 30 年，贷款利率可适当优惠。建立绿色通道，加快 。 2、 2015 年 3 月 31 日，国家发展改革委办公厅发布关于印发城市地下综合管廊建设专项债券发行指引的通知（发改办财金 2015 755 号），通知中指出 “鼓励各类企业发行企业债券、项目收益债券、可续期债券等专项债券，募集资金用于城市地下综合管廊建设”。 3、 2015 年 6 月 1 日，财政部发布关于印发城市管网专项资金管理暂行办法的通知 （ 财建 2015 201 号 ），通知中指出“用于海绵城市、地下综合管廊建设等试点示范类事项的，通过竞争性评审等方式，确定支持范围，在支持期内安排奖补资金。专项资金采用奖励、补助等方式予 以支持”。 同时，七大国有银行对地下综合管廊建设也表示大力的支持，这对地下综合管廊的建设提供了宽松的融资环境。 （三） 式成为社会资本进入“地下综合管廊产业”的基本合作模式 1、 2002 年 12 月 27 日，建设部印发关于加快市政公用行业市场化进程的意见的通知（建城 2002 272 号文），通知明确提出加快开放城市基础设施建设的要求，并提出鼓励社会资金、外国资本采取独资、合资、合作等多种形式，参与经营性城市基础设施的建设，形成多元化的投资结构。 2、 2014 年 9 月 23 日，财政部印 发 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金 2014 76 号文），通知明确指出，为贯彻落实党的十八届三中全会关于7 “ 允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营 ” 精神，拓宽城镇化建设融资渠道，促进政府职能加快转变，完善财政投入及管理方式，尽快形成有利于促进政府和社会资本合作模式发展的制度 体系。 3、 2014 年 11 月 29 日，财政部印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金 2014 113 号），指南中规范了政府与社会资本合作项目实施的各种操作流程：如项目识别、准备、采购、执行、移交各环节。 4、 2014 年 12 月 2 日，国家发展改革委办公厅发布了关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资 2014 2724号），意见中明确指出在 式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目，并提出在各地新建市政工程项目以及新型城镇化试点项目，应优先采用 式建设。 5、 2014 年 12 月 30 日，财政部印发关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金 2014 156 号），通知中明确指出了“在推进 作中，要切实遵循以下原则：依法治理、平等合作、维护公益、诚实守信、公平效率、兼顾灵活”。 6、 2015 年 5 月， 政府发布市 府办公室转发市财政局关于 推广政府和社会资本合作（ 式实施意见的通知 （ 办函 2015 58 号）， 通知 指 出推进 式 ,是加强基础设施建设、提升政府公共服务水平的重要途径和深化 国资国 企 改革 的重 要手段 。 要 坚 持 “ 收 益共享 、 风 险共担 、 交易公 平 、诚实守 信 ” 的 原 则 ,通过共 建 共管 、 公 平交 易 、 合理 收 益 ,激发市 场 主体的积 极 性与 创造 性 ,鼓励社 会 资本 参 与 ,实现政 府 、 市场 、 社 会 等多 方面良性互动。 （四）国家鼓励采用“政府购买服务”，打破 式“落地8 难”僵局 1、 2014 年 11 月 16 日，国务院发布国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发 2014 60 号），意见中明确指出“通过特许经营、投资补助、政府购买服务等多种方式，鼓励社会资本投资城镇供水、供热、燃气、污水垃圾处理、建筑垃圾资源化利用和处理、城市地下综合管廊、公园配套服务、公共交通、停车设施等市政基础设施项目，政府依法选择符合要求的经营者”。 2、 2014 年 12 月 15 日，财政部发布政府购买服务管理办法（暂行）的通知（财综 2014 96 号），通知中明确了指出“购买主体应当 与承接主体签订合同，并可根据服务项目的需求特点，采取购买、委托、租赁、特许经营、战略合作等形式” 。 3、 2015 年 1 月日财政部对外正式发布政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库 2014 214 号）和政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014 215 号），旨在深化政府采购制度改革，推进政府购买服务、推广政府和社会资本合作（ 式，并明确相关采购活动的法律适用和操作规则。 