公司法律尽职调查问卷

公司尽职调查问卷项目需要提供的文件或回答的问题备注1.公司成立1.1公司组织结构请提供公司组织结构图,其中应包括其分公司、股东、子公司及其它关联公司或关联机构。1.2营业执照请提供公司成立时及至今所有的营业执照复印件。1.3批准证书请提供公司成立时及至今所有的批准证书复印件。1.4章程及修改请提供公司成立至今历次修改的章程。1.5合资合同及修改（若适用）请提供公司最初的合资合同，若有其它修正文本，请提供。1.6合资合同与章程的批复（若适用）请提供外资委关于公司历次对合资合同与章程的修改的批复。1.7董事会决议及会议纪要公司成立至今的董事会决议和会议纪要，请提供；若无，请确认。1.8高科技企业证书或批复若有，请提供；若无，请确认。1.9海关登记证书请提供。1.10组织机构代码证请提供。1.11分公司或营业部公司是否有分公司或营业部？若有请提供建立分公司或营业部的批复、登记证和营业执照；若无相关文件，请说明。若确实没有分公司或营业部，请确认。1.12特殊行业的政府批复、证书或许可（若广告经营许可证）公司的经营活动是否需要特殊的政府许可？若无，请确认。1.13项目建议书、可行性研究报告及其政府批复（若适用）若有，请提供；若无，请确认。1.14所有有关公司重组的政府批准、许可文件若有，请提供；若无，请确认。1.15技术创新企业公司是否属于技术创新企业，若是，请提供相关证明；若否，请确认。1.16软件企业公司是否属于软件企业，若是，请提供相关证明文件；若否，请确认。1.17其他资质证书和许可请提供公司现有业务所需要的所有其他的资质证书、许可、批复等等（若ICP登记证）；若无，请确认。1.17 内部规章制度请提供包括公司财务决策及财务管理、短期投资管理、工程项目管理、对外筹资管理 、关于执行“三重一大”制度的实施办法和突发事故应急处置预案在内的各类内部规章。1.19与公司的清算和解散有关的文件若有，请提供；若无，请确认。2.资本/融资2.1验资报告及出资证明请提供。2.2股权/资产转让协议公司成立至今历次的股权/资产转让协议，请提供；若无，请确认。2.3注册资本的增加或减少的政府批准文件若有，请提供；若无，请确认。2.4公司成立至今的股东名册请提供标注了历次股权变更情况及股权质押状况在内的完整的股东名册。2.5公司成立至今的财务审计报告请提供公司成立至今的经审计的财务报告（包括资产负债表、损益表、利润表等等财务报告）；若无，请确认。2.6财务登记证请提供。b2.7外汇登记证请提供完整的外汇登记证。2.8外债登记证及提款状况说明公司若有外债，请提供；若无，请确认。2.9银行开户凭证请提供。2.10人民币/外币借款合同请提供公司作为借款人或贷款人的所有借款合同。若借款已还清，请提供证明文件，若未还清，请说明原因及状况。若有其它借款文件，请提供，若无，请确认。2.11与贷款有关的抵押、质押或担保（登记）文件若有，请提供；若无，请确认。2.12其它借贷/融资公司是否进行过其它形式的借贷和融资？若无，请陈述并确认本公司没有进行过其它形式的借贷或融资。3.土地与房产3.1土地使用权证若有，请提供；若无，请确认。3.2房屋所有权证若有，请提供；若无，请确认。3.3土地出让金/房屋购买款收据若有，请提供；若无，请确认。3.4与取得土地使用权有关的其它费用缴纳情况（若城市配套费等）若有与取得土地使用权有关的其它费用缴纳情况，请说明具体费用、缴纳方法、应缴纳时间；若无，请确认不需要缴纳。3.5土地使用合同若有，请提供；若无，请确认。3.6红线图若有，请提供；若无，请确认。3.7土地使用权对外转让协议若有，请提供；若无，请确认。3.8房屋和土地租赁请提供与房屋租赁或土地租赁有关的所有合同、登记文件、付费凭证；若无，请确认。