防止冤假错案33项制度自查报告

防止冤假错案 33 项制度自查报告篇一：制度建设、执行情况自查报告 1执法大队 制度建设和制度执行情况自查报告 按照*关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知 （XX10 号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强领导，明确分工 为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。 二、认真自查，制度汇编。 认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了制度汇编共 43 项制度，汇集了执法业务分不四大类 18 项执法制度、文化市场管理规范性制度 14 项和 12 项内部管理制度。 （一） 、结合本单位实际，按照文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉 政建设、协作协调等各项工作有章可循。使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。（二）文化市场管理规范性制度 14 项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。加强检查监督，严格执法考核，落实责任追究。 （三） 、加强对内部管理制度为重点，共梳理了 12 项，以加强对领导班子和领导干部的监督为重点，使大队内部运行管理有章可循、规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。如制订了财务管理制度 、 车辆使用制度等十二项制度，从而使干部自律与制度监管相结合，内部监督与外部监督相结合，学习教育与查处惩戒相结合，确保对全体人员干部特别是领导干部监督的落实到位。健立健全内部管理制度体系。健全集体领导和分工负责制度，坚持重大决策、重大项目安排、大额度资金使用集体研究，严格执行部门预算、国库集中支付、政府采购 和“收支两条线”坚决禁止“小金库” 等财务管理制度。结合中央“八项规定” ，修订公务接待、公车使用管理方面的制度，严格落实接待标准，采取限定油耗、切实降低“三公”经费开支。四、制度建立与执行 （一）以人为本，制定和落实管理制度。 1、完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。经常召开全体工作人员会议对反映较为强烈的管理制度重新进行修订。在制定内部管理制度过程中，必须广泛听取群众意见，每项管理制度制定都须全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏。但制度一经实行，必需严格执行。2、严格管理制度考核。违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度的具体内容和条款，有事实有依据处理，避免人为主观臆 （二）加强管理制度的宣传和学习工作。熟知管理制度才能遵守管理制度。加强制度宣传和学习，大队坚持每周一次集中学习，就把有关制度和规范性文件组织大家认真学习，同时我们也充分发挥执法大队的 QQ 群的优势，常常把一些制度学习材料放到群共享中，让全市执法人员利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习。 （三）与时俱进，创新和完善管理制。 创新永无止境，实践也无止境。管理制度也需在实践中不断补充和完善。 1、在我队目前管理制度汇编基础上，根据地以后每年年未召开一次党政工联席会议，专题讨论管理制度在落实执行过程中出现的新情况、新问题并进行修订和完善。在保持制度的严肃性和相对稳定性的同时，三至五年重新进行大的修订工作，尽可能减少文件的下发。 2、新增可循环利用物资管理制度 、 计算机网络信息化管理 制度 。存在的问题 （一）对制度的学习、认识、理解不到位。主要表现在组织大队人员学习制度的时间不多，存在重学习形式，轻学习内容，对学习的制度理解不深。 （二）制度执行不力。不到位的现象。虽然制定了重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素执行中存在一些畏难情绪，导致执行力度不够。 （三）对制度的执行指导监督检查存在不到位的情况。四、今后整改措施 为认真开展好制度执行年活动，全面提升大队执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作： (一)建立定期学习制度，补充完善现有制度。 ，制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善使每个岗位有规可依。 (二)加强学习，提高理论知识,业务技能水平。通过强化自身及员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念，进一步提高制度的执行力。(三)加大对内控基本制度执行的监督检查力度。针对过去制 度执行不到位的环节进行重点督导检查。今后为确保各项制度的规范性、合法性，我队将进一步加强监督检查工作，并把制度的学习、宣传、培训作为单位的一项重要工作常抓不懈，从源头上预防违规违纪现象的行为的发生。1 篇二：杜绝“冤假错案”大讨论(案管部门)“杜绝冤假错案”大讨论活动情况 根据市院关于认真组织开展“杜绝冤假错案”大讨论活动的通知要求，按照我院全市检察机关开展“学习*、信仰法治、守护公正”主题教育实践活动实施方案的部署，我科室组织人员认真学习了习近平系列重要讲话精神特别是关于全面推进依法治国、加强政法和检察工作的重要指示精神以及相关业务知识，并就学习内容和规范司法行为专项整治过程中发现的问题，开展了集中讨论和专题交流，现将讨论情况总结如下： 一、防止冤假错案重要意义 执法司法中万分之一的失误，对当事人也是百分之百的伤害。每一起冤假错案，损害的不仅是当事人的合法权益，而且是司法权威和法律尊严；危及的不仅是检察机关的形象，而且是党的执政地位；影响的不仅是群众对社会公平正义的信心，而且是国家的长治久安。 防止冤假错案，是全面推进依法治国方略、提高执法司法公信力的必然要求。冤假错案严重损害司法公信力，影响人民群众对法治的信心。维护社会公平正义，是执法司法工作的生命线。检察机关是国家法律的执行者、适用者，也是公平正义的维护者，必须坚守防止冤假错案底线，严格执法、公正司法，让人民群众在每一个司法案件中都能感受到公平正义。 防止冤假错案，是尊重和保障人权、维护当事人合法权益的必然要求。冤假错案严重侵害当事人的合法权益，严重侵犯 人权。检察机关作为社会公平正义的最后一道防线，肩负着保障人民权益的神圣职责，必须牢固树立打击犯罪与保障人权并重的理念，把尊重和保障人权放在重要位臵，落实到办案的每一个环节，通过严格规范公正文明执法，加强案件质量评查，坚决杜绝冤假错案，让每一起案件都经得起历史检验。防止冤假错案，是维护司法权威、进一步提升检察机关形象的必然要求。冤假错案严重损害司法权威，严重损害了检察机关在人民群众心目中的形象。特别是在新媒体时代，冤假错案不仅伤害群众感情，而且有可能引发一些不理性的声音，甚至质疑我国的司法制度，给检察机关带来被动。我们要深刻认识防止冤假错案的极端重要性，坚决反对执法不公、司法腐败，维护法制的统一和法治权威。二、防止冤假错案关键在于依法取证 诉讼证据是关系到犯罪嫌疑人、被告人的人身权利、政治权利和财产权利的生杀予夺的大事，是检察机关执法办案最重要的基础。案件出了问题，追根溯源都有证据上的问题，防止冤假错案，关键是把好证据关。 要严格按证据的证明规则办事。修正后的刑诉法规定“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须依靠群众，必须以事实为根据，以法律为准绳。 ”中央政法委的关于切实防止冤假错案的规定 （以下称为规定）从根本上说，是要 求检察机关强化证据意识，严防生产刑事诉讼“废品” 。要达到这个要求，必须严格按证据的证明规则办事。关于证据的证明规则，修正后的刑诉法中已作了具体规定。另外，在办案实践中，不论在侦查、起诉、审判哪个环节，都应严格遵守非法证据排除制度，发现有应当排除的证据，都应当依法予以排除。要依法全面客观收集证据。必须坚决摒弃“罪从供定” 、 “口供主义”的办案思维，切实做到按照法定程序和办案规则收集证据；主动及时收集证据；客观全面收集证据；深入细致收集证据；依靠群众收集证据；充分运用现代科技手段收集证据；抓住本质、分清主次收集证据；严禁以刑讯逼供等非法手段收集证据。要严格审查判断认定证据。重点审查判断据以定案的证据是否均已查证属实；证据之间、证据与案件事实之间的矛盾是否得到合理排除；对案件事实的证明结论是否唯一，是否排除了其他的可能性，为正确适用法律奠定坚实基础。 三、以案件管理为中心，有效防止冤假错案发生。 作为检察机关内部监督机制，案管部门以案件集中管理为突破口，通过不断加强办案期限预警、办案羁押期限预警、办案流程监控、涉案款物管理等工作，严格规范办案程序，着力探索检察机关内部监督机制，有效杜绝冤假错案发生。 1、切实加强流程监控，严防冤假错案发生。