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中国社会城镇化深层动力机制探究 摘要：关于城镇化内涵的争议很多，文章认为城镇化是农 村地区演化为集镇的现象和过程，其实质就是农村剩余生 产要素的转移过程。文章从经典的有关农业剩余与城镇化 的理论以及一些国家城镇化的历史经验和教训出发，结合 我国的实际，提出中国社会城镇化的深层动力机制有 3 个 方面：城镇化的启动机制农业剩余；城镇化的驱动机 制比较利益；城镇化的持续动力机制经济结构变 革。并分别对这几方面的动力机制与城镇化的密切联系及 逻辑关系进行了详细的阐述。同时提出中国社会城镇化的 直观动力机制有：城镇自身的吸引力；农村趋向城镇的聚 集力；城镇对农村的扩散力；中心城镇对周边城镇的吸纳 力；阻碍城镇化的离心力。 关键词：城镇化；动力机制；农业剩余；比较利益； 经济结构 .诺瑟姆认为，城镇化水平与经济发展水平之间 是一种粗略的线性关系，即经济发展水平越高，城镇化水 平就越高。然而，我国社会在长期的城乡分割的二元结构 体制下，城镇化明显滞后于工业化，这严重阻碍了国民经 济发展，带来了“离农人口两栖化、城镇化水平地区 差异较大”等许多问题。据统计，我国城市化的滞后程度， 1985 年为-28.1，1990 年为-24.6，1995 年为- 27.8，1998 年为29.9。目前，我国城市化滞后状态 不但没有改变，甚至还在不断发展，比相应发展水平国家 的标准结构的城市化比率低了 30。发展中小城镇是我国 城市化进程中不可避免的选择，而且完善我国城市体系， 特别是加速发展小城镇更是我国城市化工作中的重中之重。 本文着重研究中国社会城镇化的动力机制，从而为进一步 地研究如何推进城镇化进程作铺垫。 一、城镇化的内涵 关于城镇化内涵的讨论很多，归纳起来有以下几种较 具代表性的观点： 城镇化是指农村人口不断向城镇集中的过程。 城镇化是指包括城市文明、城市意识在内的城市生活 方式的扩散和传播过程。 城镇化是指农村人口转化为城市人口，农村生活方式、 价值观念转变为城市生活方式、价值观念的过程。 城镇化，就是指农村人口不断向城镇转移，第二、三 产业不断向城镇聚集，从而使城镇数量增加，城镇规模扩 大的一种历史过程。 城镇化作为一种历史过程，不仅是一个城镇数量与规 模扩大的过程，同时也是一种城镇结构和功能转变的过程。 城镇化，就是指“农村城市化”。 城镇化，就是指城市自身实现向更高层次发展，国民 经济中的各种生产要素组合而成的生产函数向更高层次变 革，向城市现代化迈进。城镇化可以分为迥然不同的“城 市乡村化”和“乡村城市化”两个阶段。 本文认为城镇化是农村地区演化为集镇的现象和过程， 其实质就是农村剩余生产要素的转移过程，即生产要素点 由分散到聚集的过程。由于农业生产的主要特征为广大的 劳动力与自然资源相结合，如果把每一个能够独立生产的 生产要素抽象为一个点，则在空间上，在很广大的区域中 农村生产要素以点状遍布整个区域。随着社会生产力的提 高，结合在自然资源中的生产要素被排挤出来，自由地游 离于社会之中，处于一种自由状态，而工业化的发展使城 镇对生产要素也有现实的需求，在比较利益下，城镇或农 村非农产业对剩余生产要素产生引力，剩余生产要素向城 镇或农村非农产业聚集，向城镇聚集使城镇规模增大、城 镇功能完善，向农村非农产业了聚集，使农村逐渐转变为 城镇，这样城镇化过程随之发生。 二、城镇化的深层动力机制 农村城镇化运动的动力源于农业生产剩余生产要素的 产生和社会工业化发展对劳动力的需求。