2014证券从业《市场基础知识》考前预测题及答案5

证券从业资格保过班 ： 、单项选择题 (本类题共 60小题，每题 30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分 ) )的一种形式。 )，可以分为股票、债券和其他证券。 )。 融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的 ( )。 证券从业资格保过班 ： ( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 )。 证券市值 /比率 )是我国第一家股份制企业。 )。 证券从业资格保过班 ： 公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的 ( )。 主要的资本公积金来源是 ( )。 )。 在股票票面上标明的金额 理论上说，股票价格应由其价值决定 )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。 是一种综合权利，其中首要的是 ( )。 证券从业资格保过班 ： ，按股份流通受限与否，可分为 ( )。 则上应当由 ( )一致同意提出。 受很多因素影响，主要影响因素不包括 ( )。 )。 以记名、挂失，安全性较高 证券从业资格保过班 ： ，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全 必在证券交易所设立账户 994年开始发行记账式国债 )。 )。 式趋于市场化 007年 6月起，浮息债券以 ( )银行间同业拆放利率 (基准利率。 )。 证券从业资格保过班 ： ， ( )正式颁布实施公司债券发行试点办法，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 构首次在华发行的人民币债券被命名为 ( )。 )。 A.证券投资基金法以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 月，两只封闭式基金 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 009年年底，已有 30多只封闭式基金转为开放式基金 )划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。 证券从业资格保过班 ： ( )的资产投资于债券及优先股。 25% 25% 50% 50% )。 且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责 托投资公司或其他机构等发起成立 金运营的核心是 ( )。 收益 )的分配方式的描述，正确的是 ( )。 收益 )分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式 ;二是分配基金份额 5% 两种 证券从业资格保过班 ： 、周日和周一的利润 契约型基金描述正确的是 ( )。 理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 金本身为独立法人机构 来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 通过集中的交易场所，实行分 散的、一对一交易的衍生工具是指 ( )。 易的衍生工具 )。 972年在 ( )所属的国际货币市场 (先推出后得到了迅速发展。 证券从业资格保过班 ： ( )功能，就是通 过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。 )。 一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺 指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工 具的权利 )回转交易。 )。 证券从业资格保过班 ： ，结构化金融衍生产品可分为 ( )。 率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 结构化产品 市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前 ( )名股东的，可以由上二市公司自行销售。 券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以 ( )确定股票发行价格。 券法规定，证券交易所设总经理 l 人，由 ( )任免。 证券从业资格保过班 ： ( )上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 圳证券交易所自 2007年 1月 8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为 ( )。 设在 ( )。 00指数是沪、深证券交易所于 2005年 4月 8日联合发布的反映 ( )市场整体走势的指数。 证券从业资格保过班 ： ，属于综合指数类的是 ( )。 00指数 009年 12月底，我国共有证券公司 ( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。 近 近 l 年净资本不低于 ( )亿元人民币。 9.( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 证券从业资格保过班 ： ，中国证监会公布了关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为( )。 )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事 )、监事候选人。 营固定收益类证券 的合计额不得超过净资本的( )。 )。 货相关业务资格考试合格证书 证券从业资格保过班 ： ，在以往 3年执业活动中没有违法违规行为 法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 ( )的罚金。 8% 5% 8% )。 )。 的实际控制人 事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况 券法的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 ( )的罚款。 证券从业资格保过班 ： 、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 ( )纳入证券投资者保护基金。 券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起 ( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 )。 二、多项选择题 (本类题共 40小题，每小题 l 分，共 40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分 ) 的是 ( )。 证券从业资格保过班 ： 、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券 )。 ) 1世纪，金融创新深化的表现是 ( )。 易所交易基金 (各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器 兴市场金融创新出现热潮 为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 证券从业资格保过班 ： ，中国证券市场对外开放包括的方面有 ( )。 )。 法正确的是 ( )。 股东权利等方面 而记名股票转让相对复杂或受限制 记名股票相对安全 而记名股票可分一次或多次缴纳出资 观经济影响股票价格的特点是 ( )。 )。 证券从业资格保过班 ： ，利息负担减轻，公司净盈利和股息 增加，股票价格上升 固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 月 7日，中国证监会发布关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股 股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括 ( )。 行可转债、配股 买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的 )。 述正确的是 ( )。 最初是政府弥补赤字的手段 大公共开支的重要手段 行宏观调控的工具 证券从业资格保过班 ： ，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质 )。 次融资的作用。但其也有很多不利影响，主要体现在 ( )。 给发行人的资 金规划带来一定的不利影响 行人一直都有偿还本息的义务 券形态随之消失 而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本 有一定的特殊性，主要表现在 ( )。 行规模大 )。 证券从业资格保过班 ： ( )。 )。 以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 要包括 ( )。 )。 低风险 证券从业资格保过班 ： ( )。 率风险 场风险 律风险 算风险 见的金融远期合约包括 ( )。 00指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因是 ( )。 要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为 行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动 利于投资者获得更为丰厚的回报 有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新 资产性质的不同，金融期权包括 ( )。 证券从业资格保过班 ： ( )。 )。 券的招标发行可分为 ( )。 券法规定，上市公司有下列 ( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 权分布等发生变化，不再具备上市条件 者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 年连续亏损 )。 证券从业资格保过班 ： 、见款付券和券款对付三种清算方式 +0或 T+1 )组成。 0 00 5 5 )。 证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有 ( )。 )。 货保证金安全存管方式 证券从业资格保过班 ： 、出入金流程 标准的，派出机构可以采取的措施有( )。 求公司说明潜在风险和控制措施 高净资本水平 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 提交有关风险控制指标水平的报告 货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须 ( )。 货投资咨询机构的名称 货投资咨询机构的地址 36.证券公司风险处置条例规定的主要风险处置措施有 ( )。 管 证券从业资格保过班 ： 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法中对股票发行条件的规定阐述正确的有 ( )。 行人的主要资产不存在重大权属纠纷 务及人员、 财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易 )。 包括 ( )在内的四个层次。 券法，中国证券业协会履行的职责包括 ( )。 政法规 会员提供服务 作及有关内容进行研究 证券从业资格保过班 ： 、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 三、判断题 (本类题共 60小题，每小题 30分。每小题答题正确的得 题错误、不答题的不得分 ) 形式是货币证券。 ( ) 资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。 ( ) 以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基 金。 ( ) 月，中国第一家专业证券公司 厦门特区证券公司成立。 ( ) 月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。 ( ) 证券从业资格保过班 ： ，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。 ( ) 为它 是一种无期限的法律凭证。 ( ) 票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。 ( ) 于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。 ( ) ( ) 紧银根， 使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。 ( ) 证券从业资格保过班 ： ，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。 ( ) 公司出价赎回。股份公司对赎回的股票，可再次发行，无须注销。 ( ) 香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。 ( ) 券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。 ( ) 行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行 (又称为跨市场发行 )三种情况。 ( ) ( ) 证券从业资格保过班 ： ，在银行间债券市场发 行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 ( ) 认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离交易的附认股权证公司债券 ;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。 ( ) 月经国务院批准、国务院证券委员会发布可转换公司债券管理暂行办法，我国上市公司开始发行可转换公司债券。 ( ) 欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。 ( ) ( ) 公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( ) 证券从业资格保过班 ： 。 ( ) B 错误 证投 资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。 ( ) 遵守关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定，该规定从 2009年 5月 5日起施行。 ( ) ( ) 计算基金份额转让价格尤其是 计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。 ( ) 区别， 一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。 ( ) 证券从业资格保过班 ： ，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。 ( ) 期外汇合约和远期股票合约。 ( ) 制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。 ( ) 一沪深 300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的 25%。( ) ( ) 以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 ( ) 证券从业资格保过班 ： ，其标的资产可以是单只债券或债券组合。 ( ) 国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。 ( ) 化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少 新股发行中的行政干预。 ( ) 40.公司债发行试点办法规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。 ( ) 其后的 120个交易日内的累计成交量低于 100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。 ( ) 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15%的，属于异常波动。 ( ) 证券从业资格保过班 ： ，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 ( ) 地域指数系列和行业指数系列。 ( ) ( ) 股的资金来自公司提取的公积金。 ( ) 应当自领取营业执照之日起 20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 ( ) ( ) 证券从业资格保过班 ： ，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 ( ) 能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。 ( ) 司法、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 ( ) 障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。 ( ) 险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ( ) 54.证券投资基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动 ，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 ( ) 证券从业资格保过班 ： ，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。 ( ) 中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚 ;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 ( ) 券法规定：证券交易所 是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。 ( ) 券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 ( ) 虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。 ( ) 进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。 ( ) 证券从业资格保过班 ： 、单项选择题 题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。 题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。 题考查证券市场的基本功能 筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。 题考查主权财富基金。 国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规 对证券市场进行集中、统一监管。 映证券市场容量的重要指标是证券化率 (证券市值 / 872年设立的轮船招商局是我国第 _家股份制企业。 题考查物权证券。 题考查有面额股票。有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。 券从业资格保过班 ： 。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 题考查股票的价值与价格。股票的票面价值又称面值。 题考查影响股票价格的因素。供求关系 是股票价格的最直接影响因素，并且其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。 题考查普通股票股东的权利。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。 题考查我国的股票类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 题考查我国的股权分置改革。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。 题考查债券利率的 影响因素 借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。 题考查记账式债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。 题考查建设国债。 券从业资格保过班 ： 。我国发行的普通国债的总体情况之一是期限趋于多样化，而不是长期化。 2007年 6月起，浮息债券以上海银行间同业拆放利率 (基准利率。 题考查公司债券的类型 信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益 公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券等。 007年 8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法。 际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为 “ 熊猫债券 ” 。 题考查我国证券投资基金业的发展。 1998年 3月，两只封闭式基金 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。 题考查证券投资基金的分类。按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。 题考查平衡型基金。平衡型基金一般将 25% 50%的资产投资于债券及优先股。 题考查证券投资基金管理人。证券投资基金管理人具有独立法人地位。 券从业资格保过班 ： 。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。 题考查基金利润 (收益 )的分配方式。封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90%。开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。货币基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有 周五、周六和周日的利润。 题考查契约型基金。选项 于公司型基金的特点。契约型基金起源于英国，所以选项 D 错误。 题考查 0易的衍生工具。 融衍生工具产生的最基本原因是避险。 汇期货交易自 1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 (先推出后得到了迅速发展。 题考查金融期货的套期保值功能。 题考查金融期权。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 前权 证交易实行 T+0回转交易。 券从业资格保过班 ： 存券银行、托管银行和中央存托公司。 题考查结构化金融衍生产品的类别。按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。 国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前 10名股东的，可以由上市公司自行销售。 国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。 国证券法规定，证券交易所设总经理 1人，由国务院证券监督管理机构任免。 上市公司在中小企