装备制造业产业集群研究综述

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 装备制造业产业集群研究综述 提要 为了对我国装备制造业产 业集群研究成果进行较为全面的梳理， 首先，对国外产业集群理论研究成果进 行梳理，对国内理论研究成果进行回顾 与总结；其次，对装备制造业产业集群 实践经验进行提炼；最后，分析现有研 究成果不足之处，并指出今后研究方向。 中国论文网 /2/view-12918391.htm 关键词：装备制造业；产业集群； 创新 中图分类号：F42 文献标识码： A 收录日期：2017 年 3 月 15 日 一、引言 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 产业集群是指在特定区域中，具 有竞合关系、在地理位置上集中，有相 互关联企业联结而形成的集合体。截至 目前，国内外不同学者对产业集群的研 究取得较多研究成果，国外学者主要运 用外部经济理论、产业分工理论、交易 成本理论、经济地理学理论及竞争优势 理论等相关理论对产业集群现象进行研 究；国内学者对产业集群现象的研究主 要兴起于 20 世纪七八十年代，仇保兴 （1999）运用生态学概念研究产业集群， 张仁寿（1999）运用区域经济理论对产 业集群现象进行研究，王辑慈（2001） 认为影响产业集群现象的因素主要包括 区位、组织及社会文化因素等。国内外 学者从不同的角度对产业集群现象进行 较多的研究，取得较多研究成果，产业 集群的发展对区域经济的发展具有重大 影响。目前，我国已形成环渤海产业集 聚区、长三角产业集聚区、珠三角产业 集聚区、东北地区、中西部地区为支撑 的五大产业集聚区，这些集聚区在拉动 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 地方经济发展、提升区域经济实力、促 进创新、解决就业、增强地方经济实力 方面发挥着重要作用。 然而，对于装备制造业产业集群 的研究尚未形成统一的认识和研究体系， 装备制造业作为国民经济的支柱产业， 是为国民经济和国防建设提供技术保障 的基础性产业，其代表了国家的综合实 力，大力发展装备制造业，对于提高我 国综合国力、走新型工业化道路、实现 国民经济可持续发展具有重要意义。装 备制造业产业集群是指在特定的区域范 围内，产业上具有紧密关系的企业及相 关支撑机构在空间上的集聚，形成具有 错综复杂关系的区域经济组织形态，装 备制造业的集群发展，一方面可以加强 各个企业之间的联系，促进企业信息流、 技术流、资金流等要素的沟通与交流； 另一方面可以提高区域经济的竞争力， 进而提高国民经济整体实力和竞争力。 目前，美国、日本、德国等国都将装备 制造业作为其战略性产业，形成强有力 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 的国际竞争优势。笔者通过对国内外装 备制造业产业集群理论与实践应用状况 进行归纳总结，探讨该领域研究成果、 现有研究不足之处及发展趋势。 二、国外产业集群理论研究 （一）理论研究。国际上对产业 集群现象的研究始于经济学家马歇尔 （1920） ，他从新古典经济学角度出发， 研究规模经济问题，他认为产业集聚的 原因是企I 追求外部规模经济，并把 经济规模划分为内部和外部经济规模， 提出随着知识的增加和信息技术的进步 产业集群的现象越来越明显。随后，经 济学家克鲁格曼对马歇尔理论进一步完 善，认为市场共享、专业创造和技术外 溢是马歇尔产业集群理论的三个关键要 素。在产业集群理论研究方面，国外始 于 20 世纪 20 年代的古典经济学理论， 经过百年发展已经取得较多的研究成果， 主要包括以下几个方面： 1、韦伯工业区位理论。韦伯从 区位角度出发，认为产业集聚与否取决 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 于企业集聚能否带来好处与企业投入成 本费用高低的对比。他认为产业集群的 原因在于技术进步、劳动力的流动、市 场开放程度及成本支出高低等四个方面 的因素，其中市场因素是影响产业集群 的主要因素。