4、 2015 年 4 月 7 日，财政部发布政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金 2015 21 号），指引中明确指出，“通过论证”且经同级 府审核同意实施的 目，各级财政部门应当将其列入 目目录，并在编制中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排” 。有序推进 目实施，保障政府切实履行合同义务，有效防范和控制财政风险。 5、 2015 年 4 月 25 日 ,国家发改委会同财务部、交通部、水利部等六部委共同发布基础设施和公用事业特许经营管理办法（ 2015 年 25 号令），办法中指出“第 26 条规定，特许经营协议各方当事人应该遵循诚实信用的原则，按照约定全面履行义务”9 以及“第 34 条规定政府方应按协议严格履行有关义务，为特许经营者提供便利和支持，并特别强调，行政区划的调整、政府的换届、部门调整和负责人的变更都不得影响特许经营协议的履行” 。 6、 2015 年 05 月 22 日，国务院办公厅发布了国务院办公厅转发财政部发展改革委 行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发 2015 42 号），通知中明确指出“政府与社会资本双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。政府和社会资本法律地位平等、权利义务对等，必须树立契约理念，坚持平等协商、互利互惠、诚实守信、严格履约”。 7、 2015 年 6 月 25 日，财政部发布关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金 2015 57 号），通知中 指出，“省级财政部门要统计监测所有 目的政府支付责任并报财政部备案，加强示范项目管理，督促下级财政部门严格履行合同约定，保护社会资本的合法权益，切实维护政府信用。”加快推进政府和社会资本合作（ 目示范工作，尽早形成一批可复制、可推广的实施范例，助推更多项目落地实施。 （五） 相关部门拟出台相关政策和制度，保障地下综合管廊建设项目顺利实施。具体如下： 表 2出台各项配套政策 序号 拟出台配套政策名称 1 2 行） 3 4 5 10 6 加强地下综合管廊物业管理 7 二、经济环境 （一） 1、近五年 2014 年全市生产总值为 元，比上年增长 其中，第一产业增加值为 元，增长 元，增长 13. 4%，其中工业增加值 元，第三产业增加值为 元，增长 其中，交通运输、仓储和邮政业增长 批发和零售业增长 住宿和餐饮业 增长 图 2近五年 数据来源： 2、近五年公共财政预算收入 财政收入平稳增长。 2014 年全市财政总收入 元，比上年增长 公共财政预算收入 元，比上年增长 其中，税收收入 元，比上年增长 非税收入 元，下降 11 图 2近五年 公共财政预算收入情况 数据来源： 3、近五年公共财政预算支出 2014 年，全市公共财政预算支出 元，其中， 节能环保 等方面的支出增长幅度相对较大。 图 2近五年 公共财政预算支出情况 数据来源： 4、近五年固定资产投资 投资规模继续扩大 。 2014 年固定资产投资完成 元，12 比上年增长 其中，中央投资 元，增长 地方投资 长 图 2近五年 公共财政预算支出情况 数据来源： （二）区域经济环境分析 1、依托长江经济带，川滇黔八市州抱团发展 依托长江黄金水道，打造中国经济的新支撑带，川滇黔三省交界处的八市州，抱团打造长江上游航运物流中心。 2014 年 3 月 1 日，四川省宜宾、攀枝花、泸州、乐山、凉山州，以及云南省昭通，贵州 节等八个市州，在成都签署“构建长江源头航运中心共识”（以下简称共识）。共识中明确表示，三省八市（州）通力合作，力争把建设长江上游航运物流中心上升为国家战略，纳入国家相关重大规划，争取获得国家在政策、项目、资金等方面的大力支持。 随着长江上游航运物流中心建设的推进，金沙江流域水运条件以及对外通道条件的改变，攀西战略资源创新开发试验区、攀西 2、“攀西 源富集区成为西部重点开发区之一 2012 年 2 月 20 日，国务院正式批复同意国家发展改革委组13 织编制的西部大开 发“十二五”规划（以下简称规划），规划明确提出“统筹攀西 济区规划建设，强化资源集约开发和循环利用”，首次提出攀西 济区的概念。 攀西 区位于川、滇、黔三省的接壤地带，是西南地区的 腹地，也是长江上游资源开发和生态保护区的重要组成部分。在资源禀赋、产业发展、文化传统等方面有着密切联系，在经济、文化、科技、旅游、基础设施建设等众多领域有着合作的坚实基础。 该经济区自然资源丰富，可开发的水能资源达 6100 万千瓦，占全国可开发装机的 16%；煤炭储量为 1537 亿吨，是中国南方煤炭资源最富集 的地区，铁矿、磷矿、有色金属和贵金属资源等在全国也占据重要位置。