招投标知识--培训课件

招投标相关知识 主要内容： 什么是招投标及招标的特点 招标的作用 哪些项目需要招标 招标的方式及组织形式 招标的流程 什么是招投标？ 所谓招投标 ，是招标人应用技术经济的评价 方法和市场竞争机制的作用，通过有组织地 开展择优成交的一种成熟的、规范的和科学 的特殊交易方式。 具体讲， 就是在一定范围内公开货物、工程 或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人 参加投标，并按照规定程序从中选择交易对 象的一种市场交易行为。 招标的特点 (四大特征） 程序性 公开性 一次性 公平性 程序性 招投标程序由招标人事先拟定，不能随 意改变（现在都有严格的规定），招 投标当事人必须按照规定的条件和程 序进行招投标活动。这些设定的的程 序和条件不能违反相应的法律法规。 公开性 程序公开 结果公开 招标的信息和程序向所有投标人公 开，开标也要公开进行，使招投标活 动接受公开的监督，招标具有透明度 高的特点，我们一般称为阳光下的操 作。 一次性 在某个招标项目的招投标活动中，投标人只 能进行一次递价，以合理的价格定标。标在 投递后一般不能随意撤回或者修改。招标不 像一般交易方式那样，在反复洽谈中形成合 同，任何一方都可以提出自己的交易条件进 行讨价还价。招标则不行，投标价一旦通过 开标大会唱标，核验无误签字后，则不能更 改。所以有些单位招标，报几次价实际上是 不合法的，这就是投标的一次性。 公平性 这种公平性主要针对投标人而言的。 任何有能力、有条件的投标人均可在 招标公告或投标邀请书发出后参加投 标，在招标规则面前各投标人具有平 等的竞争机会，招标人不能有任何歧 视行为。 招标的基本原则： 公开 公平 公正 诚实信用原则 公开原则 ：就是要求招投标活动具有高的透明 度。实行招标信息公开、招标程序公开、招标 的一切条件和要求公开、公开开标、公开中标 结果。 公平原则 ：就是要求给予所有投标人平等的机 会，使其享有同等的权利，并履行相应的义务 。不能歧视任何一方（国际上通行的不歧视原 则） 公正原则 ：就是要求评标时按事先公布的标 准对待所有的投标人。 诚实信用原则 ：就是我们平时讲 的诚信原则。在招投标活动中诚 信也还体现在不得规避招标、串 通投标、泄漏标底、划小标段、 骗取中标，非法允许转包等。 招标的作用 有利于节省和使用采购（建设） 资金 招投标可以通过投标人的公平 竞争，使招标人以最低或者比较 低的价格发包工程、采购设备材 料、获得服务，这就会使资金的 使用更为合理有效 招标的作用 规范的招投标活动要求依法定的程序 公开进行，是公开的竞争，有相当高 的透明度， 有利于防止采购中的不正 当竞争、钱权交易、索贿受贿等非法 和腐败行为。 招标的作用 有利于深化企业改革，推进企业技术进步。 加快技术改造、大力发展高新技术是企业适应 市场竞争的需要。实行招标采购，有利于企业 提高资金利用率，提高技术引进的成功率和实 用性，促进企业的消化吸收，推动企业技术进 步；另一方面，投标方为中标成功，必然提供 先进技术、合理价格，满足企业需求，从而激 励企业重视技术进步，提高市场竞争力。 哪些项目需要招标 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项 目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及 与工程建设有关的重要设备、材料等的采购 ，必须进行招标： （一）大型基础设施、公用事业等关系社会公 共利益、公众安全的项目； （二）全部或者部分使用国有资金投资或者国 家融资的项目； （三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助 资金的项目。 具体标准如下： （一）施工单项合同估算价在 200万元人民币 以上的； （二）重要设备、材料等货物的采购，单项合 同估算价在 100万元人民币以上的； （三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项 合同估算价在 50万元人民币以上的； （四）单项合同估算价低于第（一）、（二） 、（三）项规定的标准，但项目总投资额在 3000万元人民币以上的。 