项目监理机构案例总结

1 项目监理机构 案例总结 第一章 项目监理机构的组织 一、项目监理机构各类人员的基本职责 （一）总监理工程师职责 1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 3、 审查分包单位的资质，并提出审查意见； 4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可 进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作； 5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6、 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计 划； 7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； 8、审查和处理工程变更； 9、主持或参与工程质量事故的调查； 10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； 11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； 12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； 13、主持整理工程项目的监理资料。 （二）总监理工程师不得将下列工作委托总监代表 1、 主持编写项目监理规 划 ,审批项目监理实施细则 ; 2、 签发工程开工 /复工报审表 ,工程暂停令 ,工程款支付证书 ,工程竣工报验单 ; 3、 审核签认竣工结算 ; 2 4、 调解建设单位与承包单位的合同争议 ,处理索赔 ; 5、 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配 ,调换不称职的监理人员 .。 （三）专业监理工程师的职责 1、负责编制本专业的监理实施细则； 2、负责专业监理工作的具体实施； 3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； 4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监 理工程师提出报告； 5、负责专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； 10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证； （四）监理员的职责 1、 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； 3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； 5、进行旁站监理工作，并做好记录 ,发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6、做好监理日记和有关的监理记录。 （五）对工程项目有重大影响的事项应由业主自行决策，监理工程师可以提出参考意见，但不能代替业 主决策。如设计阶段监理时“决定工程设计方案”、“签订工程设计合同”等。 二、项目监理机构组建的步骤 3 1、确定项目监理机构目标 2、确定监理工作内容 3、确定监理机构的组织结构形式 4、制定工作流程与信息流程 三、 项目监理机构的组织 结构 形式 （ 一 ） 直线制监理组织形式 这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设职能部门。 这种组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。总监理工程师负责整个工程的规划、组织 和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥、协调工作；子项目监理组分别负责各子项目的目标值控制，具体领导现场专业 或专项监理组的工作（图1）。 直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点是实行没有职能部门的 个人管理 ，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为 全能 式人物。 1、按子项目（即按单项工程，如某建设项目分为维修车间、附属楼、食堂三个子项目）分解的直线制监理组织形式 4 2、按不同的建设阶段分解的直线制监理组织形式：适于业 主委托监理单位对建设工程各实施阶段进行全过程监理。 3、按专业内容分解的直线制监理组织形式：适于小型工程。 （ 二 ） 职能制监理组织形式 职能制监理组织形式 是把管理部门和人员分为两类：一类是以子项目监理为对象的直线指挥部门和人员；另一类是以投资控制、进度控制、质量控制及合同管理为对象的职能部门和人员。监理机构内的职能部门有权对直线指挥部门发布指令。一般适用于大中型建设工程，如果子项目规模较大时，还可以在子项目层设置职能部门。 这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构 的专业管理作用（ 机构内的技术专家参加管理 ） ， 提高 5 管理效率，减轻总监的负担。 