（见下图） 图 2“攀西 源富集区示图 3、 进城市可持续发展 2009 年 9 月，国务院办公厅关于应对国际金融危机保持西部地区经济平稳较快发展的意见（国办发 2009 55 号）将列为资源富集区开展循环经济区试点。 积极抢抓国务院关于进一步促进贵州经济社会又好又快发展的若干意见（ 2012 年 1 月 12 日国发 2012 2 号文），提出支持 展循环经济示范城市建设机遇，大力发展循14 环经济，各企业纷纷结合自身实际，以绿色发展、循环发展、低碳发展为主线，以减量化、再利用、资源化为目标，积极推进节能和循环经济项目，推进资源型城市转型发展、升级发展、持续发展。 2014 年 循环经济发展取得有效进展，全市资源产出率完成 /吨，比 2013 年增长 /吨，同比增长 工业固体废弃物综合利用率达68%；煤层气开发利用率 单位 耗 标煤 /万元，较上年下降 4、 业园区一体化循环发展模式，加速传统优势产 业的转型升级 “煤”、“电”的高地优势营造了 纳外来投资和优质产业的洼地效应。一大批优质的产业纷纷落地，推动 产业转型升级。 根据贵州省政府文件，结合根据 资源分布的特点，交通、区位条件以及 2007 年 12 月省政府批准实施的 市总体规划（ 2006， 已布局： 业园区、老鹰山 塘循环经济新型工业园区、木岗循环经济新型工业园区、盘南循环经济新型工业园区、盘县红果循环经济新型工业园区、盘东北循环经济新型工业园区、发 耳 2个大型工业园区。 现在， 已经形成了“煤电铝铝加工”、“煤电钢化”、“煤电化材”等等一系列“条状”的产业带，很多企业“闻风而至”，主动接续上园区现有产业，抱团发展。 三、地下综合管廊规划及需求分析 15 （一） 1、总体规划方案 依据 城市总体规划（ 2014）要求。 地下综合管廊布局规划（ 2015）确定 中心城区远期地下综合管廊形成以 、 、 道、 道、 等主干道路为主的骨架路网，确定地下综合管廊系统布局。承担起中心城区资源、能源和信息的沟通供给， 2015共规划建设地下综合管廊总长度约 里。 2、项目实施方案 根据 地下综合管廊试点城市实施方案（ 2015，最终确定有老城区的 、 路、 、 路、（西段和东段）、 、 道、 、 、 道和 济开发区的 、 、 路等 14 条路的地下综合管廊建设项目，地下综合管廊平面线形与所在道路平面线形一致，最终实现供水、电力、通信、广电、再生水、热力、燃气、雨水、污水管线入廊，形成以 路、 和 为示范的地下综合管廊示范项目。 图 2地下综合管廊规划和三年实施方案布局图 16 3、管线入廊规划 根据 地下综合管廊试点城市实施方案（ 2015）， 路、 路、 西段的雨水和污水管道进入地下综合管廊，其他道路因坡度起伏等原因，雨水和污水管道不入廊敷设； 规划有供热和燃气管道，由于 地下综合管廊结合地下商业空间项目同步实施，目前土方开挖已基本完成，燃气和供热管道也已迁改完成，没有统一入廊敷设；其他地下综合管廊建设全部纳入了现状地下管线，并预留规划管线管位空间。 本项目计划入廊管线详情请见表 2下综合管廊管线设施情况。 贵州省六盘水市地下综合管廊 目 可行性研究报告 17 表 2地下综合管廊管线设施情况 序号 项目 供水 电力 通信 广电 燃气 热力 雨水 污水 再生水 尺寸 (长度 (公里 ) 管材 电压等级 (电缆回数 电缆类型 断面尺寸 (桥架数 材质 断面 尺寸 (桥架数 材质 尺寸 (长度 (公里 ) 管材 尺寸 (长度 (公里 ) 管材 箱涵尺寸 (m) 长度 (公里 ) 材质 尺寸 (长度 (公里 ) 尺寸 (长度 (公里 ) 管材 1 400 墨铸铁 110 6 单芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 400 4 钢管 300 2 0 8 三芯 2 600 墨铸铁 110 6 单芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 500 管 300 E 10 8 三芯 3 600 墨铸铁 110 6 单芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 1200 管 300 E 10 8 三芯 4 合管廊 600 墨铸铁 10 8 三芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 300 E 1200 管 5 合管廊 600 墨铸铁 10 8 三芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 600 管 6 600 墨铸铁 10 9 三芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 11 现 浇 500 7 合管廊 400 墨铸铁 10 9 三芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 