详细的规定可参考国计委 3号令 工程建设项目招标范围和规模标准规定 陕西省的招标范围规定 交通、能源、水利、信息产业等基础设施项 目进行招标的标准为： （一）施工单项合同估算价在二百万元以上的 ； （二）设备、材料等货物的采购，单项合同估 算价在一百万元以上的； （三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项 合同估算价在五十万元以上的； （四）单项合同估算价低于本条第 (一 )、 (二 ) 、 (三 )项规定标准，但项目总投资额在一千 万元以上的。 陕西省的招标范围规定 房屋建筑和市政基础设施等项目进行招标的 标准为： （一）施工单项合同估算价在一百万元以上的 ； （二）设备、材料等货物的采购，单项合同估 算价在五十万元以上的； （三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项 合同估算价在三十万元以上的； （四）单项合同估算价低于本条第 (一 )、 (二 ) 、 (三 )项规定标准，但项目总投资额在五百 万元以上的。 陕西省的招标范围规定 室内装饰装修项目进行招标的标准为： （一）施工、设备、材料、设计、监理 单项合同估算价在三十万元以上的； （二）单项合同估算价低于三十万元， 但项目总投资在一百万元以上的。 招标的方式 公开招标： 是指招标人以招标公告的方式邀请不 特定的法人或者其他组织投标。 邀请招标： 是招标人以邀请书的方式邀请特定的 法人或者其他组织投标 公开招标与邀请招标的区别 发布信息的的方式不同 选择的范围不同 竞争的范围不同 公开的程度不同 时间和费用不同 招标的组织形式 自行招标 委托招标 招标代理机构是依法设立、从事招标 代理业务并提供相关服务的社会中介 组织 。 自行招标的条件 （一） 具有法人资格或者项目法人资格 ； （二）具有与招标项目规模和复杂程度 相适应的专业技术力量； （三）设有专门的招标机构或者有三名 以上专职招标业务人员； （四）熟悉有关招标投标的法律、法规 和规章。 详见国计委 5号令 工程建设项目自行招标试行办法 招标代理机构设立的条件 （一）有从事招标代理业务的营业场所 和相应资金； （二）有能够编制招标文件和组织评标 的相应专业力量； （三）有符合 招投标法 第三十七条 第三款规定条件、可以作为评标委员 会成员人选的技术、经济等方面的专 家库。 详见建设部 154号令 工程建设项目招标代理机构资格认定办法 招标的流程 （一）（一） 招标投标的基本程序招标投标的基本程序 由六大部分组成由六大部分组成 招标招标 投标投标 开标开标 评标评标 定标定标 签订合同签订合同 （二）招标投标的几种（二）招标投标的几种 主要流程示意图主要流程示意图 1、进行资格预审时的公开招标流程示意图（图 1） 2、不进行资格预审时的公开招标流程示意图（图 2） 3、一般邀请招标流程示意图（图 3） 图 1 进行资格预审时的公开招标流程示意图 一 招标前准备工作 二 签订委托招标协议 、组班子、定工作计划 三 编报资格预审文件、招标文件，准备编标 底 四 发布资格预审公告 五 购、销资格预审文件 十 现场考察，招标文件澄清与修改 十一 投标人编制投标文件、投标 十三 开标 十四 评标 十五 定标 十六 发中标通知书 十七 签订合同 落标通知 未中标 中标 六 投标人编、报资格申请文件 八 发资格预审合格通知书和投标邀请 九 购销招标文件 七 资格预审 十二 标底报审、密封与保管 （在设有标底时适用） 无投标资格 未通过 图 2 不进行资格预审时的公开招标流程示意图 招标前准备工作 签订委托招标协议、组班 子、订计划 编制、送审招标文件 发布招标公告 购、销招标文件 现场考察，招标文件澄清 与补遗 投标人编制投标文件、投标 开标 评标 定标 发中标通知书 签订合同 落标通知 未中标 中标 图 3 一 般般 邀请招标流程示意图 招标前准备工作 签订招标委托协议 编制、报送招标文件 发投标邀请书 购、销招标文件 现场考察，招标文件澄清与补遗 投标人编制投标文件、投标 开标 评标 定标 发中标通知书 签订合同 落标通知 未中标 中标 调查确定有资格的投标人 （三）招标投标流程介绍（三）招标投标流程介绍 （对照（对照 图图 1） 1、 招标前的准备工作招标前的准备工作 (1)检查检查 项目招标必须具备的两个基本条件项目招标必须具备的两个基本条件 ： 招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批 手续的，应当先履行审批手续，而且已经取得了批准。 