股票发行承销的协议书格式

股票发行承销协议书格式 一、协议双方 发行公司（甲方）： _ 注册地址： _ 法定代表人： _ 主承销商（乙方）： _ 名称： _ 注册地址： _ 法定代表人： _ 二、协议签署的时间和地点 协议签署时间： _ 协议签署地点： _ 三、协议主旨 甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销） 甲方计划成立的股份有限公司_种股票事宜。 四、承销方式 甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股 票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有 关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销 的方式进行。 五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行 总市值甲方本期发行股票种类为_（即 _股） ，每股面值为人民币壹元，每股发行价 为_元 ，社会公众股发行额度为 _万股（以国家和省有关主管部门下达的 指标为准） ，发行总市值为_万元 。 六、承销期及起止日期 本次股票承销期为_天。从甲方招股 说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。 七、承销付款的日期和方式 承销期届满_天内，不管股票是否全部 售出，乙方均需将全部股票款项（在扣除承销手续 费后）划入甲方指定的银行帐户。 八、承销手续费的计算、支付方式 甲乙双方协商同意，_股发行时，甲方向 乙方支付股票承销手续费。 本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规 定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的 _ 。承销手续费等于总发行股数股票发 行价格承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票 的股款中扣除。 九、双方的权利及义务 1.乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发 行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。 2.乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行 出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与 此有关的全套服务工作，包括股权结构的设置，股 票发行价格的确定，股票发行方式，上市时机的选 择，会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协 调等。 3.乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承 销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等 报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。 4.乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制 上市公告书，准备上市申请资料，接受有关方面的 询问。甲方有责任予以协助。 5.按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的 股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协 议起至上市后 1 年，辅导工作不另收取费用。为搞 好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配 股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。 辅导期内甲方有责任协助。 6.乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中 介机构，具体费用由甲方与其他中介机构商定。乙 方以发行成功，股票上市为目的协调好各中介机构 的关系。 7.甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、 上市、公司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资 料和数据。甲方对其所提供的所有资料或文件的真 实性、准确性、全面性和合法性承担责任。否则， 因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议， 并由甲方承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部 情况承担保密义务。 ，当前第 1 页 8.协议双方自本协议签署日起至承销结束日止， 在事先未经双方协商并取得对方书面同意的情况下， 将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露 招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消 息，否则，承担违约责任。十、上市推荐 1.甲方在本期发行的股票如期募齐，并申请在 交易所上市时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。 甲方向乙方支付的上市推荐费，按主管部门的规定 范围，由甲乙双方协商后以补充协议另行规定。 2.未公开售出的余股，由乙方按发行价格全部 包销。 十一、违约责任及争议解决 甲方与乙方签订协议后，甲方不得再选择其他 证券商担任相同或类似角色。如有违约，甲方与其 他证券商签订的承销意向书或承销协议将被视为无 效；同时，甲方仍应履行本协议规定之全部义务。 乙方应按时划拨股款，逾期按人民银行规定支 付罚息。 协议双方在协议存续期间如发生争议，应协商 解决。协商不成时，双方应将争议提交中国证券监 督管理委员会批准设立或确 定的仲裁机构调解、仲裁。 十二、不可抗力 在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经 济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重 大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、 发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响， 则乙方可决定暂缓或终止协议 。 十三、未尽事宜 本协议未尽事宜，由双方协商另行签订补充协 议，补充协议和本协议具有同等的法律效力。 十四、协议文本 本协议一式八份，甲乙双方各执二份，其它四 份由甲方保存，作为审批材料及备查。 十五、协议效力 本协议经双方法定代表人或其授权的代表签字 并加盖公章后正式生效。在甲方取得股票发行额度 后，第十条规定之甲乙双方的权利和义务立即生效。 本协议有效期从协议签署日起至_ 年_月_日。 甲方（盖章）： _ 法定代表人或授权代表（签字）： _ 乙方（盖章）： _ 代表人或授权代表（签字）： _ 签署日期：_年_月_ 日 ，当前第 2 页p 一、协议双方 发行公司（甲方）： _ 注册地址： _ 法定代表人： _ 主承销商（乙方）： _ 名称： _ 注册地址： _ 法定代表人： _ 二、协议签署的时间和地点 协议签署时间： _ 协议签署地点： _ 三、协议主旨 甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销） 甲方计划成立的股份有限公司_种股票事宜。 四、承销方式 甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股 票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有 关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销 的方式进行。 五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行 总市值甲方本期发行股票种类为_（即 _股） ，每股面值为人民币壹元，每股发行价 为_元 ，社会公众股发行额度为 _万股（以国家和省有关主管部门下达的 指标为准） ，发行总市值为_万元 。 六、承销期及起止日期 本次股票承销期为_天。从甲方招股 说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。 七、承销付款的日期和方式 承销期届满_天内，不管股票是否全部 售出，乙方均需将全部股票款项（在扣除承销手续 费后）划入甲方指定的银行帐户。 八、承销手续费的计算、支付方式 甲乙双方协商同意，_股发行时，甲方向 乙方支付股票承销手续费。 本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规 定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的 _ 。承销手续费等于总发行股数股票发 行价格承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票 的股款中扣除。 九、双方的权利及义务 1.乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发 行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。 2.乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行 出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与 此有关的全套服务工作，包括股权结构的设置，股 票发行价格的确定，股票发行方式，上市时机的选 择，会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协 调等。 