他将产业集群分为两个阶 段：第一个阶段为低级阶段，主要表现 是企业自发性的规模扩张，从而引起企 业空间位置上的集聚；第二个阶段为组 织完善的大企业的带动效应，大企业在 某一地点的集中带动更多同类企业的出 现，从而显示地方规模经济优势。其研 究的不足之处在于仅从最小费用化、资 源角度研究产业集群，并未考虑影响产 业集群的制度因素、社会文化因素，也 没有考虑产业集群的机理及形成过程。 从地理区位角度研究产业集群的学者还 有 Christaller、Hoover 、Isard 等。 Christaller 以商业集聚为研究对象，建 立了关于商业集聚中心的网络等级序列， 将研究领域从工业延伸到商业领域，扩 大产业集群的研究范畴，并以此提出城 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 市空间分布和结构的中心地理论； Hoover 运用规模经济和规模不经济理论 研究涉及产业集群的外部经济问题； Isard 在韦伯工业区位理论基础之上，运 用费用线理论阐述了产业集聚的指向问 题。继韦伯等古典经济学家之后，现代 经济地理学家克鲁格曼将空间问题引入 经济学，并建立不完全竞争市场结构下 的规模报酬递增模型，其开创的新古典 经济学理论成为学术界研究的重要分支 之一。 2、增长极理论。增长极理论认 为经济发展是不均衡的，经济增长通常 是从一个或数个增长中心逐渐向其他部 门或地区传导。该理论由法国经济学家 佩鲁提出，拓展了区域经济学的研究范 畴，是不均衡发展理论的依据之一。佩 鲁的增长极理论侧重于推动型产业集 聚经济增长的研究，主要研究企业在 地理位置上集中所形成的集聚效应，增 长极理论对这种集聚效应的研究开始强 调企业间物质和技术联系以实现产业创 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 新，这进一步丰富了产业集群的概念及 理论。保德威尔将增长极效应划分为 里昂惕夫乘数效应和极化效应两种类型， 里昂惕夫乘数效应是指现有企业之间的 相互联系对其他企业产生乘数效应进而 促进产业系统成倍增长；极化效应是指 由供需关系引起的域外活动所产生的效 应，认为只要政府等相关部门将某种推 动型产业植入某地区后，将会产生推动 型产业集群，这两种效应将共同促进地 区经济的增长。 3、竞争优势理论。对产业集群 竞争优势理论的研究始于迈克尔波特， 他在国家竞争优势一书中引用产业 集群概念，他认为国家竞争优势不是体 现在比较优势上而是产业集群，并分析 了高度本土化的产业集群现象。他认为 产业集群一般发生在特定地理区域，由 于地理位置上的接近性，企业在区位上 的联结性，可以提高企业生产效率、降 低成本费用，从而提高企业利润。另外， 波特教授通过对产业集群竞争性的研究 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 发现产业集群具有提高群内企业效率、 促进创新等作用，并提出经典的“钻石 模型”理论来分析影响产业集群竞争性 的因素。波特教授还研究了政府在产业 集群竞争中的作用，倡导让企业自由竞 争，减少政府干预，应积极寻找除政府 之外的制约产业集群发展的因素，并探 索措施加以解决。但其竞争优势理论也 受到部分学者的批评，学者 Dunning 认 为其将影响产业集群竞争的因素简单地 划分为四个因素，忽视了跨国活动对产 业集群竞争性的影响。虽然其理论颇受 争议，但是其竞争优势理论仍然具有非 常重要的理论和实践意义，波特教授还 特别强调运用动态的观念研究产业集群 的竞争性。波特教授提出竞争优势理论 之后，产业集群越来越成为地理学、社 会学、生态学及管理学等学科的研究热 点，不断延伸产业集群的研究范畴和理 论，也成为国家战略制定和各级政府进 行产业决策的一个重要参考依据。 4、集群创新理论研究。产业集群的形 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 成并不意味着企业就具有核心竞争力， 规模经济的形成需要不断创新的动力， 20 世纪 80 年代后，出现区域创新环境 理论，该理论认为经济全球化和技术革 命的背景下，一个国家或地区以及企业 的竞争力主要取决于其动态的新力， 企业、机构、政府等实体在特定环境下 集群更容易实现知识共享、技术创新， 进而形成基于产业集群的区域创新系统。 