我们认为要加快 城镇化的步伐：一方面，就是要解除对农村生产要素的束 缚，使农村剩余生产要素处于自由状态，并同时具有较大 的追求利益的动力；另一方面，就是要使城镇具有容纳更 多生产要素的能力，还要使对农村剩余和生产要素有更大 的吸引力，并排除对农村生产要素流向城镇的限制，从而 有效地推动社会城镇化的过程。目前我国城镇化出现了动 力不足的情况，分析城镇化的动力机制的构成，研究各个 动力机制与城镇化之间的关系，对于强化城镇化的动力， 推进城镇化进程有着重要的意义。 农业剩余是城镇化的启动机制 农村生产要素作为点依附在广大的土地上，呈现出分 散状态。由于种种原因使得农村生产要素受到束缚和限制， 要实现生产要素由分散到聚合的过程，首先单个的生产要 素必须是自由的，不受限制的。通过创造农业剩余一方面 可以使生产要素从土地资源的束缚中解放出来，另一方面 可以增加农村剩余生产要素的总量。农业剩余包括农产品 的剩余、农业劳动力的剩余和农业资本的剩余。农业剩余 是实现城镇化的前提条件，没有农业剩余，工业化、城镇 化都是零，农业剩余是城镇化的启动机制。 一些经典的有关农业剩余与城镇化的理论。刘易斯提 出了著名的二元经济结构理论，即发展中国家的经济是有 两类性质不同的部门构成的。一是用传统生产方式进行生 产的以农业为主的传统部门，二是采用现代生产方式的现 代工业部门。他认为在传统的农业部门中存在着大量的边 际生产率接近零或等于零的剩余劳动力，现代生产部门在 高于农业部门维持生计的很低的固定工资水平下，就可以 得到无限的劳动力供给。农业部门的剩余劳动力持续不断 地向工业部门转移，一直到农业部门由劳动力剩余经济开 始变为劳动力短缺经济，国家进入工农业协调发展的阶段。 1961 年，拉尼斯和费景汉在刘易斯的模型基础上进行了补 充和修正，建立了一个更为精细的劳动力转移模型。这模 型把经济发展的过程划分成 3 个阶段：劳动力无限供给的 阶段，伪装失业者被工业吸收的阶段，以及农业现代化的 阶段。拉尼斯费景汉模型强调了农业对工业的贡献不仅 在于提供工业部门所需要的劳动力，还为工业部门提供农 业剩余。如果农业剩余不能满足工业部门扩张后新增工业 劳动力对农产品的需求，经济增长和劳动力转移就会受到 阻碍。因此，在鼓励工业部门扩张，加快经济增长的同时 也不能忽视了农业。亚当斯密也说过：“要先增加农村 产物的剩余，才谈得上增设都市”。这些理论告诉我们， 农业的发展是工业化、城镇化、现代化的基础，大量农业 剩余是城镇化的先决条件。 实现城镇化的历史经验和教训。总结发达国家成功实 现城镇化的经验，农业剩余创造为发达国家城镇化提供了 最基本的条件。英国是通过圈地运动，剥夺了农民的生产 资料，使这些农民不得不离开他们赖以生存的土地，向本 国城镇非农产业转移。这些农民被迫从土地中解放出来， 为英国的城镇发展提供农业剩余劳动力。“圈地运动”为 英国等一些发达国家的发展提供原始资本积累，提供了原 始的农业剩余，农业生产率的提高才是发达国家真正使农 业与城镇发展形成良性循环的主要途径。西方发达国家经 历了两次“农业革命”。第一次农业革命是在西方发达国 家工业化之前，这场农业革命较大幅度地提高了农业生产 效率，使农业劳动力向工业部门和城镇的转移成为可能。 第二次农业革命是在西方发达国家在工业化基本实现后， 通过机械的引进和化肥的使用，工业反哺农业，农业在生 产率和产量上均实现了新的飞跃。这两次农业革命为城镇 化的发展奠定了基础。相反，在 20 世纪五六十年代，许多 发展中国家在追求高速工业化之时，普遍忽视了农业的发 展。结果，这些发展中国家工业产值以每年 10以上的高 速增长，而农业却长期处于停滞不前的状态。由于农业劳 动生产率低下，发展中国家尽管大部分劳动力在从事农业 生产，但农产品却还不能自给。