但由于下级人员 （子项目监理组） 受多头 （多个职能部门） 领导，如果上级指令相互矛盾，将使下级在工作中无所适从。 （ 三 ） 直线职能制监理组织形式 直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。 直线指挥部门拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；职能部门是直线指挥人员的参谋，不能直接对直线指挥部门进行指挥和发布命令。 这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责 清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与 直线 指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。 6 （ 四 ） 矩阵制监理组织形式 矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统 。图中的交叉点即为两者协同以共同解决问题。如子项目 1 的质量验收即是由子项目 1 监理组和质量控制组共同进行的。 这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系， 具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的组合，有利于解决复杂难题 ， 缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。 7 例：某 50 公里高级公路工程的项目监理机构如何设置？应设置成直线制，因为矩阵制适于项目地理位置相对集中的工程，以便于部 门之间配合。本工程为公路工程，较分散，宜采用直线制，可按路线分成三段，即三个子项目监理组。 四、建设工程监理实施原则 1、公正独立自主的原则 2、权责一致的原则 3、总监负责制的原则 4、严格监理热情服务的原则 5、综合效益的原则 五、建设工程监理实施的程序 1、确定项目总监，成立项目监理机构 2、编制建设工程监理规划 3、制定各专业监理实施细则 4、规范化开展监理工作 5、参与验收，签署建设工程监理意见 6、向业主提交建设工程监理档案资料 7、监理工作总结 第二章 项目 监理机构组织协调的工作内容 8 一 、项目监理机构内部的协调 （一） 项目监理机构内部人际关系的协调 1、 在人员安排上要量才录用 2、 在工作委任上要职责分明 3、 在成绩评价上要实事求是 4、 在矛盾调解上要恰到好处 （二） 项目监理机构内部组织关系的协调 1、在职能划分的基础上设置组织机构 2、明确规定每个部门的目标、职责和权限 3、事先约定各部门在工作中的相互关系 4、建立信息沟通制度 5、及时消除工作中的矛盾和冲突 （三） 项目监理机构内部需求关系的协调 1、对监理设备、材料的平衡 2、对监理人员的平衡 二、项目监理机构与业主关系的协调 1、监理 工程师要理解建设工程的总目标、理解业主的意图 2、做好监理宣传工作，增进业主对监理工作的理解 3、尊重业主，让业主一起投入到建设工程的全过程 三、项目监理机构与 施工 承包商的协调工作内容 1、与承包商项目经理关系的协调 2、进度问题的协调 3、质量问题的协调 4、与承包商违约行为的处理 5、合同争议的协调 6、对分包单位的管理 ：项目监理机构应通过总包商协调处理分包合同问题，分包合同发生的索赔问题一般由总包商负责，若涉及到总包合同中业主义务和责任时，由总包商通过监理工程师向业主提出索赔。 7、处理好人际关系 四、项目监理机构与设计单位的协调 ： 9 由于两者之间没有合同关系，监理人员发现设计不符合要求的，应报告建设单位要求设计单位改正。内容包括： 1、真诚尊重设计单位的意见 2、及时向设计单位提出施工中出现的问题，以免造成大的损失 3、注意信息传递的及时性和程序性 五、与政府部门及其他单位的协调 ： 属于远外层的协调，应由业主主持，监理单位一般主要协调近外层关系。除非在监理合同中加以明确。项目监理机构 与政府部门的协调 内容包括： 1、做好与工程质量监督站的交流和协调 2、发生重大质量事故，敦促承包商及时向政府有关部门报告 ，接受检查和处理 3、工程合同应公证、并报政府建设管理部门备案，做好施工现场的文明施工 第三章 施工旁站监理管理办法 一、房屋建筑工程施工旁站监理 ，是指监理人员在房屋建筑施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。 二、房屋建筑工程的关键部位、关键工序 ，在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙，土钉墙、后浇带及其它结构砼、防水砼浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力 10 张拉 ，装配式结构安装，钢结构安装（含梁柱、屋面板吊装），网架结构安装，索膜安装。 三、旁站监理的程序 1、监理企业在编制监理规划时，应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。旁站监理方案应当送建设单位和施工企业各一份，并抄送工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构。 