3.乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承 销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等 报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。 4.乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制 上市公告书，准备上市申请资料，接受有关方面的 询问。甲方有责任予以协助。 5.按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的 股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协 议起至上市后 1 年，辅导工作不另收取费用。为搞 好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配 股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。 辅导期内甲方有责任协助。 6.乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中 介机构，具体费用由甲方与其他中介机构商定。乙 方以发行成功，股票上市为目的协调好各中介机构 的关系。 7.甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、 上市、公司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资 料和数据。甲方对其所提供的所有资料或文件的真 实性、准确性、全面性和合法性承担责任。否则， 因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议， 并由甲方承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部 情况承担保密义务。 ，当前第 1 页 8.协议双方自本协议签署日起至承销结束日止， 在事先未经双方协商并取得对方书面同意的情况下， 将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露 招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消 息，否则，承担违约责任。十、上市推荐 1.甲方在本期发行的股票如期募齐，并申请在 交易所上市时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。 甲方向乙方支付的上市推荐费，按主管部门的规定 范围，由甲乙双方协商后以补充协议另行规定。 2.未公开售出的余股，由乙方按发行价格全部 包销。 十一、违约责任及争议解决 甲方与乙方签订协议后，甲方不得再选择其他 证券商担任相同或类似角色。如有违约，甲方与其 他证券商签订的承销意向书或承销协议将被视为无 效；同时，甲方仍应履行本协议规定之全部义务。 乙方应按时划拨股款，逾期按人民银行规定支 付罚息。 协议双方在协议存续期间如发生争议，应协商 解决。协商不成时，双方应将争议提交中国证券监 督管理委员会批准设立或确 定的仲裁机构调解、仲裁。 十二、不可抗力 在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经 济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重 大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、 发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响， 则乙方可决定暂缓或终止协议 。 十三、未尽事宜 本协议未尽事宜，由双方协商另行签订补充协 议，补充协议和本协议具有同等的法律效力。 十四、协议文本 本协议一式八份，甲乙双方各执二份，其它四 份由甲方保存，作为审批材料及备查。 十五、协议效力 本协议经双方法定代表人或其授权的代表签字 并加盖公章后正式生效。在甲方取得股票发行额度 后，第十条规定之甲乙双方的权利和义务立即生效。 本协议有效期从协议签署日起至_ 年_月_日。 甲方（盖章）： _ 法定代表人或授权代表（签字）： _ 乙方（盖章）： _ 代表人或授权代表（签字）： _ 签署日期：_年_月_ 日 ，当前第 2 页p 一、协议双方 发行公司（甲方）： _ 注册地址： _ 法定代表人： _ 主承销商（乙方）： _ 名称： _ 注册地址： _ 法定代表人： _ 二、协议签署的时间和地点 协议签署时间： _ 协议签署地点： _ 三、协议主旨 甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销） 甲方计划成立的股份有限公司_种股票事宜。 四、承销方式 甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股 票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有 关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销 的方式进行。 五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行 总市值甲方本期发行股票种类为_（即 _股） ，每股面值为人民币壹元，每股发行价 为_元 ，社会公众股发行额度为 _万股（以国家和省有关主管部门下达的 指标为准） ，发行总市值为_万元 。 六、承销期及起止日期 本次股票承销期为_天。从甲方招股 说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。 七、承销付款的日期和方式 承销期届满_天内，不管股票是否全部 售出，乙方均需将全部股票款项（在扣除承销手续 费后）划入甲方指定的银行帐户。 八、承销手续费的计算、支付方式 甲乙双方协商同意，_股发行时，甲方向 乙方支付股票承销手续费。 本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规 定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的 _ 。承销手续费等于总发行股数股票发 行价格承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票 的股款中扣除。 九、双方的权利及义务 1.乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发 行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。 2.乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行 出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与 此有关的全套服务工作，包括股权结构的设置，股 票发行价格的确定，股票发行方式，上市时机的选 择，会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协 调等。 3.乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承 销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等 报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。 4.乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制 上市公告书，准备上市申请资料，接受有关方面的 询问。甲方有责任予以协助。 5.按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的 股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协 议起至上市后 1 年，辅导工作不另收取费用。为搞 好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配 股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。 辅导期内甲方有责任协助。 6.乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中 介机构，具体费用由甲方与其他中介机构商定。乙 方以发行成功，股票上市为目的协调好各中介机构 的关系。 7.甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、 上市、公司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资 料和数据。甲方对其所提供的所有资料或文件的真 实性、准确性、全面性和合法性承担责任。否则， 因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议， 并由甲方承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部 情况承担保密义务。 ，当前第 1 页 8.协议双方自本协议签署日起至承销结束日止， 在事先未经双方协商并取得对方书面同意的情况下， 将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露 招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消 息，否则，承担违约责任。十、上市推荐 1.甲方在本期发行的股票如期募齐，并申请在 交易所上市时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。 甲方向乙方支付的上市推荐费，按主管部门的规定 范围，由甲乙双方协