工业发展和城镇化所需的 农产品还不得不依赖进口。发展中国家工业高速增长难以 持续下去，农村日益陷于贫困的境地，出现城镇繁荣与乡 村贫困并存、城乡差距悬殊、地区发展极度不平衡的现象。 比较发达国家与发展中国家的做法，发达国家重视农 业发展，使其为工业、城镇发展提供了充足的农业剩余， 等工业、城镇发展到一定程度又反哺农业，为农业提供机 械设备、运输工具等现代化装备，提高农业生产率，于是 形成了相互促进的良性循环；而发展中国家一味追求工业 化与城镇化，在农业尚未发展成熟之时，通过行政手段使 农业为工业化、城镇化提供剩余，导致工业发展了，城市 发展了，农业却停滞不前，最终工业化、城镇化的发展都 受到农业水平低下的牵制。我国就是长期以来采用偏重工 业发展，利用“工农产品剪刀差”强制性让农业为工业发 展提供农业剩余。这种对工业发展的偏重，导致我国城镇 化发展严重滞后于工业化发展，城乡差距很大，地区差异 很大。 创造农业剩余是我国社会城镇化的充要条件，是我国 社会城镇化的启动机制。农业剩余为城镇的发展提供剩余 的土地要素、劳动力要素、资本要素等生产要素，大量的 农业剩余的产生使这些剩余要素从农业中解放出来，在城 市和非农产业的强大吸引力下聚集起来。这些要素向城镇 聚集形成城镇的一部分，增大城镇的规模，增强城镇的功 能；或者这些要素向农村的非农产业聚集形成乡镇企业、 农村工业、农村第三产业等，使农村向城镇过渡。要素无 论是按这两种方式中的哪种方式聚集，最终都将产生城镇 化的结果。没有农业剩余，作为生产要素点无法解放出来， 成为自由的点。这时工业化、城镇化即使程度很高，也会 因为缺乏基本的要素支持而变成空中楼阁，发展不下去， 出现许多难以解决的问题。所以解决城镇化问题的前提在 于要能创造农业剩余，要创造大量的农业剩余，要创造源 源不断的农业剩余。农业剩余的获取主要依靠农业自身的 发展，依靠农业劳动生产率的提高。 比较利益是城镇化的驱动机制 托达罗模型指出：农村劳动力移入城市的决定因素， 是城乡经济结构差异和对于迁移成本及效益的权衡。其中， 强调决定迁移的是城乡之间“预期收入”的差异。人口学 理论得出“人口流动高位移规律”：劳动力总是由低层次 向高层次转移，由生存条件差向生存条件好的地方转移， 由劳动收益低向劳动收益高的区位转移，由简单劳动向复 杂劳动转移，由农村向城市转移。农业剩余劳动力从农业 部门流向非农产业部门的基本原因是比较利益差异所致， 不仅是农业剩余劳动力，所有的农业剩余要素都会在比较 利益的驱动下，产生这样的流动规律。在这个要素流动过 程中起主观能动作用的是几个相关行为主体：政府、企业 和农民，他们通过对这个流动过程的比较利益与比较成本 的权衡，决定最终的流动行为。在我国，城乡巨大的收入 比较利益驱使农村劳动力向城市转移，但现阶段出现农民 转移不彻底现象，比如离农人口“两栖化”、“民工潮” 等现象，另外还出现了“城市病”等问题。所以，要推进 城镇化进程，也就是要加快农村剩余生产要素向城镇和非 农产业流动的速度，相关行为主体的行为选择起了很大的 作用。要刺激相关主体的正向行为选择，一方面可以直接 提高城乡的比较利益差异，而我国目前城乡的比较利益差 异已经很大，并且带来一系列社会问题，我们现在都努力 争取如何缩小这个差异；另一方面就是通过降低城镇化过 程中相关主体比较成本，提高城乡的比较利益。显然，后 者是更为可取的。 从企业的角度分析，企业作为经济主体在比较利益驱 动下，它有从农村迁往城镇的意愿，但是如果迁移成本较 高，它可能会放弃迁入城镇的机会。