2、施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前 24 小时，应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。 3、项目监理机构应当安排旁站监理人员按照旁站监理方案实 施旁站监理。 四、旁站监理人员的工作内容和主要职责是： （一）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况； （二）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况； （三）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验； （四）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。 凡旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，则施工企业不得进行下一 道工序施工，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权立即制止并责令施工企业立即整改；若发现其施工活动己经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。 第四章 建设工程风险管理 一、建设工程风险的分解 （一）建设工程风险的分解可以按以下途径进行： 1、目标维：按投资、进度、质量、安全目标进行分解。 11 2、时间维：按建设工程实施的各个阶段进行分解。 3、因素维：按建设工程风险因素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。 4、结构维：按建设工程组成内容进行分解，如单项工程、单位工程。 （二）常用的组合分解方式是由时间维、目标维、因素维三方面从总体上进行建设工程风险的分解。 二、建设工程风险识别的方法 1、专家调查法： 2、财务报表法： 3、流程图法：实际上是将时间维与因素维相结合，识别结果较粗。 4、初始清单法：通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。初始风险清单中的典型风险事件并不是 最终结论，需结合具体情况补充与修正。 5、经验数据法：（统计资料法） 6、风险调查法：无论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。 建立初始风险清单的方法： 15；建立最终风险清单的方法：风险调查法。 三 、 风险识别的工作成果 是建立建设工程风险清单， 核心工作 是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。 四、建设工程风险对策 （一）风险回避： 不可能回避所有的风险，是一种消极的风险对策。 （二）损失控制： 可分为预防损失和减少损失两方面工作，是一种积极主动的 风险对策。损失控制计划系统一般由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。 1、预防计划：是损失控制计划系统中内容最广泛、具体措施最多的。具体措施包括：组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。 2、灾难计划：是针对严重风险事件制定的，在严重风险事件发生或即将发生时实施。内容包括：安全撤离现场人员；援救及处理伤亡人员；控制事故的进一步发展，减少损失；尽快恢复受灾区域安全。 3、应急计划：是在风险已发生、损失基本确定后的处理计划。 （三）风险自留 1、风险自留的类型 12 （ 1） 非计划性风 险自留 ： 由于风险管理人员没有意识到建设工程某些风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致风险发生后只好由自己承担。这样的风险自留就是非计划性的和被动的。 导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识；风险识别失误；风险评价失误；风险决策延误；风险决策实施延误。对于大型、复杂的建设工程来说，风险管理人员几乎不可能识别出所有的工程风险。 虽然非计划性风险自留不可能不用，但应尽可能少用。 （ 2） 计划性风险自留 ： 计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是整个建设工程风险对策计划的一个组成部分。 风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。 计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选择哪些风险事件作为风险自留的对象。一般应选择风险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。损失支付方式 指 在风险事件发生后，对所造成的损失通过什么方式或渠道来支付。 2、计划性 风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有以下几种： （ 1）从现金净收 入 中支出 ：一般非计划性风险自留常采用这种方式。 （ 2）建立非基金储备 ：不是专用的。 （ 3）自我保险 ：专用的。 （ 4）母公司保险 ：适用于特大型工程或长期有较多工程的业主如房地产开发商。 3、 风险自留的适用条件 ： 计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑： （ 1）别无选择； （ 2）期望损失不严重； （ 3）损失可准确预测； （ 4）企业有短期内承受最大潜在损失的能力； （ 5）投资机会很好（或机会成本很大） ：即将保险费作为投资； （ 6） 企业 内部服务优良。 （四）风险转移 风险转移分为非保险转移和保险转移两种形式。风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制 13 的一方承担。符合这一原则的 风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的结果。 1、 非保险转移 ： 又称为合同转移，建设工程风险最常见的非保险转移有以下 3 种情况： （ 1）业主将合同责任和风险转移给对方当事人。 （ 2）承包商进行合同转让或工程分包。 （ 3）第三方担保。担保方所承担的风险仅限于合同责任，即由于委托方不履行或不适当履行合同以及违约所产生的责任。非保险转移的优点主要体现在：一是可以转移某些不可保的潜在损失；二是被转移者往往能较好地进行损失控制。 2、 保险转移 建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险（包括第三方责任）转移给保险公司。保险这一风险对策的缺点表现在： （ 1）机会成本增加 （如保险费的机会成本就是放弃投资的收益） ；机会成本是指为了得到某种东西 （如保险） 而所要放弃另一些东西 （如投资） 的最大 价值 （如收益） 。 又 如 农民如 果选择养猪就不能选择养鸡 ， 则 养 猪 的机会成本就是放弃养鸡的收益。 （ 2）保险谈判常常耗费较多的时间和精力； （ 3）投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划 ，以致增加实际损失和未投保损失 。 第五章 建设工程监理规划 一、监理大纲、监理规划、监理实施细则 1、监理大纲又称监理方案，由监理单位在投标时编制的 方案性文件。 2、监理规划是指监理单位接受业主委托并签订委托监理合同后，在 监理大纲的基础上，结合工程具体情况，在项目总监理工程师的主持下组织编制，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构 14 全面开展监理工作的 指导性文件 。监理规划的内容应随工程进展逐步调整、补充和完善。监理规划应在召开第一次工地监理会议前报送建设单位。监理规划一般分阶段编写，可分为设计阶段、施工招标阶段、施工阶段的监理规划。若业主与监理单位签订的是施工阶段监理合同，则监理单位无须在监理规划中阐述“设计方案评选及组织设计协调工作的监理措施”。若还签订了设计监理合同，则设计监理规划应在设计工作开展前编制。无论某工程分 成几个标段，一个监理合同只要编写一个监理规划。 3、监理实施细则是在监理规划的基础上，由项目监理机构的专业监理工程师针对工程中某一专业或某一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的 操作性文件 。 4、监理大纲、监理规划、监理实施细则三者之间的关系：前者是后者的编写依据。如监理规划是在监理大纲的基础上编制的，监理规划包含的内容与深度比监理大纲更为具体和详细。 5、监理规划与监理大纲的区别： （ 1）作用不同：监理大纲的作用是承揽监理任务，为今后开展监理工作提供方案，为编写监理规划提供直接依据；监理规划的作用 是指导项目监理机构全面开展监理工作，是业主确认监理单位履行合同的依据，是主管机构对监理单位监督管理的依据。 （ 2）编写时间不同：监理大纲在建设单位要求的投标时间之前编写；监理规划应在签订监理委托合同后开始编写，其中施工监理规划还要求在收到设计文件后才能编写。 （ 3）编写主持人不同：监理大纲的编制人员应是监理单位经营部门或技术管理部门人员，应包括拟定的总监；监理规划应由总监主持编写，专业监理工程师参加。 （ 4）编写依据不同：监理大纲应依据业主发布的监理招标文件的要求编写；监理规划编写依据见下三。 二、监理规划 的重要性： 是监理工作的指导性文件，是监理组织有序的开展监理工作的依据和基础。 三、监理规划编写的依据： 1、国家或部门以及工程所在地颁布的工程建设方面的法律法规、标准规范。 2、政府批准的工程建设文件，如可研报告、立项批文、规划、土地、环保要求等。 15 3、监理大纲、监理合同。 四、监理规划编写的要求 1、监理规划基本构成内容应当统一 2、监理规划具体内容应有针对性 3、监理规划应当遵循建设工程的运行规律 4、监理规划应由总监主持编写 5、监理规划一般要分阶段编写 6、监理规划的表达方式应当格式化、标准化 7、 监理规划编制完成后应由监理单位审核批准和业主认可后实施。 五、监理规划的内容 （一）建设工程概况 ：工程名称、地点、建设规模、结构类型、投资总额（可按以下两种费用编列：建设工程投资总额；建设工程投资组成简表）、计划工期、质量要求、设计单位及施工单位名称。 （二）监理工作范围 （三）监理工作内容 （分为立项、设计、施工、验收等阶段） 其中施工阶段监理工作的主要内容有： 1、施工阶段的质量控制 2、施工阶段的进度控制 3、施工阶段的投资控制，其中竣工验收阶段监理工作的主要内容： （ 1）督促、检查施工单位及时整理竣 工文件和验收资料、受理施工单位工程竣工验收报告，提出监理意见。 （ 2）组织工程竣工预验收，提出整改意见。工程预验收合格后，由总监签署竣工报验单，并向业主提出由总监和监理单位技术负责人审核签字的工程质量评估报告。 （ 3）协助建设单位在签署竣工报验单后 28 天内组织竣工验收 （ 4）参加业主组织的竣工验收。 4、合同管理 5、信息管理 6、组织协调工作 （四）监理工作目标 ：投资目标、工期目标、质量目标。 （五）监理工作依据 （六）项目监理机构组织形式 （七）项目监理机构的人员配备计划 16 （八）项目监理机构的人员岗位职 责 （九）监理工作程序 1、分包单位资质审查基本程序 2、工程延期管理基本程序 3、工程暂停及复工管理基本程序 （十）监理工作方法及措施 1、投资目标控制方法与措施 （ 1）投资目标分解的方法：按建设工程的投资费用组成分解（如设备购置费、建安费）；按年度、季度分解；按建设工程实施阶段分解（如设计、施工阶段）；按建设工程组成分解（如单项工程、单位工程） （ 2）投资控制的具体措施： 立健全项目监理机构、完善职责分工 设计阶段，推行限额设计和优化设计；在招投标阶段，合理确定标底和合同 价；在施工阶段，通过审核施工方案，合理组织施工，通过质量价格比选，合理确定材料设备供应商。 罚。 合同付款，减少索赔。 2、进度目标控制方法与措施 （ 1）总进度目标分解的方法：按年度、季度分解；按工程实施阶段分解；按子项目分解。 （ 2）进度控制的具体措施：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。 3、质量目标的控制方法与措施 （ 1）质量目标分为：设计、施工、材料设备质量控制目标。 （ 2）质量控制具体措施：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。 4、合同管 理的方法与措施 5、信息管理的方法与措施 6、组织协调的方法与措施 （十一） 监理工作制度 1、施工阶段监理工作制度 （ 1）设计文件、图纸审查制度 （ 2）施工图纸会审及设计交底制度 17 （ 3）施工组织设计审核制度 （ 4）工程开工申请审批制度 （ 5）工程材料、半成品质量检验制度 （ 6）隐蔽工程分项（部）工程质量验收制度 （ 7）单位工程、单项工程总监验收制度 （ 8）设计变更处理制度 （ 9）工程质量事故处理制度 （ 10）施工进度监督及报告制度 （ 11）监理报告制度 （ 12）工程竣工验收制度 （ 13）监理日志和会议制度 2、项目监理机构内部工作制度 （ 1）监理组织工作会议制度 （ 2）对外行文审批制度 （ 3）监理工作日志制度 （ 4）监理周报、月报制度 （ 5）技术、经济资料及档案管理制度 （ 6）监理费用预算制度 3、监理企业内部管理制度 （ 1）组织管理制度 （ 2）人事管理制度 （ 3）劳动合同管理制度 （ 4）财务管理制度 （ 5）经营管理制度 （ 6）项目监理机构管理制度 （ 7）设备管理制度 （ 8）科技管理制度 （ 9）档案文书管理制度 （十二）监理设施 ：业主需提供满足监理工作的设施，包括办公、交通、通讯、生活等设施。 第六章 建设工程文件档案资料管理 18 一、监理资料及档案管理制度的内容 1、监理资料由项目总监负责管理，由某信息管理工程师具体实施。 2、监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。 3、监理资料应在各阶段监理工作结束后及时归档。 4、监理资料的编制质量和组卷方法应满足国家有关规定。 5、每位监理工程师都应当正确无误地填写和签发监理单位用表（ B 类表） 6、对施工单位工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督检查。 7、监理文件应按规定套数、内容在各阶段监理工作结束后及时移交建设单位汇总。 二、监理工作的基本表式 （一） 承包单位用表（ A 类表， 10）：是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。 程开工 /复工报审表 整个工程项目一次开工，只填报一次，若工程项目中各单位工程开工时间不同，则各单位工程开工都应填报一次。监理工程师在审核“工程开工报审表”时应从以下几个方面进行：施工许可证、征地拆迁、施工组织设计、定位放线、项目部人员材料机械、三通一平。最后由总监签署意见报建设单位。 工组织设计（方案）报审表 包单位资格报审表 报验申 请表 程款支付申请表 理工程师通知回复单 程临时延期申请表 用索赔申请表 程材料构配件设备报审表 程竣工报验单 （二）监理单位用表（ B 类表， 6）：是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出的指令或批复。 理工程师通知单：一般由专业工程监理工程师签发。 程暂停令：由总监签发，总监在签发暂停令后 24 小时内应向业主报告， 并在提出要求后 48 小时内提出书面处理意见。 暂停施工的五种情况： 1、建设单位要求且工程需 要暂停施工； 2、工程出现质量问题，必须停工处理； 19 3、工程出现质量或安全隐患，为避免造成质量损失或危及人身安全而需要暂停施工； 4、承包单位未经许可擅自施工或拒绝项目监理部管理； 5、发生了必须暂停施工的紧急事件。 程款支付证书：由总监签发。 程临时延期审批表：由总监签发。 程最终延期审批表：由总监签发。 