300 E 800 管 11 现 浇 600 8 00 墨 10 6 三芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 11 现 500 贵州省六盘水市地下综合管廊 目 可行性研究报告 18 综合管廊 铸铁 浇 9 600 1 球墨铸铁 10 12 三芯 600200 4 光缆 400200 1 光缆 10 600 墨铸铁 10 12 三芯 600200 4 光缆 400200 1 光缆 11 合管廊 200 墨铸铁 10 6 三芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 12 400 墨铸铁 110 9 单芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 300 E 13 合管廊 600 1 球墨铸铁 10 6 三芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 14 合管廊 600 墨铸铁 110 6 单芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 10 8 三芯 15 300 墨铸铁 10 12 三芯 600200 3 光缆 400200 1 光缆 250 E 800 贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 19 （二） 通过对 地下综合管廊 实施方案的 调查分析，项目建成后入廊的管线单位共有 11家，入廊总长度约 316公里。各管线单位具体入廊情况如下： 表 2管线入廊需求情况 管线类型 建设范围 建设长度 （公里） 再生水类 西段 水类 、 、 道、 讯类 电信 、 、 道、 动 通 播电视网络 力类 、 、 道、 播电视类 、 、 道、 气类 热类 桥路、 水类 、 、 道、 计 三）管线单位收费暂定标准 表 2管线单位暂定收费标准 供热 燃气 供水 再生水 广电 通信 电力 雨水 污水 物业服务费单价（元 /立方米年） 57 61 59 84 71 66 91 41 68 廊位租赁费单价（元 /立方米年） 529 617 570 1,173 855 746 1,325 163 797 贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 20 第三章 商业模式及法律框架 一、项目拟实施模式 项目拟采用 式（使用者付费 +政府可行性缺口补贴）开展项目投资、建设、运营。 （一）运作思路 图 3（二）运作程序 1、 政府指定采购人市住建局作为项目实施机构，并授权住投公司代表政府方出资成立项目公司。 2、项目通过采用投资建造一体化公开招标方式，确定项目的社会资本投资方和施工总承包方。 3、若项目中标后，中建方与住投公司签订股东协议，向项目公司增资 8亿元（按政府计划一次性注入）控股项目公司。 4、市住建局与项目公司签署 议，授予项目公司关于本项目的贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 21 投资、融资、建设、运营与维护的特许经营权，特许经营期为 30年。 5、项目公司签订 议后，政府协调各入廊企业与项目公司签订管线入廊租赁协议书。 6、项目公司与银行签订融资协议，融资约 7、项目交付使用后，中建方不参与项目运营， 由项目公司委托第三方专业机构及相关管线单位负责项目运营维护。项目公司通过向入廊企业收取廊位租赁费、管廊物业管理费以及获得政府可行性缺口补贴等方式取得收入，以补偿经营成本、还本付息（若有）、回收投资、应缴税金并获取合理投资回报，确保中建方能收回全部投资收益。 8、特许经营期届满后，中建方收回全部投资收益，按照 议约定将持有项目公司的股权无偿转让给政府。若项目移交发生税费，移交税费由政府全部承担。 二、主要商务条件 （一）主要商务条件概述 本项目拟采取 要商务条件如下： 表 3序号 项目 商务条件 1 合作方式 “ 式。 2 建安工程费 建安工程费按预算定价下浮 5%；工程开工前，项目公司支付中建方项目建安工程费总额的 25%作为工程预付款。 3 前期工作 政府自行负责管线迁改等前期工作；中建只负责不超过总投资 10%的工程建设其他费，若超出部分由政府承担。工程建设其他费预计投资不超过 3亿元。 4 特许经营期限 特许经营期限 30 年 (建设期 2 年，运营期 28年 )。 5 政府批复 市长办公会议纪要 +人大决议 +市级补助资金纳入财政预算及中长期支出计划批复。 6 政府可行性缺口 补贴 项目运营期间，在确保项目公司日常运营及投资方合理收益情况下，政府每年对项目公司缺口部分资金进行补贴，每季度支付一次（暂定）。 7 项目运营 中建方不参与项目运营，由项目公司委托第三方专业机构及相关管线单位负责项目运营维护。项目公司只负责收取相关费用及补贴。 