雾霾跨界合作治理价格机制探讨

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 雾霾跨界合作治理价格机制探讨 摘 要：环保部公布的 2015 年全 国整体空气质量状况显示全国空气质量 有所改善，但若从区域的角度看，京津 冀、山东半岛、长三角等地区的雾霾问 题依然不容乐观。研究认为只有运用市 场的经济的手段，才能从根本上预防和 治理雾霾问题。分析建立在奥斯特罗姆 的公共治理理论上，构建跨界合作雾霾 治理价格机制，分别论述了价格机制建 立的必要性、重要性、设计框架和运营 模式。建议建立跨区域的跨界雾霾管理 委员会，要求遵循市场规律，运用价格 杠杆，在第三方评价机构的监督下，征 收雾霾税或提供财政补助，形成跨界雾 委会、地方政府、污染企业、第三方评 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 价机构等“四位一体 ”的运营模式，实现 跨界合作雾霾治理价格机制“钻石模型” 设计框架。 中国论文网 /4/view-12818267.htm 关键词：跨界合作;雾霾治理;第 三方评价机构;价格机制 中图分类号：F28 文献标 志码：A 文章编号： 1002- 2589（2016）10-0108-03 2016 年环保部公布全国上一年的 城市空气质量整体情况：总体呈转好趋 势，全国 338 个地级及以上城市平均达 标天数比例为 76.7%，73 个城市空气质 量达标，占 21.6%，达标城市主要分布 在福建、广东、云南、贵州、西藏等省 份1。中国城市空气质量仍然有待进一 步改善，而空气污染的预防和治理是一 个长期的过程。总量控制、源头治理、 立法监督、调整能源结构、优化产业结 构等措施都能够不同程度地改善空气质 量。由于空气污染的区域性特征，使得 雾霾治理迫切需要建立一种区域对话机 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 制跨界合作与治理，跨界合作与治 理需要建立一套能够严格执行的规范制 度。 目前，对我国环境污染跨界合作 治理的研究集中在水污染治理上，如刘 晓红和虞锡君选取 26 家城镇污水处理 厂的数据为样本，分析了太湖流域水污 染的补偿标准2。为避免公地悲剧针对 地方政府对跨界污染治理进行规避，易 志斌在纠正地方政府环境规制失灵的基 础上提出确立地方政府的“执行文化” 、 建立环境行政公益诉讼制度、构建环境 规制政策实施效果评估体系和构建跨界 河流水污染治理补偿机制等重要措施3。 这里以长三角雾霾地区联防联控网络的 建立为例，针对雾霾跨界雾霾治理提供 一定借鉴。长三角空气污染防治协作机 制的建立是个很好的案例。2014 年 1 月 7 日正式召开第一次工作会议以来， 长三角地区联防联控网络初步建立，深 层次合作机制初具雏形。在制定的长 三角区域落实空气污染防治协作机制行 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 动计划实施细则中规定了控制煤炭消 费总量、强化污染协同减排等六大重点 措施4。基于此，研究将借鉴公共治理 理论并尊重经济规律，对建立雾霾跨界 治理的价格机制进行初步探讨，为我国 城市雾霾治理提供借鉴。 一、理论基础 跨界合作理论由众多理论构成， 最经典的要数公共治理理论。公共治理 理论形成于 20 世纪 70 年代，其内涵与 治理概念的基本含义有着密切的联系。 世界银行在 1989 年世界发展报告中首 次使用了“治理危机 ”之后，许多国际组 织和机构开始在其各种报告和文件中频 频使用它5。诺贝尔经济学奖获得者奥 斯特罗姆（2012）在公地治理理论中引 用三种有影响力的模型进行解释：公地 悲剧、囚犯困境博弈和集体行动的逻辑， 这三种模型的中心问题都是搭便车问题， 任何时候，一个人只要不被排斥在分享 由他人努力所带来的利益之外，就没有 动力为共同的利益做贡献。假如将空气 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 看作免费的商品，这种商品具有公共属 性，任何群体、个人不需要劳动就可获 取，但是空气污染是区域性的环境问题 6。