3.9土地或房屋上设立的抵押等他项权利(1)是否存在与他人房地产的它项权利关系，包括共有权、地下管道通过权、共享交通出口权等？若有，请提交相关文件或进行说明。若无，请确认。(2)公司是否对其他公司的土地或房产拥有包括抵押权在内的他项权利，若有，请提供证明；若无，请确认。3.10建筑工程有关的许可证是否已取得建筑工程规划许可、建筑工程开工许可、建筑工程竣工验收证明及建筑工程消防验收证明?若有，请提供；若无，请做出说明。4.劳动人事4.1劳动合同请提供公司已与员工签署的劳动合同及其附属文件或协议，若有不同版本的，请一并提供。4.2员工名册请提供公司在职员工的名册，该名册应记载员工的基本信息（如性别、年龄、学历、职务等）聘用日期及劳动合同到期日。4.3员工手册请提供公司的员工手册和其它人力资源政策。4.4劳动人事登记请提供劳动年审手册。4.5员工购股计划/激励制度公司是否有员工购股计划或其他激励制度，若有，请作出说明并提供有关合同；若无，请确认本公司从未以任何形式向员工派发或派购过股权或提供过其他类似权利。4.6社会保险登记与社会保险交纳请提供社会保险登记证及社会保险的交纳资料。4.7外籍员工公司是否有外籍员工？若无，请确认；若有，是否办理了劳动许可证与居留证。若已经办理，请提交相关文件；若没有办理，请作出说明。4.8员工福利计划公司是否有员工福利安排，包括房屋、医疗、养老金等？若有，请做说明（包括制度及执行情况）；若无，请确认。4.9法定代表人身份证明请提供。4.10高层管理人员名单及简历现任董事、监事及高级管理人员名单（包括前任法定代表人），简单描述其职责，并提供他们的简历。4.11管理层结构图请提供包括董事会、监事会、总经理及其他组织管理机构/职能部门的结构图，包括各组织机构的管理人员及议事规则。4.12工会及附属企业简单描述工会的现状，及公司成立至今有无罢工等发生。有无工会举办的附属企业，若有，请说明。4.13其它劳动人事文件是否有其它劳动人事文件（如内部管理制度），若有，请提供；若无，请确认。5.股东现状5.1中国自然人股东的外汇登记（若适用）请提供间接持有公司的股权的中国自然人股东依据外汇管理局75号文（即国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知）进行返程投资的外汇登记表以及变更登记表；若无，请作出说明或解释。5.2股权质押请提供公司的股东与其他公司或个人之间的与公司股权质押有关的合同、协议或其他法律文件。6.重大合同6.1采购合同请提供与供应商之间的仍在履行的所有采购合同（包括设备采购、原材料采购、服务采购）。6.2销售合同请提供与客户之间的仍在履行的所有销售合同。6.3收购协议及文件公司是否以股权转让或资产收购的方式收购其他公司。若有，请提供与每一次收购有关的所有文件，包括但不限于收购协议、股东会或董事会决议、相关批文等等。6.4长期投资或合作协议公司是否同其它公司有长期投资或合作关系。若有，请提供有关合同或证明材料；若无，请确认。6.5设备租赁合同若有，请提供；若无，请确认。6.6承包和管理合同公司是否和其它公司或个人签定承包和管理合同？若有，请提供有关的合同；若没有，请确认。6.7抵押/质押协议公司是否已将土地和房产之外的任何资产抵押或质押给其它公司或银行？若有，请提供抵押或质押协议；若无，请确认。6.8公用设施协议公司是否与其它公司有供电、供水、供气或其它公用设施协议？若有请提供；若无，请作出说明。6.9关联交易协议公司是否同股东、董事、高级管理人员及他们的关联方（关联公司和/或近亲属）或其他的关联公司订立过关联交易协议？若有，请提供所有的关联交易协议（无论是否已经履行完毕）；若无，请做出说明。