证券公司交易复核制度

证券公司交易复核制度篇一：0001-私募基金从业人员买卖证券申报制度XX 资产管理有限公司 从业人员买卖证券申报制度 第一章总则 第一条 为规范 XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员” ）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。根据中华人民共和国证券投资基金法 、 私募投资基金监督管理暂行办法 、 私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条 公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则： （一）合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求； （二）防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。 （三）利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。 第三条 本制度所称“个人投资” ，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下： （一） “证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。 （二） “非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。 第四条 本制度所称“利害关系人” ，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。第二章 申报内容与申报流程 第五条 （公司 XX部门）是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。 第六条 公司人员需内向公司如实申报以下信息： （一）本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息； （二）未列入利害关系人的父母、子女的相关账户信息。相关信息发生变更的，公司人员应当自发生变更后的5个工作日内进行申报。对于新入职员工，应于入职后的 5个工作日内如实申报相关信息。 第七条 公司人员本人、配偶、利害关系人的证券投资禁止行为，包括但不限于： （一）利用内幕信息和未公开信息交易； （二）非公平交易及任何形式的利益输送； （三）利用职务便利牟取个人利益； （四）与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易； （五）欺诈、欺骗或市场操纵性交易； （六）法律法规、基金管理人禁止的其他交易。 第八条 公司人员本人、配偶、利害关系人原则上需在公司指定的证券经纪商处开立证券交易账户。公司指定的证券经纪商为 XX证券公司。因特殊原因无法在指定证券经纪商处开立证券交易账户的，需向合规部门特别说明原因并备案。 （本条选择性适用） 第九条 证券投资申请的内容包括投资人员名称、与本人关系、申请日期、开户 券商、证券类型、证券代码、证券名称、拟交易数量、拟交易方向、买卖理由、是否知悉公司旗下组合对该证券的投资情况以及未来的投资计划（若有需详细描述，如无则需进行声明） ，声明未知悉拟投资证券的重大非公开信息、备注说明（如有）等信息。第十条 一般员工本人、配偶及利害关系人证券投资审批由（公司 XX部门）完成，投资研究人员本人、配偶及利害关系人的审批需投资部门负责人复核，投资部门负责人本人、配偶及利害关系人的证券投资申请需总经理复核。第十一条 审批需在提交申请后 2个交易日内完成。公司根据公司业务及资本市场的发展情况，适时调整和完善相关审核规则，保证审核规则的有效性。 第十二条 已批准的证券投资申请需基本按照申请的交易要素，在审批通过后 5 个工作日内完成交易，变更证券投资计划的情况应当重新申报。若实际交易情况与申请的交易要素明显不符，需说明原因。 第十三条 禁止公司员工使用公司设备进行个人证券投资交易行为。 第十四条 审核不通过的情况下，原则上禁止交易。若申请人确有特殊原因需要进行证券交易的，可再次进行申报，并说明理由，如再次被驳回，则不可再进行投资申报。 第十五条 个人证券投资结束后 5个工作日内完成交易结果的事后报备。当出现以下两种情况，公司人员应将本人、配偶、利害关系人的证券投资情况变动信息进行事后补报： （一）因故未能事前申报的，需于发现之时立即进行后续补报，并向监察稽核部提供合理的原因并备案； （二）对于被动引起的持仓变动，如因为配股，债券到期等，需于持仓被动变动之日起的 10个工作日内在员工投资申报系统的证券交易补报模块中进行后续补报。 第十六条 当个人交易结果已经完成事后报备， （公司 XX部门）负责进行如下分析工作： （一）个人投资交易结果数据与事前申报数据的比对校验； （二）个人投资交易结果数据与公司旗下组合在前后相关期间的交易数据的比对 及合理性分析一旦发现异常情况，相关人员需就差异原因向监察稽核部提供合理解释并备案。第十七条 公司员工本人、配偶、利害关系人持有证券期限不得少于 X个月。公司人员本人、配偶、利害关系人不得在公司规定的持有期限内卖出所持证券，特殊情况申请提前卖出的，需书面提出合理理由并经合规部门部负责人和投资部门负责人批准。 第十八条 公司人员应当于每季度结束后 20个工作日内申报上一季度本人、 配偶、利害关系人的证券投资交易记录和证券账户的证券资产持有情况。并向（公司 XX 部门）提交本人、配偶、利害关系人的证券经纪商出具的对账单或交易流水信息。 （公司 XX部门）通过系统或人工的方法，将公司人员申报信息与证券经纪商出具的对账单或交易流水信息进行比对。一旦发现差异情况，相关人员需就差异原因向监察稽核部提供合理解释并备案。 第十九条 公司员工需申报本人非上市股权的投资信息，并就可能的利益输送进行说明。此外需向（公司 XX部门）提供合伙协议、投资协议、股权转让协议、验资报告或其他相关证明性材料的复印件存档备查，如发现非上市股权投资存有可能产生利益冲突等异常情况，相关人员需就具体问题提供合理解释并备案。 第二十条 （公司 XX部门）负责相关档案的保管工作，保管期限不低于 20年。 第三章 违规处罚 第二十一条 对于违反本办法的公司员工，公司应在综合考虑原因、相关责任人过错程度等各种因素后做出对责任人的处理决定。处理形式包括但不限于，责令改正并作检讨，通报批评，经济处罚，调离原工作岗位、停职、降职、撤职，解除劳动合同。员工违反本管理规定进行证券交易产生的收益，公司有权进行处理。 第二十二条 公司发现个人投资行为涉嫌违反法律法规的，将按照法律法规的要求，及时报告中国证监会和基金业协会。 第四章 附则第二十三条 本制度由由公司决策委员会负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。 第二十四条 本制度经董事会审批通过，自发布之日起施行。 篇二：证券公司投资者适当性制度指引证券公司投资者适当性制度指引 （XX 年 12月 30日发布） 第一章总则 第一条 为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护客户合法权益，制定本指引。 第二条 证券公司向客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，应当按照本指引的要求，制定投资者适当性制度，向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务。 本指引所称销售金融产品，包括销售本证券公司发行的金融产品和代销本证券公司以外的其他机构发行的金融产品。 证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不适用本指引。 