招标人应当有进行招标项目的相应资金，或者 资金来源已经落实。 工程施工招标条件 ：初步设计及概算、招标方案 、资金、图纸及技术资料、其他。 (2)确定、确定、 细化细化 招标方案招标方案 (3)若是委托招标，若是委托招标， 要选择好招标代理机构要选择好招标代理机构 2、组建招标、组建招标 工作班子工作班子 、 （签订（签订 招标委托协招标委托协 议）、议）、 制订制订 招标工作计划招标工作计划 3、 编制、送审招标资格预审文件，编制、送编制、送审招标资格预审文件，编制、送 审招标文件，准备和编制标底审招标文件，准备和编制标底 （如设标底时）（如设标底时） （ 1） 资格预审文件资格预审文件 资格预审文件是招标人指导投标人如何通过资资格预审文件是招标人指导投标人如何通过资 格预审的文件，其主要内容包括：格预审的文件，其主要内容包括： 申请人须知及附件 （包括资格预审 必要条件标 准 -最低标准， 附加条件标准 和招标工程项目概 况）； 资格预审申请书与各种附表 资格预审文件按规定经过审定核准后，才能发 资格预审公告 附表 1 资格预审 必要合格条件标准 序号 项目内容 合格条件 投标申请人具备的条件或说明 1 有效营业执照 有 2 市场准入资格 有 3 资质等级 施工 -承包 -级以上或同等资质等 级 4 总体财务状况 开户银行资信证明和符合要求的财务报 表， AAA级资信评估证书 5 流动资金 有合同总价 -%以上的流动资金可投 入本工程 6 固定资产 不少于 -万元人民币 7 净资历产总值 不少于在建工程未完合同额与本工程合 同总价之和的 -% 8 质量保证体系 有权威机构认证通过的 ISO9000保证体系 ，且有良好的运行证明 9 履约历史 近五年按期保质履约率 -%无不恰当 履约引起的合同中止、纠纷、争议、仲 裁和诉讼记录，近三年至少有 -项工 程获得省部级以上质量奖 10 分包 符合 建筑法 招标投标法 的规定 11 - - 附表 2 资格预审 附加合格条件标准 附表 1和附表 2均为招标人评估使用表，由招标人根据工程具体需要确定具体内容标准 后随资审文件一道发布，以便每个投标申请人都能明白资审合格标准。 招标人可就下 列方面设立附加合格条件，如；工程所需特别措施或工艺专长；专业工程施工资质； 环保保证体系；同类工程施工经历；项目经理资历质要求；安全文明施工 -等等 。 序号 项目内容 合格条件 投标申请人具备和条件或 说明 1 2 3 4 5 - （ 2） 编制招标文件编制招标文件 (标书标书 ) 1） 招标文件的性质与作用招标文件的性质与作用 是投标人 编制投标文件的依据；编制投标文件的依据； 是标委员会进行 评标时评标标准和评评标时评标标准和评 标方法的根据标方法的根据 ； 是招标人和中标人 拟定合同文件的基拟定合同文件的基 础；础； 汇总招标人发包或采购所需各项要求 的 最重要、最完整、具有法律效力的重要文最重要、最完整、具有法律效力的重要文 件。件。 2） 招标文件的主要内容 工程施工项目招标文件的主要内容，有以下十部分构成 ： . 投标邀请； . 投标须知（包括 评标标准与方法 ） ； . 合同条款； . 合同格式； . 技术条款； . 投标文件格式； . 工程量清单与报价单； . 辅助资料表； . 资格审查表（用于后审）； . 图纸。 机电设备国际公开招标的招标文件的主要内容，有 以下八大部分构成： . 投标邀请； . 投标须知； . 合同条款； . 合同格式； . 各种附件与表格； . 投标资料表； . 合同条款资 料表； . 货物需求一览表及技术规格。 