用索赔审批表：由总监签发。 （三）各方通用表（ C 类表， 2）：是监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表。 理工作联系单 程变更单 三、监理实施细则的内容 ：专业工作特点、监理工作流程、监理控制要点及目标值、监理工作方法及措施。 四、监理日志主要内容： 1、当日人员、材料、设备变化的情况； 2、当日施工部位、工序的质量、进度情况； 3、当日施工程序执行情况、索赔情况、安全文明施工情况； 4、当日监理发现的问题以及承包方提出问题的处理情况； 5、有争议的问题协调情况； 5、天气、温度情况。 五、监理月报的内容： 1、本月工程概况； 2、本月工程进度； 3、本月工程质量； 4、本月工程计量以及工程款支付； 5、合同其它事项的处理情况； 6、 本月监理工作小结。 六、监理工作总结 分为工程竣工总结、专题总结、月报总结。其中工程竣工的监理总结内容有： 1、工程概况 2、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施 3、监理合同履行情况 4、监理工作成效 5、施工中出现的问题及处理情况和建议 20 6、工程照片 七、监理会议纪要 1、凡监理主持召开的会议应由监理部的资料员根据会议记录负责整理。 2、监理会议纪要的主要内容：会议时间地点；主持人及参加人员；会议主要内容、事项及要求；其他事项。 3、会议上有不同意见时，特别有意见不一致的重大问题时，应将各方主要观点特别 是相互对立的意见记入“其他事项”中。 4、会议纪要应经总监审阅，与会各方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手续。 八、监理文件档案资料的归档保存 文件名 建设单位永久保存 建设单位 长期保存 建设单位 短期保存 监理单位 长期保存 监理单位 短期保存 送城建档 案保存 监理规划 监理实施细则 监理部总控制计划 监理月报、专题总结 监理月报中质量问题 监理会议纪要中质量问题 质量 事故报告及处理意见 工程竣工总结 质量评估报告 工程开工 复工审批表 工程开工 复工暂停令 不合格项目通知 合同变更材料 预付款报审及支付 月付款报审及支付 设计变更签证报审与签认 21 竣工决算审核意见书 分包等单位资质材料 费用索赔报告及审批 有关监理通知 工程延期报告及审批 合同争议违约报告及处理 九、建设工程档案的验收与移交 1、工程档案由各参建单位各自编制，并向建设单位归档，建设单位集中汇总后，报城建档案管理部门审查。 2、工程档案应在组织工程竣工验收前，由建设单位主持，监理、施工单位参加，提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收，并取得工程档案验收认可文件。 3、工程竣工验收三个月内，建设单位应向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件。 4、工程档案即工程建设文件分为工程准备阶段文件、监 理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五部分。工程文件应按单位工程组卷。 5、工程档案套数一般不少于两套。 6、分包单位应独立完成分包工程的工程文件，把形成的工程档案移交给总包单位，由总包单位汇总并检查后，再向建设单位移交。 7、案卷的保管期限分为永久、长期、短期三种。永久是指工程档案需永久保存，长期是指工程档案的保存期等于该工程的使用寿命，短期是指 20 年以下。 十、工程开工前监理工程师应熟悉的资料：勘察报告、设计文件、规范标准、法律法规、合同；工程开工前监理工程师重点审查施 22 工单位的资料：开工报告、施 工组织设计、分包资质、质保体系（人员）、材料机械合格证及检测报告。 第七章 合同管理 一、工程设计变更的程序 1、对于发包人提出的设计变更，发包人应提前 14 天以书面形式向承包人发出变更通知。 2、对于建设单位或承包单位提出的设计变更，承包单位填写工程变更单，提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。 3、取得设计变更文件后，总监应结合工程实际情况对工程变更的费用和 工期作出评估。 4、总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。 5、总监理工程师签发工程变更单。 6、承包单位实施变更。 工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付 。 二、工程施工索赔 同书 （一） 建设工程质量管理条例 1、建设工程质量管理条例：由于施工单位使用不合格材料造成的工程质量不合格，施工单位不应有保修期限的规定而不承担责任，应无偿返工至合格为止，且由此造成业主停产的损失也应全部由施工单位赔偿。监理单位对因施工单位的责任引起 的损失不应负连带赔偿责任，监理单位应承担监理失职责任，其赔偿总额累计不应超过监理报酬总额（扣除税金）。 2、总监的整改通知应发给总包单位，不能直接发给分包单位，因为分包单位与业主没有合同关系。 3、分包单位不能直接向监理提出索赔，应该向总包提出，由总包向监理提出。 4、由于施工单位以外的原因造成连续停电，在一周内超过 8 小时，施工单位可在规定时间内向监理工程师提出索赔报告，要求索赔工期 23 和费用。