城镇较农村有较多的 优势，如：便利的交通运输、通讯、信息，较高素质的劳 动力，先进技术的获得等等。城镇相对于在本村或本乡镇 较高的土地使用费，各种名目繁多的收费，城镇较高的环 境指标要求导致企业必须支出较高的污染治理费用，解决 职工的生活住宿支出的费用等等。那么企业如果想迁入城 镇，它必须权衡收益与成本的差异。迁移一次企业是一项 浩大的工程，从土地审批，到厂房建设，机器设备搬运， 工人招收，大小事务，企业主不仅要有相当财力的支持， 还要投入相当的精力。同时，企业主在本地已建立起一定 的社会网络，便于生产经营工作的开展，这些社会关系也 会被企业主计算在迁移成本之内。因此，没有长远的打算 和更大的发展目标，一般的企业主是不会做出搬迁决策的。 所以要采取一些降低企业迁移成本的措施：千方百计降低 迁移企业的土地成本，对企业迁移给予一定补偿政策。 从农业剩余劳动力转移的角度分析，应该降低农业剩 余劳动力转移的迁移成本。在我国，农业剩余劳动力向城 镇迁移过程中出现了离农人口“两栖化”，农业剩余劳动 力转移速度减缓等现象，这是因为农民实际上也是“经济 人”，有趋利的动能，他们会对转移的成本和收益做出一 个比较。可见尽管城乡比较利益明显存在巨大差异，城镇 就业机会较多、工资收入较高、生活水平和生活环境较好、 有良好的受教育机会，但他们还是会在比较转移的成本与 收益后决定是否转移。农业剩余劳动力转移的成本有现实 成本和隐形成本。现实成本是生产和生活环境改变所支出 的费用，包括农民进城所需支付的住房购买费、城市生活 的交通费用、城镇生活货币化进而生活费用提高的费用等 等，隐形成本包括农民要放弃依恋已久的土地，离开熟悉 的自然环境和人际关系环境等等。农民向城镇转移成本是 直接的，短期内就要付出的，而取得的收益却是不确定的， 因此，农民向城镇永久性转移是具有一定风险的，如果这 个风险超出了农民自身所能承受的范围，则农民很可能就 会放弃向城镇转移。尤其是当非农就业机会不足、不稳定， 农民收入水平低，由于社会保障制度建立滞后，农民进入 城镇后不能享受到与城市居民相同的社会保障的情况下， 城镇化的渐进性就更加明显，甚至有可能停滞。国家应该 通过完善社会保障体系，加强农村人口培训和素质教育等 措施降低农民迁移成本，转变农民陈旧的思想观念，来达 到推进城镇化进程的目的。 总之，城乡比较利益的差别是直接推进城镇化的驱动 力，但是由于过高的迁移成本这一进程受到了很大的阻碍， 使城乡比较利益差别对城镇化的驱动作用受到了限制。通 过降低城镇化过程中相关性主体的迁移成本，才能使比较 利益的驱动作用发挥得淋漓尽致。 经济结构变革是城镇化的持续动力机制 由于比较利益的驱动，城镇化是一个必然的过程，但 是要使城镇化的进程持续、快速、健康的推进，经济结构 的变革才是真正的持续推动力。这里所说的“经济结构变 革”包括两方面内容：一是社会经济结构的变革劳动 力的工业化和非农化；二是农村经济结构的变革农村 非农化和农村工业化。据统计，1989 年我国每个农业就业 人员提供的净产值，分别只有采掘业的 15，制造业的 14-64，初级基础设施部门的 17.8和服务业的 37.l。平均而论，每向非农产业转移一名农业劳动力， 可增加 1979.4 元净产值。农业与非农产业劳动生产率如此 悬殊的差异，还将在较长时期继续存在。经济结构变革是 要建立在产业发展的基础上。在推进城镇化发展过程中， 应该重视一、二、三产业的聚集、关联和协调发展，注重 城镇产业经济的扩展和升级。一是非常重视交通、通讯等 基础产业的发展。二是重视二、三产业的转换和升级，注 重高新技术产业的发展及其对传统产业的知识化改造。三 是重视农业的现代化。