假如本地区没有污染空气，但相邻 地区空气污染了，而由于季风气候导致 的局地环流现象，会因空气流动而使本 地区受污染。因此，波蒂特、詹森和奥 斯特罗姆（2013）提出共同合作、多元 治理的方法应对公共资源困境问题7。 二、实践意义与迫切性 2013 年国务院发布的大气污染 防治行动计划明确指出，要求形成 “政府统领、企业施治、市场驱动、公 众参与的大气污染防治新机制，并建立 区域协作机制，统筹区域环境管理”。 由此，本文认为雾霾治理跨界合作价格 机制应由政府主导下区域内部和区域之 间进行联防联控，通过运用价格杠杆和 经济手段，对钢铁、水泥、化工等产能 过剩及其污染严重的主体（企业、交通、 建筑施工、生活污染等）进行综合治理。 因此，雾霾跨界合作治理价格机制的建 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 立是一项系统工程，它在经济转型和产 业优化升级过程中，将政府、企业和社 会通过市场化的运营模式，最终实行雾 霾问题的终极治理。 1.跨界合作治理价格机制建立的 实践意义 雾霾治理必须通过跨界合作进行 治理，通过价格杠杆的手段，实现雾霾 的终极治理。只有在通力合作协同治理 的基础上，雾霾才能从根本上得到治理。 从根本上治理雾霾等环境问题不仅是实 现中国经济可持续发展的要求，更是实 现人与自然、人地和谐的必然路径。只 有实现雾霾的终极治理，才能满足人民 日益增长的物质文化需求，真正提高公 众的生活质量，也是全面实现小康社会 的必由之路。此外，雾霾等环境问题的 根本治理，对人民的身体生活健康也起 到巨大的促进作用，有利于缓解肺部疾 病。对公众来说，也是一大福祉（well- being） 。 2.跨界合作治理价格机制建立的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 迫切性 面对严重的雾霾问题，国家已于 2013 年制定了最为严厉的大气污染防治 法案以治理雾霾问题。当前，国家试图 通过关闭钢铁、水泥、煤炭等高能耗、 高污染产业实现“ 去库存”的目的。 “去库 存”式供给侧结构性调整一定程度上缓 解了雾霾压力问题。但是，改革开放以 来，中国经济经历了近 40 年的粗放式 经济增长模式。我国经济高速增长初期， 工业化程度远远低于当时的发达国家， 工业污染还只是“ 点状” 格局。随着工业 化进程的快速推进，中国成了“世界工 厂”，中国的钢铁产量、水泥产量都位 居世界前列，中国在很长一段时间内成 了世界经济增长的发动机，然而，它所 面临的生态系统严重失衡、环境污染问 题严重突出。中国的工业污染由过去的 “点状”变成了“面状”，雾霾问题遍地开 花，其中以京津冀地区最为突出，改革 开放前期常年的“ 青山碧水，蓝天白云 ” 再也不见。 由于人民物质生活 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 水平的不断提高和对生活质量更高的追 求，公众的环境意识日益增强。成为第 二大世界经济体后，中国地方政府以往 只要 GDP 不考虑环境问题的粗放式经 济增长模式再也行不通。当前，一些研 究显示肺部疾病俨然成为影响公众健康 的首位杀手。雾霾严重时，白天司机的 视线距离不足 5 米，无形中增加了交通 事故的概率。面对中国社会各阶层的强 烈呼吁，雾霾问题到了不得不治的阶段， 再也不能拖延。而雾霾的治理必须通力 合作，协同治理。运用市场经济的手段， 实现雾霾的跨界治理。 三、运营机制 1.跨界合作治理价格机制的设计 框架 国际知名政策分析家美国匹兹堡 大学威廉邓恩（2011）指出政策分析 的现实世界是复杂的。分析必须仔细审 查和评价所获得的大量的定性和定量信 息，在方法和技术中做出艰难选择，适 应快速变化的时代8。雾霾的跨界合作 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 价格机制的建立，是在公共治理理论基 础上，借鉴波特的钻石模型，提出一套 理论分析框架。研究构建跨界雾霾管理 委员会、污染企业、第三方评价机构和 市场化运营等“ 四位一体”雾霾跨界合作 治理的价格机制“ 钻石模型 ”。 跨界雾霾管理委员会：负责管理 区域内部和区域之间的雾霾问题。建议 该机构直接隶属国家环境保护部，职权 大于地方环保厅但小于国家环境保护部。 