8 退出方式 项目特许经营期结束，中建方在收回项目投资收益后，无偿将项目公司股权转让给政府 ， 移交税费由政府承担。 贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 22 9 政府承诺 市长办公会议纪要、人大决议、市级补助资金纳入财政预算及中长期支出计划批复；协调入廊企业与项目公司签订管线入廊租赁协议书；落实将项目纳入省级 目库。 （二）政府可行性缺口补贴 本项目通过采用“使用者付费（入廊企业缴纳廊位租赁费、管廊物业管理费） +政府可行性缺口补贴”方式，确保项目正常运营，中建方能收回全部投资收益。 1、管线单位付费情况 根据入廊企业与住投公司签署的意向入廊租赁协议书，预计项目公司向入廊企业每年收取费用为 9,元。具体收费情况如下： 表 3入廊企业 每年支付 （单位：万元） 生水类） 水类） 国电信 国移动通信 州电网 州燃气（燃气类） 州燃气（供热类） 水类） 州广播电视信息网络公司 国联通 线单位付费合计 、政府可行性缺口补贴计算公式及支付 政府可行性缺口补贴 =（项目公司运营成本 +固定资产折旧 +银行贷款利息 +税金 +中建方投资收益） 其中 : 项目公司运营成本：暂按 2,800 万元 /年计算，最终以实际发生额为准； 固定资产折旧：按项目实际总投资额 元（工程建安费 +预备费 +贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 23 工程建设其他费）作为计提基数，折旧期限暂按 20 年，折旧方式采用直线法。 中建方投资收益：在中建未收回全部投资收益前，项目公司净利润全部分配给中建。中建方投资收益是按满足中建财务内部收益率（自有资金部分） 8%前提下，推算出中建每年从项目公司获得投资收益应为 7,820万元。 因此，根据项目投资计划、资金筹措来源、项目公司运营成本、银行贷款利息等基础数据，反算出政府（运营期 28 年）应逐年向我方支付 24,384至 3,959 万元不等，每季度支付一次（暂定），确保项目公司每年净利润达到 7,820 万元。 三、 （一）主要适用法律及政策 本项目 为 政府 与社会资本合作 （ 目， 有别于 传统 目，适用 中华 等法律 法规及 国务院 、 出台的关于推广 政策 及 规定。 中华 中华 中华 中华 中华 国务院关于投资体制改革的决定 （ 国发 2004 20号） 国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发 2014 43号） 国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发 2014 45号） 国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发 2014 60号） 国家发改委关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项目的通知（发改基础 2014 981号） 贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 24 国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资 2014 2724号） 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金 2014 76号） 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金 2014 113号） 财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金 2014 112 号） 财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金 2015 57号） 财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知 （财库 2015 124号） 国务院基础设施和公用事业特许经营管理办法（国家发改委、财政部、住建部、交通运输部、水利部、 2015 25号） 办函 2015 58 号 推广政府和社会资本合作（ 式的实施意见 （二）主要法律框架 1、股东层面 外部股东：住投公司出资 2 亿元成立项目公司。中建中标后，以中建股份名义与住投公司签订股东协议，并向项目公司一次性增资 8 亿元。增资完成后，住投公司与中建方分别持有项目公司股权比例为 20%： 80%。 内部股东：中建股份需投入的资金由中建西勘院（中建地下空间）、中建发展（中建水务）以及意向工程局筹集，具体出资比例待定。 2、投资主体层面 项目公司与 住建局签署项目 议，明确本项目的投资建设、运营维护、政府补贴支付额度及时间、项目移交以及双方的权利义务等。 