2018年证券工作计划.docx

2018 年证券工作计划 证券指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有 的某种特定权益的法律凭证。本文为 2018 年证券工作计划， 希望对大家有帮助！ 篇一：2018 年证券工作计划 20xx 年采取积极措施 提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原 则和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集 团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。 在 20xx 年，单位坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、 为社会尽自己一分力量的良好形象，打造集团品牌，巩固 和发展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提 高企业经济效益，坚决完成 20xx 年集团单位下达的各项经 济指标。以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优 质服务水平。同时，单位也注重搞好员工培训，提高员工 业务技能和各行业企业管理干部的领导和管理水平，使企 业在竞争中处于不败的地位。 对 20xx 年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券 行业发展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和 挑战。分析了单位面临的形势，总的来讲，当前我们面临 的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于 加快发展，回顾走过的 20xx 年，无论辉煌还是失意，一切 将成为过去，但是即将到来的 20xx 年，我们必定要做得更 好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出 20xx 年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思 路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。 总的来说，20xx 年单位在取得一定成绩的同时，也在 工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决 方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作 亟待加强，单位和各营业部如何进一步细分客户并做好客 户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、 方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性 有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加 强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日 常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和 利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权 益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得 的成绩。 20xx 年上半年的工作指导思想是：继续贯彻单位年初 制订的“以提升单位综合竞争力和综合价值为宗旨，集中 精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推 进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 继续集中单位资源开展固定收益、经纪、投行三大主 要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新 研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利 点，为 20xx 年实现跨越式发展奠定扎实的基础。 全年实现总收入比 20xx 年要超过 100 万元。其中：经 纪业务总部实现收入 15 万元；固定收益总部实现收入 2，500 万元；投资银行总部实现收入 1，900 万元；企业融 资部实现收入 700 万元；证券投资部实现收入 1，300 万元。 加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条 件 抓住证券行业价值回升的有利时机，加大单位推介的 力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有 股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性 阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼 案件，为争取创新试点券商创造条件。 继续推进优势创利业务的大力发展 1、经纪业务 实现营业收入 XXX 万元；客户托管资产总量达到 XXX 亿元，市场占有率达到 8。 要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、 可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展， 另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业 务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入 的波动性，成为单位稳定的赢利来源。 巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务 准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经 营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走 出去、动起来” 。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值 量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力 开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡 在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度， 通过持续的区域营销活动开拓新客户。 大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服 务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研 究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的 咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点 加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信 息技术的支持，建设单位级的咨讯服务平台，实现资讯共 享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的 传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。 加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平 台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反 应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产 品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权 证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广； 对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、 消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、 债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和 综合业务开拓的分支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是 行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经 纪人制度的经验和教训，探索适合单位的销售队伍建设模 式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经 理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度 规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。 