第三条 证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容： （一）了解客户的标准、程序和方法；（二）了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法；（三）评估适当性的标准、程序和方法； （四）执行投资者适当性制度的保障措施。 第四条 证券公司销售金融产品或提供金融服务，应当诚实信用、勤勉尽责，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。 第五条 证券公司应当建立健全内部控制，确保公司投资者适当性制度得到有效执行。 证券公司应当明确公司管理层、金融产品或金融服务的设计、评审、销售等部门（或机构）及其工作人员各自的适当性工作职责。 证券公司应当要求公司履行内部控制监督职责的部门加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。 第六条 中国证券业协会对证券公司投资者适当性制度的建立和执行情况进行自律管理。 第二章了解客户第七条 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的姓名（或名称） 、身份、住址、职业等基本信息。 第八条 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除本指引第七条规定的基本信息外，还应当了解客户以下信息： （一）财务状况，包括收入来源和数额、净资产、资产数额（包括金融类资产和不动产） 、未清偿的数额较大的债务； （二）投资知识，包括曾经从事与金融产品投资相关的职业、对相关市场与产品、服务的理解及认知程度； （三）投资经验，包括曾经投资过的金融产品的性质、品种、金额、交易频率及持续时间； （四）投资目标，包括投资期限、投资品种、收益预期； （五）风险偏好； （六）其他必要信息。 第九条 客户应当如实提供本指引第七条和第八条规定的信息及证明材料，并对其真实性、准确性、完整性负责。客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由客户自行承担。告知过程应当留痕。 第十条 证券公司根据了解的客户信息，可以将符合以下条件的客户划分为专业投资者： （一）金融机构或其他经认可的专业投资机构及其分支机构，包括商业银行、证券期货经营机构、基金管理公司、保险机构、信托投资公司、财务公司、政府投资机构及合格境外机构投资者等； （二）由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托计划、集合资产管理计划、证券投资基金、商业银行及保险理财产品等。 （三）符合以下全部条件的其他机构： 1、最近一年的净资产不低于 XX万元人民币； 2、金融类资产不低于 1000万元人民币； 3、具有 2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历；4、风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。 （四）符合以下全部条件的自然人： 1、金融类资产不低于 500万元人民币； 2、具有 2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去 12个月中证券交易不少于 40次；或者具有 2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历； 3、风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。 第十一条 证券公司将符合本指引第十条第（一） 、 （二）项条件的客户划分为专业投资者，应当要求其提供营业执照、经营金融业务许可证等身份证明材料。符合前述条件的客户可以要求证券公司将其划分为非专业投资者。 证券公司将符合本指引第十条第（三） 、 （四）项条件的客户划分为专业投资者，遵循以下程序： （一）客户向证券公司提出书面申请，并提供财产状况、交易情况、工作经历等证明材料； 篇三：员工个人交易制度上海湖熙投资管理有限公司 员工个人交易制度 目 录 第一章 总则 第二章 交易行为准则 第三章 交易限制 第四章 交易信息报告与备案管理 第五章 日常管理 第六章 附则 第一章 总则 第一条为规范上海湖熙投资管理有限公司（以下简称“公司” ）员工个人证券投资（包括股票投资和证券投资基金投资）和股权投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。 第二条本制度根据证券法 、 证券投资基金法 、基金管理公司投资管理人员管理指导意见 、 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。 第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工” ） 。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、 股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等） 投资； 2、 证券投资基金投资； 3、 股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。 第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。 第二章 交易行为准则 第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。 第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金 财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。 第三章 交易限制 第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。 第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于 6个月，持有期不足 6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于 1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。 第十一条 公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。 第十二条 公司鼓励员工、特别是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人 管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。第十三条 员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。 第十四条员工进行股权投资的限制： 1、不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司； 2、不得投资于从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务的公司； 3、不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬； 4、不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资； 5、不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。 第十五条员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处置： 1、公