前面提到过，农业为其它产业提供 农业剩余，农业自身的发展是不能忽视的，在发展农业的 基础上，进行经济结构变革，为城镇化提供持久的动力。 经济结构变革是一个长期的过程，它将伴随着城镇化步伐 向前推进，持续不断地为城镇化创造动力。 1、工业化为城镇化提供持续动力。在我国工业主要分 布在城市，工业化也较城镇化的程度更高，城镇工业的发 展吸纳了大量的农村剩余劳动力，对城镇化过程起到了很 大的作用。城镇化的内在要求是产业的聚集和扩散的统一。 农业剩余的创造使各种生产要素解放出来，自由流动。没 有生产要素的自由流动，就不可能形成产业的聚集，没有 产业的聚集就不可能形成聚集经济，产生城市；没有生产 要素尤其是人的自由流动，就不可能形成产业的关联，城 乡之间的融合就不可能实现，城镇化也就不可能实现。因 此，农业剩余为城镇化创造了前提，比较利益驱使自由流 动的要素向城镇聚集，而工业化对这些自由流动的要素产 生了强大的聚集力，使这些自由流动的要素不断向城镇和 非农产业聚集。工业的发展能带动当地就业机会、劳动收 入的跨越式增加，会吸引众多趋之若鹜的外地人到来，一 些外地人直接参与到工业生产中，大企业或中小企业效益 的增加，促使地方财政收入的直线上升，财政收入又会反 馈到当地基础设施的完善上。当一个区域成为越来越适合 企业生活的优质土壤，受利益驱动的上下游产业和竞争对 手都会来寻找更大的利益，经济中的“乘数效应”就会让 当地经济如滚雪球般越做越大。在这种情况下，如果是城 镇的工业化必然增强城镇吸纳生产要素的能力，扩大城镇 规模；如果是农村工业化，必然带动一方经济发展，渐渐 由农村转变为城镇。城镇化也就随之发生。尤其是农村工 业化，它对农业剩余的生产要素聚集作用非常大，它符合 了农民的恋土、恋乡的心理，对农业剩余生产要素产生强 大的吸引力。1984 年以后，乡镇企业异军突起，为农村经 济发展注入新的活力，成为农村劳动力转移的主渠道。从 1984 年到 XX 年，乡镇企业职工人数由 5200 万人增加到 1.3 亿人，年均吸纳 433 万人，职工总数占到农村劳动力的 27。20 世纪 90 年代以后，随着发展速度放慢、技术水平 提高和产业结构升级，乡镇企业吸纳劳动力的能力呈现下 降趋势。乡镇企业是我国农村工业化的一个阶段性成功典 范，但却搁浅了。我们应该总结经验和教训，继续大力推 进农村工业化。 2、第三产业的发展为城镇化提供又一持续动力。有学 者提出“第三产业是城镇化的最大推动力”。发展经济学 指出，随着资本密集化程度的提高和科学技术的进步，现 代工业部门创造的就业机会已越来越少，大量的农村劳动 力将转移到城镇商业、服务业等第三产业领域。美国、日 本等国经济发展实践也得出这样的结论，即城市化水平与 第三产业发展的相关性高于与第二产业发展的相关性，第 三产业是城市化的最大推动力。长期以来，我国第三产业 一直比较落后，目前第三产业增加值占 GDP 的比重为 33 左右，低于国际上同收入组别的国家近 20 个百分点。正是 这样，我国的第三产业将会有巨大的发展潜力。与第二产 业相比，第三产业具有资本密集程度低、人力密集度高、 就业弹性大、容易进入等特征，因此，第三产业将具有更 大的聚集农业剩余生产要素的潜力。学者们普遍认为要解 决“三农”问题根本途径就是转移农村剩余劳动力，但是 农村剩余劳动力往哪转呢，如果说往城市转，城市人口现 在也面临前下岗失业，也有着同样的就业难的问题，而第 三产业已成为为就业的主渠道。据报道，1990 年，我国第 三产业从业人员比重是 18.5；到 XX 年，这一比重提高到 27.7。劳动保障部有关负责人说，这证明我国就业结构 逐步改善，第三产业已成为扩大就业的主渠道。