检察机关统一业务应用系统的上线运行要求办案人员全面实现网上办案，这就要求办案人员要规范填录案件信息，从源头上防止数据造假。每个案件从受案到结案各环节都需要在系统上录入案件信息，每个法律文书都需要在系统上制作、审批。案管办在进行案件统计分析同时，要发挥统一业务应用系统的监督作用，发现业务部门在运用系统办案的过程中存在案件未上系统、办案程序不合法、办案超期、法律文书使用不当、侵害当事人、辩护人、诉讼代理人权利等问题时要及时督促整改，解决了传统办案方式中可能存在的法律文书制作较为随意、办案程序不严格的问题。案管办依靠统一业务系统中涉案财物管理模块，依据修订后的人民检察院刑事诉讼涉案财物管理规定要求，加强对办案部门查封、扣押、冻结、处理涉案财物的监督管理，通过系统上反查、线下排查等方式，监督办案部门违法查封扣押冻结、不及时移交保管涉案财物以及文书制作不规范等违规处理涉案款物问题。2、健全评查机制，提高案件质量。 “强化法律监督，维护公平正义”是检察工作的主题，开展案件质量评查是检察机关内部开展案件实体监督的有效方式。案管部门通过对本院业务部门办理案件进行质量评查，使办案过程中的不文明执法、不规范执法，甚至非法执法等情形得到及时纠正，让人民群众从每一起检察案件的办理中都感受到公平正义，也让办案人员提高拒腐防变、廉洁自律的思想意识，实现提高办案质量和规范司法的目的。 3、以深化案件信息公开，促进阳关检务透明化。检察机关案件信 息公开，主动接受人民群众与社会各界的监督，保障了人民群众对检察工作的知情权和监督权，是法律在阳关下运行，有效杜绝案件暗箱操作，促进司法公正的有效措施。案件信息公开要求能够实时体现检察机关办案的全过程，及时反映检察活动的整个状态，这就要求业务部门要严格依照规定予以公开。案管办作为审核、发布案件信息的部门，要严把信息出口关，认真审核案件是否符合公开的条件，法律文书中是否存在涉及商业机密、个人隐私等不应当公开的内容。对于案件信息和法律文书公开不规范、不公开或不及时公开等问题都要督促办案部门及时整改，确保案件信息公开及时、准确。 4、维护律师参与诉讼权利，加强对案件办理的监督。我院始终把接待律师工作作为我们对外服务的工作重点，进一步完善和落实保障律师依法执业的机制，着力解决一些律师会见难、阅卷难、取证难问题，坚决防止各种无故拖延、推诿甚至刁难的现象。建立律师预约机制和主动告知机制提升自身服务水平，对辩护人和诉讼代理人申请调取证据、改变强制措施提交的书面材料，及时移送办案部门并跟踪处理情况，对辩护人和诉讼代理人提出查阅、摘抄、复制案卷材料及时提供或安排，通过保障辩护人和诉讼代理人的执业权利，保证办案人员在执法过程中客观全面收集证据特别是无罪、罪轻证据，维护司法公正。冤假错案不仅严重侵害当事人合法权益，而且严重损害社会公平正义，严重损害司法公信力。通过开展杜绝冤假错案大讨论活动，让我们充分认识到防止冤假错案的重要性，深刻分析产生冤假错案的根源，吸取经 篇三：银行案件防控、风险排查自查报告银行案件防控、风险排查自查报告 根据包新农金发今年 30 号包商银行新型农村金融机构管理总部文件文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。 案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。行长为案件防控排查工作的第一责任人。各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。主要对以下方面进行排查。 一、业务操作流程排查。 （一）存款方面： （1） 单位结算账户的自查处理。今年 11 月 21 日至 25 日，我 1、账户管理：们按照人民银行单位结算账户管理办法 ，对开业至 今开立的单位结算账户进行了详细的自查。共清查账户 55 户含我行在同业（荆门人行 1 户、汉口银行 1 户、掇刀中行 1 户、掇刀农行 1 户、向阳农行 1 户）开立账户 5 户，其中：基本账户 3 户、专用账户 1 户、一般账户 50 户、注册验资户 1 户；经清查，发现问题若干： 一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。 二是报备类一般账户在他行有久悬户和基本账户变更，致使在我行开立的账户不能报备。经与开户单位主管人员联系，目前，变更账户的 2 家单位已将最新的单位开户许可证送交我行，我行也已在人行结算账户管理系统报备。在他行有久悬账户的单位 2 家，1 家已经做销户处理，还有 1 家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理，后续将视情况做出相应处理。