停电期间施工单位将工人安排进行其他工作，监理工程师应批复因改换工作引起的生产效率降低的费用，对于造成的施工机械停止 工作，监理工程师应按合同约定批复机械设备租赁费或折旧费的补偿。 5、施工单位的夜间施工经业主同意后，并办理了有关手续，给周边受影响居民的补贴费用应由业主承担。 6、施工预算中的其他直接费（或施工措施费）内已包括了冬雨季施工增加费，施工单位不能索取任何的冬雨季施工增加费。索赔事项应在约定时间内及时提出，竣工结算时无权再提出。 7、索赔事件发生后，承包商先在规定时间内提交了索赔意向通知函件，但接下来承包商提交的索赔报告超过了时限，监理工程师仍应给予处理。若索赔事件发生后，承包商未在规定时间内提交索赔意向通知、索 赔报告，则索赔不成立。 8、同理，对于承包商与保险公司之间的索赔事件，首先承包商在投保时就应向保险公司如实申报潜伏的危险因素，当发生保险事件后，应及时报案，只要不是“设计错误、自然磨损、材料缺陷、工艺不善”等除外责任，保险公司均无权拒赔。否则，保险公司有权拒赔。建筑安装工程一切险的赔付范围一般均包括第三者责任险。第三者责任险指在保险期间，因发生与所保工程直接相关的意外事故引起工地内及邻近区域的第三者人身伤亡或财产损失，应由保险公司赔付。 9、若合同中未明确，仅业主发文要求，发现承包商每卸一车土罚款 1 万元，从 进度款中扣除。此做法不妥，不符合合同规定。若已扣除，在承包商处理完乱卸的土后，在工程结算时应返还。 10、对于任何事件、纠纷的分析，监理方作为公正的第三方，相当于法官，要判定各方责任，提出明确的解决措施，并向业主报告。如业主方不付款，施工方要求拆除已完工程，这一做法是不理智的。 11、若业主方不相信承包商的某检测试验报告（即业主在对某一部位质量怀疑时），要求监理方自行组织检测。监理方可在编制检测费预算报业主批准后，即可自行组织检测。检测合格，检测费由业主承担，检测不合格，检测费由承包商承担。 12、 发包人未 能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和 费用 损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔： （ 1）索赔事件发生后 28 天内，向工程师发出索赔意向通知； （ 2）发出索赔意向通知后 28 天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料； （ 3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； 24 （ 4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后 28 天内未予答复或未对承包人作进一步要求， 视为该项索赔已经认可； （ 5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（ 3）、（ 4）规定相同。 （若 承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按 上述 确定的时限向承包人提出索赔 ） 13、索赔事件发生后，承包商按规定提交了索赔意向通知及索赔报告，监理工程师的处理方法如下： （ 1）审查承包商提出的索赔事件未超过合同规定的时限； （ 2）审查承包商索赔理由正当、证据充分，符合 合同规定； （ 3）确认索赔事件成立； （ 4）核准索赔金额及顺延工期； （ 5）总监签发工程延期审批表、费用索赔审批表。 14、承包人可以提供的索赔证据： （ 1）施工合同中的相关条款约定； （ 2）合同履行中的来往函件； （ 3）经工程师认可的施工进度计划； （ 4）工程师发布的指令； （ 5）会议记录； （ 6）施工现场记录； （ 7）检查和试验记录； （ 8）工程进度款支付凭证、财务凭证； （ 9）工程照片； （ 10）汇率变化表。 （二）建筑法 ： （ 1） 建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。因故不能按 期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。 （ 2）在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。 25 （ 3） 建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。 （ 4）按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过六个月 的，应当重新办理开工报告的批准手续。 （ 5） 大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。 （ 6）禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。 （ 7）建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单 位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。 （ 8）禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。 分包工程价款由承包人与分包单位结算。发包人未经承包人同意不得以任何形式向分包单位支付各种工程款项。 （ 9）工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要 求设计单位改正。工程监理单位不得转让工程监理业务。 （ 10）建筑施工企业的法定代表人对本企业的安全生产负责。施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承包的，由总承包单位负责。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。 （ 11）建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。 （ 12）建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责。若总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。 26 （三） 监理规范 （ 1） 监理有权对 自 己已经检查过但又 产生 怀疑 的工程进行再次检查。如果检查合格，所产生的误工及相关费用由业主方承担。如果检查不合格 ， 所有费用 及工期延误均 由施工单位承担。 （四） 工合同条件 11、 工合同条件中，按照引起承包人损失事件原因的不同，对承包人索赔可能给予合理补偿工期、费用和利润的情况，分别作出了相应的规定。 可以合理补偿承包人索赔的条款 序号 主要内容 可补偿内容 工期 费用 利润 1 延误发放图纸 2 延误 移交施工现场 3 承包人依据工程师提供的错误数据导致放线错误对已完工程的改正补救费用 4 承包人依据工程师提供的错误数据导致承包商工作量的增加 5 不可预见的外界条件 6 施工中遇到文物和古迹 7 非承包人原因检验导致施工的延误 8 变更导致竣工时间的延长 9 异常不利的气候条件（如特别严重的阵雨） 10 由于传染病或其它政府行为导致的工期的延误 11 业主或其它承包人的干扰 12 公共当局 引起的延误 13 业主提前占用工程 14 对竣工检验的干扰 15 后续法规的调整 16 业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分 17 不可抗力事件造成的损害 18 工程款未及时支付 12、 工合同条件中，业主的索赔主要限于施工质量缺陷和拖延工期等违约行为导致的业主损失。合同内规定业主可以索赔 27 的条款涉及以下方面： 序号 内 容 1 拒收不合格的材料和工程 2 承包人 未能按照工程师的指示完成缺陷补救工作。 3 由于承包人的原因修改进度计划导致业主有额外投入 4 拖期违约赔偿 5 业主为承包人提供的电、气、水等应收款项 6 未能通过竣工检验 7 缺陷通知期延长 8 未能补救缺陷 9 承包人违约终止合同后的支付 10 承包人办理保险未能获得补偿的部分 （五）建设工程施工合同 （ 1、 合同文件应能相互解释， 互为说明。除专用条款另有约定外，组成本合同的文件及优先解释顺序如下： （ 1）本合同协议书 （ 2）中标通知书 （ 3）投标书及其附件 （ 4）本合同专用条款 （ 5）本合同通用条款 （ 6）标准、规范及有关技术文件 （ 7）图纸 （ 8）工程量清单 （ 9）工程报价单或预算书 合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。 2、 因以下原因造成工期延误，经 监理 工程师确认，工期相应顺延： （ 1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； （ 2）发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行； 28 （ 3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行； （ 4）设计变更和工程量增加； （ 5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8 小时； （ 6）不可抗力； （ 7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。 承包人在 以上 情况发生后 14 天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后 14 天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。 3、 工程师的指令、 通知由其本人签字后，以书面形式交给项目经理，项目经理在回执上签署姓名和收到时 间后生效。确有必要时，工程师可发出口头指令，并在 48 小时内给予书面确认，承包人对工程师的指令应予执行。工程师不能及时给予书面确认的， 承包人应于工程师发出口头指令后 7 天内提出书面确认要求。工程师在承包人提出确认要求后 48 小时内不予答复的，视为口头指令已被确认。 4、 无论工程师是否进行验收，当其要求对已经隐蔽的工程重新检验时，承包人应按要求进行剥离或开孔，并在检验后重新覆盖或修复。检验合格，发包人承担由此发生的全部追加合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期。检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延 。 5、确定合同价款的方式： 固定价格合同 、