两个加强、两遏制自查报告.docx

两个加强、两遏制自查报告 导语：XX 两个加强两个自查整改遏制报告如何写呢?现 在跟随小编一起去看看吧!欢迎阅读! XX 两个加强两个自查整改遏制报告一 【“两两”活动开展背景】 XX 年，根据国务院的安排部署,中国保监会下发关 于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的通知 (保监稽查 207 号)，各保险机构开展了“两个加强、两个 遏制”专项检查。 XX 年，根据中国保监会关于开展保险机构“两个加 强、两个遏制”回头看工作的通知(保监稽查XX134 号文件)的文件精神及总公司关于贯彻落实中国保监会关 于开展保险机构“两个加强、两个遏制”回头看工作的通 知(都邦发XX287 号文件)，都邦保险宁波分公司开展 回头看自查整改系列工作。 【什么是“两个加强，两个遏制” 】 加强内部管控 加强外部监管 遏制违规经营 遏制违法犯罪 【自查重点】 (一)跨市场、跨区域、跨行业传递的风险 1.互联网高现金价值业务 2.保险机构依托互联网跨界开展业务 3.非法经营互联网保险业务 (二)非法集资等涉众类案件风险 1.组织领导 2.责任落实 3.监测预警 4.风险排查 5.人员、职场管理 6.风险处置 7.后续处理 8.分析、评估、总结 (三)损害消费者合法权益问题 1.群体性事件风险排查处置情况 2.电话销售保险业务损害消费者合法权益行为 3.网络销售保险业务损害消费者合法权益行为 (四)“五虚”问题 1.虚列费用 2.虚假承保 3.虚假退保 4.虚挂保费 5.虚假理赔 (五)商业车险业务合规性 (六)案件管理工作 1.案件信息报送 2.案件风险处置 3.整改及警示教育 4.案件责任追究 (七)信息系统安全性 1.国家级重要信息系统、重要业务系统和重点网站安 全保护状况 2.风险评估排查，应急预案完善和网络安全演练情况 3.关键信息基础设施安全保护状况 【工作安排】 第一阶段：成立组织制定方案 XX 年 8 月 4-5 日，分公司分片区下机构，召开机构全 体员工参加的“两两”活动动员大会。 XX 年 8 月 8 日，分公司组织召开“两个加强、两个遏 制”回头看自查整改工作启动会，宣导保监会要求，明确 各执行小组、各部门、各机构工作职责。 XX 年 8 月 9 日，上报工作小组成员名单及联系人信息， 以及工作方案至总公司，并下发关于下发的通知至分 公司各部门、各机构。 第二阶段：全面深入开展自查整改工作 XX 年 8 月 9 日-9 月 9 日，根据保监会及公司要求开 展“两个加强、两个遏制”回头看自查整改工作。各自查 执行小组按照文件要求与方案进行自查和整改工作，对自 查出的问题形成整改方案。 XX 年 9 月 10 日前，各自查执行小组将自查整改工作 报告及案例上报分公司自查工作办公室。 XX 年 9 月 14 日前分公司向总公司自查工作办公室报 送自查整改工作报告报表及案例。 第三阶段：现场督导检查 XX 年 8 月 22 日-26 日，根据保监会要求，分公司对 三级机构进行现场督导抽查，抽查比例不低于 1/2。同时， 机构对公安司法和其他行政部门在案件查办中发现的问题， 实现督导检查全覆盖。 XX 年 8 月 29 日-9 月 14 日，积极配合总公司督导小 组到分公司进行现场督导的工作，对抽查有问题和有不明 之处分公司会全力配合进行解释说明，并在总公司领导的 指点下及时改正。 第四阶段：自查报告报送 XX 年 9 月 10 日-14 日，汇总各部门、各机构自查反 馈情况，完成自查工作报告及报表，上报总公司。 XX 年 10 月 14 日前，分公司将最终报告报表按照监管 要求在总公司同意前提下抄报当地保监局。 【工作要求】 (一)高度重视。各机构、各部门要充分认识开展“回 头看”工作的重要性，强化责任意识和规矩意识，不仅关 注业务经营合规性，更要加强思想政治教育，把这项工作 作为对广大从业人员，特别是领导干部等关键少数进行一 次大局意识、政治意识、责任意识的再教育。各机构、各 部门要把“回头看”工作有关精神传达到每一个员工。 (二)深查实改。各业务风险自查工作小组在自查过程 中，要及时评估自查成效，对推进缓慢、不够深入扎实的 部门或机构加强督查。要对所属机构按比例进行现场督导 抽查。如发现应查未查、隐匿不报、整改不实，或督办不 力，将严肃追究相关责任人责任。 (三) 标本兼治。各机构、各部门要以本次“回头看” 为契机，梳理各领域重点问题和风险，透过问题风险查找 深层次成因，在健全内部管控制度上、在完善操作规范上 下功夫，着力建立公司治理长效机制。 XX 两个加强两个自查整改遏制报告二 17 日，小编获悉股转公司向主办券商下发关于落实 “两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知。意在加 强监管，全面排查风险隐患，落实非上市公众公司“两个 加强、两个遏制”回头看自查工作。 通知列明的主要内容如下： 自查对象包括 3 类： 1、资金占用、金融类企业挂牌融资、XX 年报和 XX 半 年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商、会所等; 2、XX 年以来暴露的违法违规、不规范问题及风险事 件涉及的市场主体; 3、落实新三板投资者适当性管理制度涉及的市场主 体。 (注：三类自查对象之外，主办券商根据需要，自行 安排) 自查重点涉及 5 个方面： 1、挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误 导性陈述或重大遗漏，是否存在财务造假、带病申报以及 中介机构勤勉尽责情况; 2、资金占用、金融类企业挂牌融资、XX 年报和 XX 半 年报检查等专项工作反馈的问题，逐项采取的整改措施、 整改措施落实情况及整改效果; 3、XX 年以来挂牌公司暴露出在股权质押、私募债、 持续经营能力、媒体质疑等方面的违规、不规范问题及风 险事件，已采取的整改或风险控制措施，整改效果或风险 化解情况; 4、募集资金使用和管理存在的问题及整改措施，是 否用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他 人、委托理财等财务性投资，是否直接或间接投资于以买 卖有价证券为主营业务的公司; 5、落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题， 整改措施及效果。 “两个加强、两个遏制”回头看自查工作文件清单： 一、自查总体情况简要报告(加盖主办券商公章); 二、自查情况统计表(包括加盖主办券商公章的扫描 件和可编辑 Excel 文件，格式详见附件 2)，按辖区名称(见 附件 3)依次排列，统计表中的挂牌公司名单应与挂牌公司 自查报告的公司名称一一对应; 三、挂牌公司自查报告(需加盖挂牌公司公章)，并按 辖区分别列示、按辖区简要汇总