3） 招标文件的参考范本 1、 标准施工招标文件 （ 2008年 5月 1日起试行 ） 2、 房屋建筑与市政基础设施工程施工招标文件 范本 （建设部 2002年 11月 21日发文施行） 3、 公路工程国内招标文件范本 （交通部 2003 年 3月 31日发文施行） 4、 港口工程施工招标文件范本 （交通部， 1996年 12月） 5、 水利水电施工合同和招标文件范本 （水利 部、国家电力公司和国家工商行政管理局 2000年 2 月 23日发文施行） 6、 铁路工程施工招标文件范本 （铁道部） 7、 世界银行贷款项目招标文件范本（ NCB） 4） 招标文件的送审 ，主管部门有规定的，应按规定的 方式和办法送审。只有按规定经审批同意后，才能正式印 刷，才能对外发布招标公告和发售招标文件 5） 编制招标文件的注意事项： 准确、完整，不能有遗漏； 文字严密、明确、周到细致，不能模棱两可；文字严密、明确、周到细致，不能模棱两可； 如有修改，应当在提交投标文件截止时间至少 15天前发出书 面通知； 应当给投标人编制投标文件留有足够时间； 工程量清单中工程项目应尽量分细，消除不均衡报价； 提供的参考资料应是原始的观察和勘探资料，不是推论或判 断； 招标文件必须公开载明评标标准和评标方法； 招标文件会审应尽量请设计和监理单位代表参加； 主体工程和关键工程不能分包，非主体非关键的分包应经招 标人同意； 要有可操作性，不开空头支票。 4. 发布资格预审公告或招标公告发布资格预审公告或招标公告 (1) 强制招标项目的招标公告强制招标项目的招标公告 应当通过国家指定的报刊、信应当通过国家指定的报刊、信 息网络或者其他媒介发布。息网络或者其他媒介发布。 2000年国家计委年国家计委 4号令规定的这些媒介为：号令规定的这些媒介为： 中国日报中国日报 中国经济导报中国经济导报 中国建设报中国建设报 中国采购与招标网中国采购与招标网 () 陕西省发改委规定的媒介有： 陕西日报 、 陕西信息报 、 陕西工人报 、 三秦都市报 陕西省政府公众信息网 -陕西采购与招标 （ ) (2) 招标预审公告或招标公告的主要内容招标预审公告或招标公告的主要内容 , 至少包括至少包括 ： 招标项目编号； 招标项目或标的名称 ； 招标项目的性质、资金来源、内容、规模、技术要求、实 施地点及工期； 获取招标预审文件或招标文件的时间、地点和费用 ； 资格预审申请书或投标文件递交的地点和截止时间； 开标时间、地点 （适用于招标公告） ； 招标人或招标代理机构的名称、地址、联系人、联系方法 以及开户银行的名称及帐号等； 其他必须载明的条款。 5. 购、销资格预审文件购、销资格预审文件 6. 投标人编制、报送资格申请文件投标人编制、报送资格申请文件 7. 资格预审资格预审 （ 1）资格预审由资格评审小组按资格）资格预审由资格评审小组按资格 预审文件中规定的标准预审文件中规定的标准 进行评审进行评审 （ 2）主要评审内容：）主要评审内容： 最低标准、附加标准、履约能力、有无停业破产违约及重大质量问题等最低标准、附加标准、履约能力、有无停业破产违约及重大质量问题等 （ 3）招标人或招标代理机构向资格合格的投标申请人发出资格预审合格通知）招标人或招标代理机构向资格合格的投标申请人发出资格预审合格通知 书，并同时向不合格的申请人告知资格预审的结果书，并同时向不合格的申请人告知资格预审的结果 （ 4）资格预审的一般流程见下页示意图（图）资格预审的一般流程见下页示意图（图 4） ： 编制资格预审文件编制资格预审文件 刊登资格预审公告刊登资格预审公告 出售资格预审文件出售资格预审文件 对资格预审文件的答疑对资格预审文件的答疑 报送资格预审申请文件报送资格预审申请文件 澄清资格申请文件澄清资格申请文件 评审资格申请文件评审资格申请文件 确定资格预审合格名单确定资格预审合格名单 向投标人通知资格预审结向投标人通知资格预审结果，并通知资格预审合格果，并通知资格预审合格的投标人购买招标文件等的投标人购买招标文件等 图图 4 资格预审的一般流程示意图资格预审的一般流程示意图 8. 发资格预审合格通知书和投标邀请书发资格预审合格通知书和投标邀请书 9. 购、销招标文件购、销招标文件 10. 根据实际情况需要根据实际情况需要 ,组织组织 现场考察、招标现场考察、招标 文件的澄清与修改文件的澄清与修改 11. 