20xx 年单位内部管理进一步加强，信息技术平台建设 进一步推进。20xx 年按照业务归属，单位精简管理机构与 管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了单位工 作效率。风险控制以审计部牵头，成立了单位风险控制委 员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一 体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事 中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。单位加 大 IT 平台建设投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、 办公自动化、单位网站升级等大型项目，投资规模是单位 成立以来最大的一次，对单位实现可持续发展以及开展创 新业务具有重要意义。20xx 年将进一步完善信息建设。 告别 20xx 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云， 我们可以毫无愧色地说，证券广大干部员工风雨与共、顷 尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工 作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走 出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望 20xx 年，我们证券必定会开创更具希望、更富前 景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏 观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的 机遇；而我们证券具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住 机会的智慧和魄力。 新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们 为证券的一份子而欢呼自豪吧！ 篇二：2018 年证券工作计划 20xx 年工作的指导思 想是：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导， 全面贯彻科学发展观，在市委、市政府和市国资委的领导 下，密切关注宏观经济走势的新变化，准确把握证券行业 发展的新态势，审时度势、抢抓机遇，坚定不移地推进单 位“三步走”发展战略，坚定不移地发展中介业务，拓展 平台和渠道建设，健全完善体制机制，推动单位上市，建 设企业文化，科学管理、合规经营，切实保证企业安全运 营、持续发展，再创南京证券的新辉煌。经营目标任务是： 证券交易量 5000 亿元，利润 4 亿元。其中，经纪业务利润 5 亿元，证券投资业务收入 5000 万元，投资银行业务收入 3000 万元，固定收益业务收入 3000 万元，资产管理业务收 入 20xx 万元。主要工作思路和具体措施是： 只有牢牢把握资本市场中介服务这一基本定位，大力 发展证券经纪、资产管理、承销保荐等“卖方”业务，严 格控制证券投资等“买方”业务，才能抵御变幻莫测的市 场风险，避免单位遭受重大的经济损失。 一是以转型和培育核心竞争力为抓手，巩固经纪业务 的支柱地位。实现由通道模式向服务模式的转变，建立客 户服务管理的长效机制；建立和完善经纪业务标准化服务 平台，整合服务资源，形成整体优势；规范和壮大证券经 纪人队伍建设，构建宏大的证券营销网络，提升核心竞争 力。 二是以壮大队伍和承揽项目为抓手，做大做强“大投 行”业务。围绕争创效益，做好“重点项目推进”这篇文 章，特别是要努力抢抓国家大力发展创业板、新三板的机 遇；围绕增强后劲，做好“项目开发和储备”这篇文章， 特别是要加大南京高新区试点工作力度和南京企业融资工 作力度；要以打造固定收益业务特色为抓手，在债市相对 低迷期争取在可转债项目和项目区域拓展两个方面取得突 破，并积极做优、做强债券二级市场和银行间市场，从而 实现“大投行”业务发展规模化，20xx 年达到全行业中位 线水平，获取直投业务资格；围绕打牢基础，做好“加强 基础管理”这篇文章。进一步明晰投行管理组织架构，健 全完善日常管理、业务流程、风险控制等规范建设，建立 一套科学的、有竞争力的薪酬激励机制；围绕提升水平， 做好“打造团队核心竞争力”这篇文章。打破保代人员紧 缺瓶颈，不惜代价壮大保代队伍，20xx 年单位保荐代表人 要达到 10 名以上。同时要加大专业骨干和“三板”人才的 引进和培养力度，不断提升员工的执行力、专业能力和管 理能力。 三是以做优产品、做大规模为抓手，多发资产管理业 务理财产品。集中精力做好“神州 1 号” 、 “神州 2 号”产 品，努力为投资者创造更多的回报，打造南京证券品牌； 多途径想办法加强营销、投资、研究三支队伍建设，全面 提高资产管理综合水平；以设立资产管理业务分单位为方 向，采取有效措施做大做强资产管理业务规模，20xx 年争 取发行 2 个理财产品。 四是以控制风险、稳健操作为抓手，审慎做好证券投 资业务。注重加强技术分析和研究，注意节奏、控制风险， 提高资金的使用效率和投资回报率。重点围绕经济复苏、 通胀预期中的投资热点，加强对单位分支机构周边上市单 位调研的广度和深度，抢先别人一步，注重价值挖掘，把 握买进时机，享受成长收益。 与此同时，高度重视创新业务的发展。一方面及时把 握政策动向，积极做好股指期货 IB 业务和融资融券业务资 格申请的准备工作；另一方面将在全单位开展股指期货实 战演练，加强融资融券内部测试工作，确保这两项业务一 旦推出，万无一失。 一是支持南证期货单位建设和发展，通过开设新的营 业网点、引进专业人才、健全完善基础管理等措施，增强 其核心竞争力，早日实现与单位现有营业渠道的有益补充。 二是集中精力、投入人力和财力抓紧基金单位的筹建工作， 争取早日发行基金产品，逐步形成生产力。三是加强对已 升级营业部的业务发展和基础管理的指导和扶持，使他们 早日迈上正常的发展轨道。并加强市场调研，有针对性地 适时调整网点布局，最大限度地发挥每一个营业部的最大 作用。四是根据业务需要和区域实际情况，分门别类、建 章立制，有效发挥宁夏分单位、深圳分单位应有职能。与 此同时，建立上海分单位，促进上海区域的业务发展。 一是实行新的组织管理体系和激励机制。将已经确立 的新的组织管理体系付诸实施，实行更加科学合理的薪酬 管理制度，增强机制活力和吸引力，促进单位持续发展。 二是加强合规管理和风险控制。通过风险控制系统监测、 合规和稽核检查，强化风险管理和合规管理，切实防范经 营风险、法律和合规等“小概率”风险，保证单位安全运 营。三是完善网络与信息技术保障机制。时刻牢记“网络 与信息技术是证券公司的心脏 ，一刻也不能停止跳动” 的道理，采取有效措施保证大集中模式下信息技术系统安 全运行。与此同时，注重加强技术研究和开发，为单位业 务发展提供行业领先的、可靠的技术支撑。 上市，不仅能有效地弥补单位资本金的不足，建立长 效的资本补充机制，提升单位规模扩张能力和风险防范能 力，而且可以促进治理结构的完善、运行机制的健全。目 前中国证券行业已进入了资本为王的新时代， “资本扩张 业绩增厚估值提升资本扩张”的发展机制越来越成为 证券单位持续发展的基本模式。我单位资本实力还不够大， 在监管机构以净资本为核心的监管模式下，改制上市不仅 是单位进一步壮大资本实力的需要，也是证券行业竞争的 必由选择。因此，我们将抓紧时间清理规范单位股权，加 快单位改制上市工作进程，争取早日实现上市的目标，为 单位发展赢得更多的机会和更广阔的平台。与此同时，进 一步扩大对外交流，深入研究对外开放以后券商竞争的格 局、未来发展模式和运行方式，积极寻求国际交流和合作， 研究引入海外战略投资者、设立境外机构的可行性，为下 一步启动国际化战略、发展海外业务做好准备。 打造百年老店，必须有一个广泛认同、具有强大生命 力的企业文化作为精神支柱和力量源泉。新的一年，要通 过以下几方面加强企业文化建设：