对于集群创新的概念国内外尚未形成共 识及成系统的理论，不同学者基于不同 研究视角，对集群创新理论进行阐释。 熊彼特首先给出“ 创新集群 ”概念；波特 （1998）从技术创新能力视角探讨集群 竞争优势，认为集群实体能够从认识创 新机会、获取创新资源等方面促进创新， Baptista 实证研究验证了波特教授的观 点；Rothwell、Padmore 等学者研究集 群企业的创新过程、影响集群创新成功 的关键因素等；Freeman、Nelson 等学 者研究集群创新与国家竞争的关系，认 为不同国家的地区经济发展状况不同， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 集群创新能力也有所不同，提出把集群 创新研究与区域创新系统紧密结合起来 研究；波特教授还重点关注企业内部创 新问题，认为集群创新能够提高群内企 业持续创新能力，并逐渐成为企业创新 的中心；Brennan 构建了集群创新的钻 石模型结构，认为集群创新主要因素为 主导企业、供应商、客户、技术及人力 资源等要素。 （二）实践应用情况。装备制造 业产业集群在国外发展较早。目前，国 际上装备制造业产业集群发展比较到位 的国家主要包括美国、日本、意大利等 国，国外关于装备制造业产业集群发展 实践经验主要包括以下几个方面： 1、坚持政府与市场作用并存的 产业集群政策原则。从国外产业集群战 略实践经验来看，国外产业集群政策主 要坚持政府主导和市场自由调节的思路。 政府主导的思路认为在集群发展过程中 首先由政府向企业、科研机构及中介机 构等相关机构发起对话，然后才发展其 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 相应的产业或产业集群，典型的示例是 日本筑波科学城的高新技术产业的发展 就是在政府主导下发展起来的；市场调 节主导的发展思路是集群的发展主要由 市场决定，政府不能过多干预或者发挥 主导作用，这种思路强调培育有活力的 市场机制以及弥补市场失灵，参与政策 制定的不是政府而是企业等相关机构， 如意大利的传统产业集群和印度班加罗 尔软件企业集群都是比较成功的例子。 2、有侧重地实施产业集群政策。 产业集群政策的有效实施需要国家政策 和地方经济政策有效的组合。不同时期、 不同区域的集群政策有不同的侧重，成 功实施的政策主要有：为弥补市场失灵 和制度失效，实施政府主导下的公共投 资和计划，如加强基础设施建设；加强 信息平台建设，促进集群企业之间的交 流合作、中介机构发展，实现信息的无 缝衔接，进而提高集群企业的凝聚力和 竞争力；鼓励创新，对高新技术产业大 力支持，实施税收减免政策，减轻税负， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 典型的就是意大利实施的区域产业政策 建立起来的园区化产业集群。 3、制定完善的政策，促进集群 企业健康发展。例如，美国为产业集群 发展制定完善的科技政策，鼓励中小企 业发展政策及区域发展政策，这些政策 的制定为产业集群发展提供了良好的条 件；英国为产业集群发展制定国家高新 技术产业集群政策、科技园园区集群政 策和中小企业集群政策；意大利制定了 创新集群政策等。发达国家的装备制造 业处于世界领先水平，一个重要的原因 就是制定较为完善的产业支持政策和配 套的法律法规来规范或调控装备制造业 的发展。 三、国内产业集群理论研究进展 我国对产业集群理论的研究起步 较晚，对于产业集群理论的研究正处于 不断完善和深入研究中，对产业集群理 论的回顾与总结可以为我国学术界及实 务界的发展提供理论基础与实践经验。 （一）理论研究。国内对产业集 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 群理论的研究始于 20 世纪 90 年代，国 内学者王辑慈在北京举行的工业变化国 际学术研讨会上发表题为正在形成的 中国新产业区：开发区现象一文中正 式提出产业集群的概念。此后，国内关 于产业集群的研究开始兴起。改革开放 以后，我国经济不断焕发活力，在珠三 角、长三角等地区出现“ 块状经济 ”，北 京中关村等地区还出现专业化分工现象， 这引起部分学者的关注。此时，一些学 者开始引入西方学者关于产业集群理论 来解释这些现象，并结合各个地方实际 情况进行深入研究。