跨界雾委会专门负责地区雾霾的联动治 理和协同治理，在征收雾霾税或雾霾费 上起协调作用。对污染企业征收雾霾税， 通过运用市场价格机制，在接受第三方 机构评估的基础上，对污染企业进行征 税或财政补助。 污染企业：雾霾治理整治的重点 对象。污染企业接受跨界雾委会的监督， 受跨界雾委会的征税或财政补助。污染 企业接受造成雾霾污染程度的审核，在 第三方评价机构评价的基础上，缴纳雾 霾污染税，或企业搬迁或关闭接受雾霾 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 管理委员会一定数额的财政补助。 第三方评价机构：在钻石模型中 起监督作用。一方面监管跨界雾委会， 另一方面监管污染企业，通过运用价格 机制杠杆，推动跨界合作治理的价格机 制评估工作。第三方评价机构通过对污 染企业的监管，通过跨界雾委会运用价 格机制进行征税或补助。 市场化运营：受市场规律支配， 在钻石模式中是能动者，起到平衡和杠 杆作用。一方面，通过市场化运营模式 对造成雾霾污染的企业征税，另一方面， 对减能降排的企业给予财政补助。实质 上，市场化运营提供了一种价格机制上 的平衡。 2.跨界合作治理价格机制的运营 机制 具体的运营模式如图 1 所示。在 建立跨界雾霾管理委员会的基础上，通 过征收雾霾税和减能耗财政补贴“双管 齐下”式的财政平衡政策来治理雾霾。 跨界雾委会制定雾霾减排时间计划表， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 将各区域雾霾浓度进行汇总，并分类指 导。在一定减排时间表中未达到要求的， 将向地方政府征收不同程度的雾霾税， 如将雾霾税分为 5 等：极其严重污染雾 霾税、严重污染雾霾税、重度污染雾霾 税、中度污染雾霾税、轻度污染雾霾税。 雾霾税征收的手段以月为单位进行，假 如北京市 12 月份的空气质量指数月均 值达到严重污染级别则征收极其严重污 染雾霾税、10 月份达到重度污染级别则 征收严重污染雾霾税，以此类推。 跨界雾委会向地方政府征税，地 方政府主要向污染类企业征税，地方政 府根据污染企业排放情况，参考环境标 准征收不同级别的税收，对污染企业重 拳出击。同时，跨界雾委会为污染企业 提供减能财政补贴，这又为污染企业在 排放控制技术方面提供了资金支持。跨 界雾委会提供的财政补贴包括两个层面： 第一，在节能减排技术上对企业提供资 金支持;第二，对污染型企业接纳地提供 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 财政补贴，这时跨界雾委会要向转出地 的地方政府征收“ 雾霾税”（可能转出地 的雾霾没有严重超标，但它是污染转嫁 的起点） 。比如北京将大量的钢铁企业 转移到河北省，无形中加剧河北省的雾 霾污染程度，这时根据运行规则，跨界 雾委会就需要向北京征收“雾霾税” ，用 以补贴河北高耗能企业的节能减排技术 改进上的资金支持。 跨界雾委会接受第三方评价机构 监督，第三方评价机构由各城市政府选 举以及公众参与选举产生，第三方评价 机构成员比例要协调，需要制定第三方 评价机构行动章程，对第三方评价机构 成员投票权进行规定。第三方评价机构 同时还对跨界雾委会提供的减能财政补 贴进行监督，以防跨界雾委会寻租行为。 四、主要结论与政策建议 依据公共治理与跨界合作理论， 本研究在论述雾霾治理跨界合作的必要 性、重要性、研究框架和运行机制的基 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 础上，提出建立国家级空气质量管理委 员会的建议，要求委员会定期召开空气 质量问题国家级会议。 研究从跨界雾委会、污染企业、 第三方评价机构和价格机制建立研究的 “钻石模型”设计框架，指出四者之间的 相互关系，从而提出跨界合作治理价格 机制的运营模式，指出需要建立一套相 互监督的循环关系，通过财政政策等经 济手段，运用价格机制最终实现雾霾的 根治。 跨界雾委会履行监管区域之间和 城市内部空气质量污染源职责，对污染 源进行整治、清查和处理，包括企业搬 迁、污染防治技术改进、污染税征收、 给予不同程度的罚款、停业整顿等方式。 通过自上而下的合作治理机构的建立