投标人编制投标文件、投标投标人编制投标文件、投标 12. 标底报审、密封、保管标底报审、密封、保管 若设有标底的，编制好的标底文件应在临近开标若设有标底的，编制好的标底文件应在临近开标 日期以前按规定送审、密封、保管和严格保密。日期以前按规定送审、密封、保管和严格保密。 投标文件至少应包括以下内容：投标文件至少应包括以下内容： 投标文件一般包括下列内容： （一）投标函； （二）投标报价； （三）施工组织设计； （四）商务和技术偏差表。 投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后 将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应 当在投标文件中载明。 13. 开标开标 所谓开标，是指到了投标人提交投标截止时间，招标所谓开标，是指到了投标人提交投标截止时间，招标 人人 （或招标代理机构）依据招标文件和招标公告规定的（或招标代理机构）依据招标文件和招标公告规定的 时间和地点，在有投标人和监督机构代表出席的情况下时间和地点，在有投标人和监督机构代表出席的情况下 ，当众公开开启投标人提交的投标文件，公开宣布投标，当众公开开启投标人提交的投标文件，公开宣布投标 人名称、投标价格及投标文件中的有关主要内容的过程人名称、投标价格及投标文件中的有关主要内容的过程 。 一般开标会议程序见下页示意图（图一般开标会议程序见下页示意图（图 5） 图图 5 一般开标会议流程示意图一般开标会议流程示意图 主持人宣布开标会议开始主持人宣布开标会议开始 介绍参加开标会议的单位介绍参加开标会议的单位和人员名单和人员名单 宣布公证人员和唱标、记宣布公证人员和唱标、记录等工作人员名单录等工作人员名单 请各投标单位代表确认其投标请各投标单位代表确认其投标文件的密封完整性，并当众宣文件的密封完整性，并当众宣读核查结果读核查结果 由工作人员当众拆封并宣由工作人员当众拆封并宣读投标人名称、投标价格读投标人名称、投标价格、投标保证金和投标文件、投标保证金和投标文件的有关主要内容的有关主要内容 作好开标记录，并签字确作好开标记录，并签字确认，存档备查认，存档备查 宣读评标原则和评标注意事宣读评标原则和评标注意事项；宣布开标会议结束项；宣布开标会议结束公开宣布标底（若设标底公开宣布标底（若设标底时）时） 14. 评标评标 所谓评标，是指由评标委员会根据招标文件规定的评标所谓评标，是指由评标委员会根据招标文件规定的评标 标准和方法，通过对投标文件进行系统地评审和比较标准和方法，通过对投标文件进行系统地评审和比较 ,向招向招 标人提出书面评标报告并推荐中标候选人，（或者根据招标标人提出书面评标报告并推荐中标候选人，（或者根据招标 人的授权直接）确定中标人的过程。人的授权直接）确定中标人的过程。 （ 1） 评标的原则与基本要求评标的原则与基本要求 ： 1) 评标基本原则：评标基本原则： 公平、公正、科学、择优公平、公正、科学、择优 2）基本要求：）基本要求： 评标由评标委员会负责；评标由评标委员会负责； 评标委员会的评标委员会的 人数人数 、 成员构成成员构成 、 资格条件资格条件 必须符合法定要求；必须符合法定要求； 与招标项目有直接利害关系的专家不得进入相关项目的评标委员会；与招标项目有直接利害关系的专家不得进入相关项目的评标委员会； 评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密；评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密； 评标标准和评标方法，必须按标书中公开载明的条款，不得随意改变；评标标准和评标方法，必须按标书中公开载明的条款，不得随意改变； 评标活动应在保密的情况下进行；评标活动应在保密的情况下进行； 评标活动及其当事人应当接受依法实施的监督；评标活动及其当事人应当接受依法实施的监督； 任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程与结果；任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程与结果； 澄清要通过书面方式进行，澄清和说明不得改变投标文件实质性内容；澄清要通过书面方式进行，澄清和说明不得改变投标文件实质性内容； （ 2 ） 中标的条件中标的条件 ，也就是评标的基本标准，也就是评标的基本标准， 即即 中标人的 投标应符合下列条件之一： 能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价 标准。