国内学者从不同的 研究视角拓展了产业集群理论范围，王 辑慈从创新和网络视角出发，研究认为 具有创新型的组织形式能够最有效地发 挥产业集群优势，强调产业区应建立具 有将企业灵活性和网络稳定性相结合的 新型组织，营造创新环境，走新型区域 发展道路；魏守华等从区域经济角度出 发，认为产业集群具有发挥区域分工和 整合资源的双重优势，并提出新型的区 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 域经济发展理论。与西方国家相比，我 国关于产业集群理论研究起步较晚，国 内学者所进行的研究也是建立在西方产 业集群理论基础之上，并在此基础之上 延伸产业集群理论的研究范畴，研究内 容比较分散、缺乏系统性的理论和实证 研究。关于产业集群的理论研究多集中 在区域经济系统、产业集中度测定、中 小企业集群等方面，目前还未形成系统 性的理论成果，对装备制造业集群研究 并不多见。目前，我国学术界对装备制 造业产业集群研究主要有以下几个方面： 1、产业集群竞争力研究。赵曦 以装备制造业和产业集群相关理论为基 础，将装备制造业竞争力划分为企业竞 争力、集聚竞争力及环境竞争力，建立 科学的指标体系，利用主成分分析法对 产业集群竞争力进行评价，分析结果认 为政府在提升装备制造业的竞争力中发 挥着重要作用；王素君等认为产业集群 化效应所释放的集群效应是装备制造业 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 竞争力提升的源泉，并运用区位熵法对 河北省装备制造业集群竞争力进行定量 分析，得出河北省装备制造业集群程度 不断提高。虽然区位优势不明显，但是 产业集群已粗具雏形，并提出加强政策 支持、重点培育龙头企业等举措发挥河 北省区位优势和比较优势，以不断提高 河北省装备制造业产业竞争力；王新安 等运用主成分分析法，通过科学设计指 标体系，对陕西省装备制造业综合竞争 力进行研究，指出陕西省装备制造业现 存的一些问题，提出加强产业集群建设、 重视研发投入、培养高端人才等建议来 提高陕西省装备制造业国内综合竞争力； 田刚元通过运用主成分分析法对山东省 装备制造业综合竞争力进行研究，得出 山东省与其他省份相比较弱，但依然存 在提升空间，并提出优化产业结构、着 力打造装备制造业产业集群效应、加大 研发投入、完善企业行为等举措提高装 备制造业综合竞争力；刘丁有等运用显 示性比较优势指数模型、偏离-份额 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 Esteban 拓展模型对陕西省装备制造业 竞争力进行评价，认为交通运输设备制 造业、仪器仪表及办公用机械制造业等 四大行业在全国省区间同行业中具有比 较优势和产业竞争优势，金属制品业、 电子及通信设备制造业等三个行业在全 国省区间同行业中竞争优势弱，提出推 进科技成果向现实生产力转化、发展有 比较优势的产业集群，进而提高装备制 造业产业竞争力；郭坤认为在“一带一 路”时代背景下，京津冀地区装备制造 业迎来了难得的发展机遇，但其依然存 在核心竞争力不足、产能过剩等劣势， 提出通过京津冀地区装备制造业产业集 群化的发展必须以资本优势盘活核心竞 争力；周志春利用主成分分析法，选取 产业经济实力、配套能力、开拓能力及 技术创新能力构建指标体系，测度长三 角苏、浙、沪三地装备制造业的竞争力， 结果显示三地装备制造业竞争力表现出 不同的特色，进而提出制定区域发展战 略、增强集群发展水平及培育龙头企业 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 等三项措施。 从装备制造业产 业集群竞争力研究结果可以看出，我国 学者对装备制造业产业集群运用不同方 法从不同层面对竞争力进行较深入的研 究，并且表现出明显的地域性特征，这 也说明了我国装备制造业在地域上竞争 力的不平衡性。从上面也可以看出，我 国对装备制造业集群竞争力的研究还未 形成公认的评价体系，而且所选用的方 法及模型考虑的因素较多，数据的准确 性及选取指标的可操作性有待考究。