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XX 年证券公司工作计划范本 证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产 品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭 证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。以下内 容是品才网小编为您精心整理的证券公司的工作计划，欢 迎参考！ XX 年证券公司工作计划范本 昔年已过，新年伊始，回 顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。 XX 年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去 年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的 提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间 的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通 过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入 推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年 的各项工作。做好今年的工作意义重大。 (一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的 实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到 相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行 网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理， 要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。 导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓， 虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难 度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为 银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目 的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增 加了。 (二)充分认识推进优化管理工作的重要性。 团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还 会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计 划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的 凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一 些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队 管理。 (三)充分认识招聘成员的重要性。 新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要 部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的， 公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。 一并实施，善营销目标。 充分的认识形势问题和任务的目标，完善 XX 年，团队 新景象，新变化完善完成各项任务，好以下 6 个方面的工 作。 (一)营销管理制度： 1、日常管理： 分组管理制度：工作中，将团队分成 3 个小组，通 过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发 展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员 工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了 解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导， 给予他们鼓励和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的 岗位职责： 1、千方百计完成区域销售任务; 2、努力完成销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报; 5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月 15 日之前 完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响， 便于后期团队管理。 2、会议管理 团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的 一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销 售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工 作效率就大大折扣。 工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进 行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到 好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提 高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) 会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日 子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的 方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精 神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进 行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。 会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一 面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气， 增强其团队向心力和凝聚力。 (二)人员招聘 销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充 新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面： 网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。 人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。 校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还 没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企 合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募 到公司(在与深圳职业技术学院进行中) (三)区域培训 在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培 训强化方案。 新员工开户流程及企业文化代训(A 股，B 股开，基 金，创业板，机构开户) 销售技巧及话术培训(SWOT 分析教材,客户面谈沟通 的技巧，银行网点开发维维护) 从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识) (四)网点开发及维护 目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网 点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护 和业绩促成。 (五)资产额及人员发展完成计划 月份 新人人数 转正人数 资产量 银行网点开发 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具 有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成 个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时 发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能 力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的 语言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和 工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、 凝聚力和战斗力 XX 年证券公司工作计划范本 第一章 营销团队的工作计 划和目标 第二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准 实施细则报渠道管理部，经批准后执行。 第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根 据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当 年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一 年内的工作计划与目标开户数。 第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件 进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、 考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可 执行。报批流程：营业部将请示传真经纪业务综合室 渠道管理部(注明必须会签的部门)经纪业务综合室协助 走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业 务综合室传真会签意见，流程结束。 第五条 营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应 把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度， 根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不 足。 (一)客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团 队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作 动态。 (二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在 开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。 (三) 根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划， 逐一落实工作目标。 (四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队 的统一安排。第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年 度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路， 以便顺利完成工作计划。 第二章 营销团队的考勤制度第七条 营销团队负责人 负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合 作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管 理。第八条 营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录 每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。 具体内容如下： (一)客户经理必须准时上下班，不迟到、早退;不得无 故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上 下班时间一致。 (二)客户经理实行每天 8 小时工作制度，其他时间按 自愿加班原则处理。 (三)客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活 动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明， 并填写营销人员出访单(见附件)，详细列明目的地、 被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行 抽查或全查。 (四)团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查， 向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。 (五)客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人 请假，同意后方可休假。第三章 营销团队的会议制度第九 条 营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责人必须每 周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要 对工作进度进行回顾，解决工作中出现的问题，交流竞争 对手的情况，及时对工作方法进行调整。 第十条 营业部的营销团队必须每日召开晨会，晨会内 容包括： (一)通报当日市场信息，研判市场走势; (二)由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新 产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务; (三)团队工作进度汇报; (四)学习营销案例，交流营销体会; (五)激励团队士气等。第四章 营销团队的实物管理第 十一条 营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、 宣传用具等实物的全面管理。 第十二条 客户经理具体负责所服务网点实物的保管。 第十三条 营销团队应设专人负责实物管理的具体工作， 制订实物管理明细表 ，逐笔登记物品出入库情况，办理 人员变动的实物交接手续。 第十四条 实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相 关责任人承担。 第五章 营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理 的业务统计： (一)营业部每月根据 crm 系统中的数据及客户经理薪 酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表 格由营业部财务部复核。 (二)营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位 客户经理本月度的薪酬，并编制营业部客户经理薪酬月 报表 ，由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签 字后，作为为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪 业务综合室备案。第十六条 营业部负责对营业部营销团队 的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工 作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服 务工作标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开 发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进 行考核。 第十七条考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核 每月进行一次，决定当月客户经理的业务提成数额;每三个 月综合考核一次，决定客户经理级别的升降;年终对客户经 理进行一次综合考评，调整客户经理的级别。 第六章 营销团队的档案管理与使用第十八条 营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营 销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理，分别以 电子文档汇总管理，原始资料进行存档形式保存。以下各 类资料的存档形式相同。 第十九条 营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年)， 与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)。劳动合同和营 销合作协议签订完毕，合同原件留档备查。 第二十条 对于客户经理的招聘工作，营业部应指定专人负责检 查各种证件的真实性，建立客户经理的管理档案(包括应聘 及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复 印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、 劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖 惩文件等)，所有档案应妥善保管。 第二十一条 营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、 营销业绩建立电子档案进行管理分析，对xxx 客户经理营 销客户确认单等单据进行妥善保管，编制流水号，每月 整理归档。 第二十二条 营销团队每月的业务月报，包括业务开展数据及分析 说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。 第二十三条 对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后，由营业部 根据拟聘客户经理的表现和考核情况，对其进行综合考评， 对考评合格者予以试用，并办理相关试用手续。对拟聘客 户经理的资料要留档保存，以做人才储备参考使用。 第二十四条 为了便于管理，营业部应建立员工培训 档案 ，并采用电子化管理。 员工培训档案由