根据自查发现的问题，在今后的工作中，我们在要求柜员保证开户单位资料的完整性、合规性的同时，还要求柜员，单位结算账户在没有通过人行结算账户管理系统核准、报备绝对不允许使用，如 10 日内还不能处理好的一 （2）个人账户的自查情况：根据管理行和本行的个人结算账律进行销户处理。户管理办法 ，对至今开立的个人结算账户进行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共开立人民币结算账户 474 户，公民联网身份核查 474 户，留存客户身份证复印件 474 户，全部都进行了身份核查。其中活期储蓄户共 388 户，总金额 1305 万元；定期存款共 86 户，总金额共计 万元。共开出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存单 87 张。我行在日常工作中能严格按照个人存款账户实名制规定 人民币银行结算账户管理办法等相关法律制度规定办理个人银行结算账户的开立业务，能够认真核对存款人身份证件的姓名、号码及照片，并全部通过公民身份联网核查系统核实，留存客户身份证件复印件，对冒用他人证件开户、虚假身份证件开户的均不予办理，要求客户提供真实有效身份证件；对于由代理人开户的，能严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，留存电话号码及详细住址等重要信息，每日客户开户资料随传票装订。对个人银行结算账户 30 万元以上大额划转业务及 20 万以上的现金业务，我行建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，凡是转账超过 30 万元以上必须由部门经理和会计主管审批方能转出，并由部门经理签批大额资金签批单。我行做到了支付资金层层把关，授权管理，责任明确。 2、存款程序与记录：开业至今我行共办理单位定期存款一笔，金额 1000 万，存期一年，由客户提供开立单位账户的相关资料并留存印鉴；办理单位通知存款一笔，金额 1000 万，储种为七天通知，目前没有到期也不存在提前支取现象；单位协定存款一笔，协定金额 50 万；开立 1 户单位注册验资户。未开办存款证明书及教育储蓄业务。经清查存款程序与记录，发现以下问题：一、未建立应解汇款及临时存款登记簿。我行目前没有大小额支付系统，依托他行网银处理往来账，不涉及应解汇款及临时存款此会计科目，但是为了以后的业务发展，要完善此业务；二、大额转账支取未严格执行预约登记制。现就此情况，已清查以往的所有往来业务，经行详细登记与记录，在以后的业务操作中要做到一笔一清，详细记录。 3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。 （二）会计业务方面： 1、会计主管履行职责：严格执行会计主管责任制度，禁止从事与职责无关的业务，并按规定对会计业务进行监督和审核，并做好会计主管工作日志登记簿的记录和处理。 2、会计程序与记录：核查以往的会计记录，发现如下问题： 一、会计凭证存在不合规不正确的现象，如没有大写金额，没有签章等。柜员的内部自制凭证（现金收入付出凭证） ，出现忘写大写金额的现象或者书写不正确现象。现已督促其改正，并制定相关整改措施，保证以后不再出现此类情况； 二、会计档案装订不合规，有掉页现象。已对档案进行修补装订，指定专人审核会计档案装订。 3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。 （三）财务核算方面： 1、根据掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行） 、有关实施条例和法律法规及规定编制符合我行体制、防范财务风险、推动各项业务持续健康协调发展的财务年度计划，主管部门严格按我行各财务规定及年度计划展开财务工作。 2、建立由我行各级领导组成的财务领导小组，各项财务工作在董事会及行长的领导下由会计结算部具体实施；对于我行大宗费用的开支由我行人员集体进 掇刀行决策；各项财务工作均按掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行） 、包商村镇银行财务审查管理办法（试行） 等规章制度和实施细则的要求进行；各岗位人员按有利于分工协作，有利于相互制约，有利于提高效率的原则设置，对财务管理审批、采购、保管、会计核算等不可相互兼容的岗位实行岗位分离制。 