首次公开发行股票承销业务规范》课后测验

首次公开发行股票承销业务规范课后测验篇一：C14031 首次公开发行股票承销业务规范解读 答案 90 分一、单项选择题 1. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的（ ）优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。 A. 10% B. 20% C. 30% D. 40% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分： 2. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（ ）年。 A. 一 B. 两 C. 三 D. 五 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 3. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得超出最低申报价格的（ ） ，并在相关发行公告中披露。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 30% 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 二、多项选择题 4. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，投资价值研究报告撰写应遵守以下原则：（ ） 。A. 独立、审慎、客观 B. 资料来源具有权威性 C. 对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性 D. 无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分： 5. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：（ ） 。 A. 发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位 B. 发行人经营状况、发展前景、盈利能力、财务状况和募集资金投资项目分析 C. 发行人与同行业可比上市公司（如有）的投资价值比较 D. 其他对发行人投资价值有重要影响的因素 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分： 6. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（ ） ，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A. 真实 B. 准确 C. 完整 D. 及时 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分： 7. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商和发行人应以确切的事实为依据，不得（ ） 。 A. 夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资 者B. 阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价 C. 口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 D. 书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分： 8. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得（ ） 。 A. 以任何形式公开披露投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外 B. 提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告 C. 在刊登招股意向（说明）书之后提供投资价值研究报告或泄露报告内容 D. 在刊登招股意向（说明）书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分： 三、判断题 9. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者的报价信息。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 10. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：试卷总得分： 篇二：C14059首次公开发行股票承销业务规范XX年 5 月修订要点答案一、单项选择题 1. 以下关于首次公开发行股票路演推介的规定说法错误的是（ ） 。 A. 承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介 B. 承销商应当和发行人至少采用互联网方式向公众投资者进行公开路演推介 C. 承销商和发行人推介内容可以超出招股意向书及其他已公开信息的范围 D. 在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 2. 如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（ ）周内连续发布投资风险特别公告。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 二、多项选择题 3. 主承销商和发行人在确定配售原则时，综合考虑的因素包括（ ） 。 A. 投资者类型与研究能力 B. 投资者报价与报价时间 C. 与发行人和主承销商长期战略合作情况 D. 申购价格与申购数量 E. 协会对网下投资者评价结果 您的答案：E,D,C,A,B 题目分数：10此题得分： 4. 首次公开发行股票承销业务规范的适用范围包括（ ） 。 A. 承销商路演推介、询价 B. 承销商定价、配售 C. 承销商撰写并发布投资价值研究报告 D. 承销商信息披露活动 E. 网下投资者报价行为 您的答案：B,A,D,C,E 题目分数：10 此题得分： 5. 首次公开发行股票承销业务规范于 XX 年 5 月进行了修订，本次修订的的依据包括（ ） 。 A. 修订后的证券发行与承销管理办法 （证监会 98号令） B. 证监会发布 XX 年 4 号公告关于加强新股发行监管的措施 （证监会公告【XX】4 号） C. 对 IPO 专项核查发现的问题 D. 新发布的首次公开发行股票配售细则 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分： 6. 首次公开发行股票承销业务规范对簿记建档的要求为（ ） 。 A. 承销商应当选定专门的场所用于簿记建档 B. 簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求 C. 簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认 D. 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序 您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分： 7. 首次公开发行股票网下获配售投资者存在以下（ ）情形的， 主承销商应当及时向协会报告。A. 不符合配售资格 B. 获配后未恪守持有期等相关承诺的 C. 使用个人账户报价 D. 协会规定的其他情形 您的答案：D,A,B 题目分数：10 此题得分： 三、判断题 8. 首次公开发行股票新股部分承销费率不能高于老股部分承销费率。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 9. 投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间和市盈率等估值区间，也可以对每股估值区间、发行价格进行建议或对二级市场交易价格做出预测。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分： 10. 主承销商应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。主承销商无正当理由不得拒绝符合条件的网下投资者参与询价。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 试卷总得分： 篇三：100 分 C14031首次公开发行股票承销业务规范解读100 分 C14031首次公开发行股票承销业务规范解读 一、单项选择题 1. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，网下投资者报价后，主承销商和发行人应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（ ） 。 A. 15% B. 30%C. 20%D. 10%2. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得超出最低申报价格的（ ） ，并在相关发行公告中披露。 A. 30% B. 10%C. 15%D. 20%3. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向主承销商及其 持股比例（ ）%以上的股东配售股票。A. 3 B. 2C. 5D. 1二、多项选择题 4. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（ ） 。 A. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司 B. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司C. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司D. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工5. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价。网下投资者出现（ ）等情形的，主承销商应在股票上市后10 日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。 A. 故意压低或抬高价格B. 协商报价C. 参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性D. 提供有效报价但未参与申购6. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（ ） 。 A. 个人投资者应具备至少三年投资经验 B. 投资者应为依法可以进行股票投资的主体C. 个人投资者应具备至少五年投资经验D. 机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录7. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（ ） 。 A. 历史申购情况、资金规模 B. 长期持股意愿、研究定价能力C. 投资者的类型、本次申购意向D. 与主承销商或发行人长期合作情况8. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，簿记建档期间，除（ ）外，任何人员不得进入簿记场所。 A. 参与报价的网下投资者B. 主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员C. 对本次网下发行进行见证的律师D. 发行人三、判断题 9.