证券公司柜台交易业务规范,解读

证券公司柜台交易业务规范,解读篇一：100 分_C13045证券公司金融衍生品柜台交易业务规范解读证券公司金融衍生品柜台交易业务规范解读 课后测验 一、单项选择题 1. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司开展衍生品交易业务，应符合证券公司柜台交易业务规范的相关要求，并按要求签订协会发布的金融衍生品（ ） 。 A. 交易主协议 B. 交易委托证明 C. 交易说明书 D. 交易备忘录 2. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求， （ ）对证券公司衍生品交易业务实施自律管理。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证监会派出机构 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所 二、多项选择题 3. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司进行衍生品交易，应当遵守有关法律法规，遵循（ ）等原则。 A. 公平交易B. 诚实信用C. 市场化D. 防范利益输送务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务，但应在开展衍生品交易业务前向协会提交以下备案材料（ ） 。A. 衍生品交易业务的内部管理规章制度B. 主管人员和主要业务人员名单、履历C. 开展衍生品交易业务的可行性报告及业务计划书D. 协会要求的其他文件和资料E. 衍生品交易会计制度5. 证券公司金融衍生品柜台交易业务规范起草的过程中遵循的原则包括（ ） 。 A. 循序渐进B. 自上而下C. 数据集中D. 自下而上6. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司进行衍生品交易业务的内部管理规章制度应当至少包括以下内容（ ） 。 A. 金融衍生品新产品审批制度及流程B. 完备的簿记管理、估值管理等制度C. 协会要求的其他文件和资料D. 健全的衍生品交易风险管理制度和内部控制制度E. 衍生品交易业务的指导原则、业务操作规程和针对突发事件的应急措施三、判断题 立衍生品交易业务的决策与授权体系，制定完善衍生品交易业务的基本管理制度和业务流程。 （ ） 正确 错误8. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司柜台交易的金融衍生品应当经有关监管机构或自律组织的批准、备案或认可。现行法律法规或自律规则对证券公司柜台交易的金融衍生品规定不明确的，该金融衍生品应通过证监会组织的专业评价。 （ ） 正确 错误 9. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，本规范所称的衍生品交易指证券公司根据与交易对手方达成的协议，通过集中交易场所与交易对手方间接开展的交易。 （ ） 正确 错误 10. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司应当制定衍生品交易业务应急处置预案，在发生重大业务风险或重大业务损失时，应立即采取有效措施。如采取的措施得当，可不向市场监测中心报告。 （ ） 正确 错误 篇二：C13045 课后测验 证券公司金融衍生品柜台交易业务规范解读 100 分 一、单项选择题 1. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少（ ）复核一次。 A. 每年 B. 每半年 C. 每单交易 D. 每季度 2. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司交易对手方应限于（ ） ，包括专业交易对手方和非专业交易对手方。 A. 有五年以上投资经验的个人客户 B. 机构 C. 个人客户 D. 有三年以上投资经验的个人客户 二、多项选择题 3. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司应当根据本公司的（ ）等，并考虑衍生品交易业务的风险特征， 确定是否开展衍生品交易业务。A. 风险管理能力 B. 风险偏好C. 业务管理能力D. 人才条件、技术条件4. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于（ ）等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。 A. 信用、基金 B. 股权、债权C. 指数、期货D. 利率、汇率5. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司用于衍生品交易的相关协议应当包括（ ）等事项。 A. 违约处置 B. 违约事件C. 终止条款、结算机制D. 业务定义、权利义务关系6. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的（ ）等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性。A. 交易资格 B. 风险承受能力C. 法律地位D. 专业能力三、判断题 7. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司衍生品交易涉及其他衍生品市场的，应遵守其相关规定。 （ ） 正确 错误 8. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，未取得柜台交易业务资格的证券公司拟开展衍生品交易业务的，应当通过协会组织的专业评价。 （ ） 正确 错误 9. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，本规 范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，不包括其中多种产品的组合。 （ ）正确 错误 10. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，中国证券业协会授权中证资本市场发展监测中心有限责任公司对金融衍生品备案和后续监测进行管理。 （ ） 正确 错误 篇三：C13045 证券公司金融衍生品柜台交易业务规范解读(课后测验高手亲做 100 分卷 2)一、单项选择题 1. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求， （ ）对证券公司衍生品交易业务实施自律管理。 A. 证监会派出机构 B. 证券交易所 C. 中国证券监督管理委员会 D. 中国证券业协会 2. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司交易对手方应限于（ ） ，包括专业交易对手方和非专业交易对手方。 A. 机构 B. 有五年以上投资经验的个人客户 C. 个人客户 D. 有三年以上投资经验的个人客户 二、多项选择题 3. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司进行衍生品交易业务的内部管理规章制度应当至少包括以下内容（ ） 。 A. 金融衍生品新产品审批制度及流程B. 健全的衍生品交易风险管理制度和内部控制制度C. 协会要求的其他文件和资料D. 完备的簿记管理、估值管理等制度E. 衍生品交易业务的指导原则、业务操作规程和针对突发事件的应急措施4. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司进行衍生品交易，应当遵守有关法律法规，遵循（ ）等原则。 A. 公平交易 B. 诚实信用C. 防范利益输送D. 市场化5. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，取得柜台交易业务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务，但应在开展衍生品交易业务前向协会提交以下备案材料（ ） 。 A. 协会要求的其他文件和资料 B. 开展衍生品交易业务的可行性报告及业务计划书C. 衍生品交易会计制度D. 衍生品交易业务的内部管理规章制度E. 主管人员和主要业务人员名单、履历 6. 证券公司金融衍生品柜台交易业务规范起草的过程中遵循的原则包括（ ） 。 A. 循序渐进 B. 自下而上C. 数据集中D. 自上而下三、判断题 7. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司柜台交易的金融衍生品应当经有关监管机构或自律组织的批准、备案或认可。现行法律法规或自律规则对证券公司柜台交易的金融衍生品规定不明确的，该金融衍生品应通过证监会组织的专业评价。 （ ） 正确 错误 8. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司衍生品交易涉及其他衍生品市场的，应遵守其相关规定。 （ ） 正确 错误 9. 按照