为 此，笔者认为应结合地方实际运用动态 思想研究产业集群竞争力，结合地方经 济发展情况从实际出发，并考虑影响装 备制造业集群竞争力的动态因素，建立 起理论完善、模型适当、结果可靠的研 究体系，使研究结果能够为地方区域经 济政策制定提供理论依据。 2、产业集群集中度测算研究。 目前，用于产业集中度测算的方法还包 括产业集中度、H 指数、基尼系数、区 位熵、HK（哈莱-克依）指数等，这些 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 方法的使用主要考虑数据的可获得性及 可操作性。虽然不同的学者采用不同的 测量方法对装备制造业的产业集中度进 行测量，但是足以说明产业集中的测量 已成为学术界研究的重点。 赵忠华等利用区位熵和产业集中 度两个指标，运用集聚度分析理论对辽 宁省装备制造业产业集群的发展状况进 行分析，揭示了|宁省装备制造业产业 集群的现状、特点，指出了辽宁省装备 制造业产业集群的发展方向，对辽宁省 装备制造业产业集群的发展提供一定的 理论依据；邵云飞等选取 20032006 年装备制造业相关数据，利用区位熵法 对成都装备制造业产业集群集中度进行 测量，得出其总体产业集群优势较低， 并且产业结构不合理，提出要加强成都 产业集群的统筹规划、加大研发投入， 进而实现区域经济的可持续发展；张明 亲等运用区位熵法测度陕西省装备制造 业的集中度，认为陕西省装备制造业集 中度高低不一，提出对于集中度较高的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 装备制造业进一步强化集群意识，促进 产业集群化发展，以带动其他产业的发 展；王章豹等运用基尼系数、市场集中 度、区位熵等几种比较权威的产业集聚 程度测算方法，以装备制造业为研究对 象，以全国 30 个省份为样本，测度和 考察了装备制造业 7 个子行业在全国范 围内的产业集聚水平及变化趋势以及空 间、市场集中度情况，结论认为东部地 区集聚水平高，产业集中度高，西部地 区集聚水平低，说明装备制造业的集聚 程度和地区的经济、科技发展水平有关。 3、产业集群发展路径研究。由 于我国区域经济发展的不平衡性，我国 装备制造业资源禀赋、生产能力、创新 水平等表现出区域发展的不平衡性，因 此对装备制造业集群发展的路径研究要 因地制宜。陈琳琳（2016）等针对东北 老工业基地产业转型升级发展的困境， 构建工业基地指标识别体系，分析其演 化特征，探讨了东北工业基地资源型、 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 成熟型、衰退型三种不同类型的产业演 化路径，并针对三种不同的路径提出不 同的应对对策；王婷婷（2016）等运用 微笑曲线理论，探讨了辽宁省装备制造 业发展的瓶颈，从降低成本、人才培养 等方面提出辽宁省装备制造业转型升级 的路径；赵红（2013）等从价值、企业、 供需、产品及知识五个维度分析我国高 端装备制造业集群发展过程存在的问题， 提出从产品及企业一体化发展的战略并 注重对政策的把握等方面提升其发展路 径；霍春辉（2008）通过研究创新型产 业集群相关理论，并从创新网络建设、 合理布局产业集群区、构建信息交流平 台、完善科技服务体系等方面提出我国 应走创新型产业集群发展道路，进而提 升其竞争力。 （二）实践应用情况。国内对于 产业集群及装备制造业发展的研究一直 热度很高，自改革开放以来，我国装备 制造业在一系列政策的支持和引导下， 取得较为丰富的成果，我国已从刚开始 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 的模仿阶段正不断向自主创新阶段迈进。 目前，我国已经形成以环渤海和长三角 为中心的核心产业集聚圈、以东北和珠 三角地区为两翼支撑、以中部和西部地 区为重要补充的产业集群格局，并形成 了具有地方特色的集群发展模式。综合 我国装备制造业集群发展实践经验，形 成了极具地方特色的“ 苏州模式 ”和“温 州模式”。 “苏州模式”是指以上海为依托， 充分发掘自身优势，完善基础设施，引 进外资，建立配套服务，实现区域经济 持续、快速发展，在“ 苏州模式 ”中以政 府为主导，政府通过划分特定区域，提 供优惠政策，进而吸引外资，推进装备 制造业集群发展，进而推进工业化进程； “温州模式”是市场主导下形成的具有专 业化分工、关联性