要提高城 镇化的程度，必须大力发展第三产业，发展各类综合性和 专业性商品批发市场，加快金融、保险、信息等新型的第 三产业的发展。 经济变革，尤其是农村工业化和第三产业的发展，还 能给农业剩余劳动力、农村其它生产要素聚集创造巨大的 空间。它的发展将与城镇化过程一起，相互促进、相互推 动，形成良性发展的局面。 城镇化的直观动力机制 上面分析了我国社会城镇化的深层动力机制，这些深 层的动力机制外化为以下几个直观的动力机制。我国城镇 化的直观动力机制是多元化的，城镇化过程就在这些动力 的综合作用下发生，我们必须分析清楚哪些是向心力，哪 些是离心力；应该强化向心力，弱化离心力促进我国社会 城镇化健康、快速的发展。 1、城镇自身的吸引力。城镇较农村的优越性是显而易 见的，城镇有较高的工资收入、较好的生活环境和娱乐设 施、受教育的机会较多、生活水平和生活品味较高，城镇 经济文化的多元性，也为人们实现自我价值提供了可能； 同时，相对农业而言，第二、三产业比较利益较高，在比 较利益的驱动下，城镇吸引资金、劳动力、资源等经济要 素向其集聚；因此，城镇化成了一个必然的选择。总而言 之，城镇自身具有很强的吸引力，这种吸引力通过示范效 应对周边农村发生作用，它是社会城镇化最直接的动力。 2、农村趋向城镇的聚集力。农村自身的发展，尤其是 农村非农产业的高速发展产生了趋向城镇化的强大聚集力。 随着我国农村家庭联产承包责任制的实行，农民获得了经 营自主权，农村生产力得到了充分解放，乡镇企业异军突 起。乡镇企业的迅猛崛起，打破了“农村搞农业，城市搞 工业”的传统观念，农村第二、三产业迅速发展。农村非 农产业的发展使得农村人口的工作领域由第一产业向二、 三产业变化，农村劳动力向乡镇工业小区区域集中，加速 了资本、信息、技术、等经济要素的聚集。最终，提高了 农民生活水平、改善了农民生活质量、增强了农民整体科 技文化素质，使农民过上与城镇居民无多大差别的生活， 为城镇化奠定了坚实的基础。实际上，随着农村非农产业 的发展，经济要素不断集中，这个过程本身就是城镇化的 一个过程，一些非农产业发展较好的乡、村就可以直接转 变为城镇，或者成为准城镇。 3、城镇对农村的扩散力。在农村的经济要素不断聚集 的同时，城镇的经济要素也会向周边农村渗透，城镇对农 村的这种强大的扩散力也是推动我国城镇化的重要动力。 城镇经济发达，生产社会化水平高，科技实力雄厚，交通 便利，信息灵通。它对其周边农村具有扩散力，可以在较 短时间里，以比较低的费用，组织大规模的商品流通与物 资集散，并以其生产、科学技术、经营管理经验影响其周 边地区，从而加快乡村工业化、现代化的发展。城镇可以 通过“城镇兴龙头，农村建基地”的方式，把资金、技术、 信息扩散到周边农村，培植龙头企业，开拓农副产品交易 市场，与周边农村资源共享，带动周边农村的发展。 4、中心城镇对周边城镇的吸纳力。随着城镇的不断发 展和城镇功能的不断提升，中心城镇应运而生。中心城镇 规模得到扩展，城镇基础设施得到完善，城镇职能得到加 强，向周边地区辐射和吸引能力不断增强。在中心城镇的 作用下，周边的城镇不断向中心城镇合并，或者围绕中心 城镇形成“城镇群”。某些地区还通过实施中心城镇联网 辐射与边缘城镇突破战略，以缩小和逐步消除处于这些城 镇周围的不发达地区，实行空间整合发展，充分发挥城镇 在区域整合中心作用，形成以中心辐射区域，以区域促进 中心的互动态势。这些在成功的经验和做法都是十分可取 的。通过充分发挥中心城镇对周边城镇的吸纳力，强化了 城镇的“极化效应”，加快了城镇化的进程。 5、阻碍城镇化的离心力。城镇化有着其深刻的动力机 制背景，是我国社会