即获得最佳综合评价的投标中标。 能够满足招标文件的实质性要求，并且 经评审的投标 价格最低 ；但是投标价格低于成本的除外。即最低投标价格 中标。 （ 3） 评标方法评标方法 经评审的最低投标价法 ，又称合理最低投标价法。 综合评估法 。一般又可分为最低评标价法或打分法。 （ 4）评标程序）评标程序 评标工作程序如下图所示：评标工作程序如下图所示： 1） 评标准备评标准备 组织准备组织准备 （依法组建评委会） 业务准备（了解和熟悉标书要求、评标标准与方法、业务准备（了解和熟悉标书要求、评标标准与方法、 未实质性响 应招标文件的七种情况 ） 2） 符合性检查 ， 是否实质性响应、完整性、有效性，是否有下述重大偏差 ： 未按招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保不符合要求的； 投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章的； 投标文件载明的招 标项目完成期限超过招标文件规定的期限的； 明显不符合技术规格、技 术标准要求的； 投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符 合招标文件要求的； 投标文件附有招标人不能接受的条件的； 不符合 招标文件中规定的其他实质性要求的。 评评 标标 准准 备备 符合性检查符合性检查 商务评审商务评审 技术评审技术评审 *投标文件澄清投标文件澄清 价格评审价格评审 * 资格后审资格后审 编写评标报告编写评标报告综合评议综合评议 3） 商务评审 （有无与标书合同条款相悖的条款、重大保留条款等） 4） 技术评议技术评议 （技术能力与实力，施工方案的可行性、先进性，施工进度计（技术能力与实力，施工方案的可行性、先进性，施工进度计 划及保证措施的可靠性，质量保证体系及其措施的完整性，劳动力、设备、材划及保证措施的可靠性，质量保证体系及其措施的完整性，劳动力、设备、材 料、构件及安全措施等）料、构件及安全措施等） 5） 澄清或说明澄清或说明 （ * 根据实际需要，时间程序可前、可后）根据实际需要，时间程序可前、可后） 6） 价格评标价格评标 （投标价的校核、分析单价构成的合理性、有无严重不平衡报（投标价的校核、分析单价构成的合理性、有无严重不平衡报 价，如有标底时，参考标底进行对比分析）价，如有标底时，参考标底进行对比分析） 7） 资格后审资格后审 （ * 对未进行资格预审的）对未进行资格预审的） 8） 综合评议综合评议 ， 推荐中标候选人推荐中标候选人 按招标文件规定，按招标文件规定， 若采用的是合理最低投标价法，能满足招标文件实质性 要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人。 若采用的是综合评标法，最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标 准的投标，应当推荐为中标候选人。在实际运作中，其具体做法各有不同。但 总的来说，都是对技术部分和商务价格部分进行量化后，评标委员会对这两部 分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分，以便 进行比较和排序。 9）起草、通过 评标报告， 并经评委会全体成员签字后提交招标人（或招标 代理机构） (5) 评标报告评标报告 评标委员会在完成评标时，应向招标人或招标代理机构提交书面评 标报告。评标报告应当包括以下内容： 基本情况 （包括项目简介、招标过程概述）； 评标程序及情况： 要对初评、详评的情况用文字作概括的叙述 ，并按规定要求填写各种附表； 评标结论， 提出经评审的投标人排序和推