3、财务核算及收支管理均以权责发生制为基础；对每笔财务收支准确核算，按各财务规章办法等合理合规列入相应账目；合理规范的开立费用账户并按掇刀包商村镇银行费用管理办法（试行） 等财务制度使用，开业至今已发生 91 笔费用，金额为 元，其中：业务招待费为 元，电子设备运转费 15102 元，邮电费 元，劳动保护费 189800 元，印刷费 25133 元，公杂费 元，职工工资 273360 元，差旅费 元，水电费 元，职工福利费 11223 元，职工教育经费 元，费用性税金 元，保险费 元，社保 元低值易耗品摊销 261388 元，住房公积金 12864 元，经查，每一笔单据，要素（事项） 、时间等均符合我行费用管理办法；对各种费用的借支均按我行规定填制借款单，由我行各级领导给出意见后方可实施；各费用的支出需填写费用报销凭证、附原始费用凭证、写明用途，且严格实行授权管理下的“一支笔”审批制度；各应收应付款按各有关规定挂账开业至今已发生。 （四）出纳业务方面： 1、定期查库：建有“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿” ，柜员交接班、营业终了时由授权柜员检查并核对实物与账务记载一致；会计主管每周对有价单证和重要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每年至少进行一次全面库存检查。 ”制度，碰箱必须在监控录 2、岗位制约：柜员必须坚持“一日三碰库（箱）像视线范围内进行，做到账款、账实相符。 3、程序与记录：经核查，我行目前没有假币收缴资格，未开办现金领缴代理业务，柜员现金出入库实行双人清点核实，款箱交接双人签字确认，明确责任。 4、库存现金安全与管理：库存现金实行限额管理制度，对超限额部分及时缴存开户行，保证资金安全和有效流通。 （五）对账管理方面： 我行自 8 月 11 日正式营业起已经 3 月有余，对账工作也已进行 3 次。按照掇刀包商村镇银行对账工作管理实施细则我们逐次进行了自查。第(来自: 小龙 文档 网:防止冤假错案 33 项制度自查报告 )一次 8 月份，共产生 3 户对账单位，发出 3 户收回 3 户，对账率 100；第二次 9 月份，共产生 15 户对账单位，发出 13 户收回 10 户，对账率 67；第三次 10 月份，共产生 27 户对账单位，发出 22 户收回 17 户，对账率 63；在本次自查清理中发现开户后一直未发生业务，余额为零的单位账户 9 户占总户数的 29，空户较多；外地和外地经营的单位账户 7 户占总户数的 21，对账管理非常困难。根据我行对账率严重不达标实际，在以后工作中： 一是严把准入关。要求单位开户后每月必须发生 3 笔以上业务，不然不予开户。对已经开户单位，要求本月必须发生业务，不然限期销户； 二是“专人”对账。对在外地和外地经营的单位账户，由其客户经理负责对账，改变由营业部指定 1 人专门负责对账模式。三是对照久悬账户要求对长期不对账的单位纳入久悬账户管理。通过有效措施促进我行对账质量快速提升。 （六）现金管理方面： 现金业务必须坚持“当日核对、双人管库、双人押运、离岗必须查库”的原则，做到内控严密、职责分明。现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则。进行款箱交接时，交箱前必须核对接箱人是否为被授权人，接箱时必须核对总箱数，检查款箱是否完整无损，并详细登记相关交接登记簿。 （七）印鉴密押、重要空白凭证、授权卡、柜员卡等管理情况：严格遵守“证印分管，证押分管”原则，柜员卡专人使用，专人保管，定期或不定期更换密码，做到“谁使用，谁保管，谁负责” 。截至到目前，未发现有任何错用乱用冒用现象发生。 （八）重要空白凭证方面：严格执行掇刀包商村镇银行重要空白凭证管理办法 。 ，并指 1、重要空白凭证和有价单证保管：建有“重要空白凭证保管登记簿”定专人保管重要空白凭证和有价单证，重要空白凭证和有价单证实物应当与账务记载核对一致。经管人员变动时，严格办理交接登记手续，详细记载交接情况。凭证经管人员未办妥交接手续前，不得离岗。2、重要空白凭证和有价单证使用：领用重要空白凭证，根据领用数量登记 ，注明起止号码。签发时，必须按顺序号使用，逐份销“重要空白凭证登记簿”号，号码必须衔接。属银行签发的重要空白凭证，严禁有客户签发，不得事先盖好印章备用。由于我行目前暂时没有支票和代理业务，因此此方面不存在风险。 ，并且规定会计主管每周对有价单证和重 3、定期检查：建有“查库登记簿”要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每