3、建设主体层面 贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 25 中建股份获得本项目施工总承包权，与项目公司签订施工总承包合同；中建股份与本项目施工责任单位中建地下空间及工程局签订项目内部目标责任书。 4、融资主体层面 项目资本金由中建方以注册资本金增资的形式一次性注入项目公司。项目资本金及中央财政专项补助资金以外的投资建设资金，以项目公司为贷款主体，由项目公司与银行签订贷款合同，形成借贷法律关系。 5、运营主体层面 政府方协调各入廊企业与项目公司签订入廊协议，明确入廊范围、租赁时间、收费标准、支付方式以及双方主要权利和义务等。 贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 26 第四章 组织管理模式 一、投资人层面 住投公司先出资 2 亿元成立项目公司。中建方中标后，向项目公司一次性增资 8 亿元。增资完成后，住投公司与中建方分别持有项目公司股权比例为 20%： 80%。 中建股份需投入的资金由中建西勘院（中建地下空间）、中建发展（中建水务）以及意向工程局筹集，具体出资比例待定。 二、项目公司层面 项目公司作为本项目融资、建设、运营管理平台，主要负责项目资金筹措、投资计划、委托第三方运营维护、收取入廊企业付费以及政府补贴等事宜。 项目公司拟设股东会及董事会。其中，股东会是项目公司最高权力机构；董事会是项目公司经营管理的决策机构，对股东会负责；中建方派出董事人数占董事会三分之二以上席位；项目公司董事长及财务总监由中建方委派，项目公司总经理由政府方委派。 三、承包施工层面 （一）组建方案 中建股份作为本项目的工程总承包单位，中建地下空间及意向工程局为施工责任主体，具体施工由中建地下空间及意向工程局按协商比例实施。 （二）组织结构 项目采取直线职能制，分三个层面： 第一层是项目经理部，负责施工项目决策和调控工作，设项目经理 1人，总工程师 1人，项目副经理 1人； 第二层是专业职能管理部门，设“四部一室”，工程技术、质量安全贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 27 部、材料设备部、商务合约部、财务部和综合办公室； 第三层为操作层，是项目的具体施工操作层。根据工程内容设置专业施工队伍。 项目经理部及管理部门负责组织指挥、工程管理、外部协调等事宜操作层为直接生产单位，负责工程实施，随着施工进度计划的发展，作业人员的调配实行动态管理。 贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 28 第五章 投资估算 一、总投资估算 本项目预计总投资估算 元，其中：建安费及预备费预计 工程建设其他费 元，建设期银行贷款利息 元，建设期项目公司管理费 表 目投资估算表 单位：万元 序号 项 目 估算金额 预计结算价 备注 1 建安工程及预备费 282,533 268,406 建安费下浮 5% 2 工程建设其他费 16,857 16,857 3 建设期银行贷款利息 6,212 6,212 4 建设期管理费 1,000 1,000 5 合计 306,638 292,475 二、分季度投资计划表 本项目总投资 元，计划于 2015 年 11 月开工，预计 2017 年 10月底完工，工期为 24 个月。工程建设期资金使用计划如下表： 表 目建设期资金使用计划表 单位：万元 项目 合计 2015年 2016年 2017年 4 季度 1 季度 2 季度 3 季度 4 季度 1 季度 2 季度 3 季度 4 季度 建安费及预备费 268,406 21,473 32,209 34,893 40,261 32,209 32,209 32,209 32,209 10,736 工程建设其他费 16,857 1,349 2,023 2,191 2,529 2,023 2,023 2,023 2,023 674 项目公司管理费 1,000 83 125 125 125 125 125 125 125 42 银行贷款利息 6,212 53 184 349 534 712 870 1,028 1,186 1,296 合计 292,512 22,957 34,542 37,561 43,452 35,073 35,232 35,391 35,551 12,753 贵州省六盘水市综合管廊 目 可行性研究报告 29 第六章 资金筹措 一、资金构成 （一）项目资本金 项目资本金 10 亿元， 住投公司出资 2 亿元，中建中标后，向项目公司一次性增资 8 亿元。项目开工前，中建方通过收取工程预付款（建安费总额25%）以及施工总承包利润回流，减少中建方在建设期的实际资金投入。 （二） 中央财政专项补助资金 本项目获得了中央财政专项补助资金 9 亿元。其中，项目建设期中央财政专项补助 营期中央财政专项补助 （三） 项目融资 项目银行贷款额度约 元，目前我方正在