6.10其它重大合同公司是否有其它影响公司生产、经营模式、规模的重大合同（若金额在50,000元人民币以上的、或者期限在一年以上、或者具有独家或专有性质、或者与拟进行的收购、投资有关的合同、协议），若有，请提供；若无，请确认。7.知识产权7.1软件请提供公司拥有的软件的登记证明及公司自行开发但未经登记的软件清单。7.2专利公司是否正在申请或自身已享有任何发明、实用新型和外观设计？若有，请提供有关的注册登记证和其它文件；若无，请确认。并请提供最新的专利年费交纳凭证。7.3专有技术公司是否有任何专有技术？若有，请作出说明；若无，请确认。7.4商标请提供商标注册证或申请文件。7.5撤销文件请提供公司成立至今的针对公司拥有的著作权、商标或专利有效性提起的申请撤销文件。若无，请确认。7.6技术开发及合作/委托开发简单描述现在公司正在进行的技术开发项目情况，及与他方合作或委托他方进行技术开发项目的情况；若有协议，请提供。7.7技术转让或许可协议请提供公司作为技术转让方或技术受让方的协议以及其他与知识产权有关的协议或合同。7.8技术研发团队请提供公司技术研发团队的骨干成员名单，并简要介绍其各自的特长。7.9其它知识产权公司是否有其它知识产权，若域名？若有，请提供证明文件；若无，请确认。7.10其他清单请提供所有公司拥有的或正在使用的商号、徽标、服务标志和以及公司成立至今对外使用的口号。8.保险8.1财产一切险公司是否投保财产一切险？若有，请提供保险单及最新缴费发票；若无，请确认。8.2员工责任险公司是否投保员工责任险？若有，请提供保险单及最新缴费发票；若无，请确认。8.3产品责任险公司是否投保产品责任险？若有，请提供保险单及最新缴费发票；若无，请确认。8.4其它险种公司是否投保其它险种保险？若有，请提供保险单及最新缴费发票；若无，请确认。9.税务9.1税种公司目前交纳哪些税种？（企业所得税、增值税、消费税、营业税、城建税，土地增值税等）。请提供公司成立至今的完税凭证，并附送相关文件。9.2投资退税公司是否享受过投资退税？若有，请提供证明文件；若无，请确认。9.3税收优惠/政府补助公司目前享受哪些税收优惠？公司是否享受政府补助，若政府补助贷款？若有，请提交主管部门的批文或相关证明文件。9.4年度税务报表请提供公司成立至今的年度税务申报表。9.5监管清单请提供现在仍处在海关监管下的进口机器设备清单，并提供所有解除监管的相关文件。9.6其它税务文件公司是否还有其它税务文件？若有，请提交；若无，请确认。10.诉讼和仲裁10.1劳动争议请提供所有劳动争议的相关文件。10.2知识产权侵权请提供关于知识产权侵权而导致的律师函、投诉、申诉、调解、诉讼或其他司法、行政程序以及任何与知识产权的侵权有关的和解的相关文件。10.3违反合同请提供关于违反合同而导致的律师函、投诉、申诉、调解、诉讼或其他司法、行政程序以及任何与违反合同有关的和解的相关文件。10.4环境损害或责任是否因环境损害或责任，政府部门或法院对公司作出禁令、命令、制裁或意见？是否存在第三者对公司的诉讼请求或赔偿？若有请提供有关的证明材料或作出说明；若无，请确认。10.5产品责任事故是否存在因对产品责任对公司的投诉或诉讼？若无，请陈述曾经是否有？在何处有备案？若确信有，但无从查找，请对此类纠纷或争议作一书面说明，包括但不限于争议的起因、处理结果和可能的赔偿金额。10.6其他诉讼和仲裁公司成立至今是否发生过或可能发生任何诉讼、仲裁或其它超过人民币10万元的重大纠纷（包括公司提起的诉讼或公司作为被告的诉讼）？若有，请提交相关材料，例若起诉书、判决书、答辩状等；若无，请确认。10.7政府审查请提供与政府进行的对公司违法（包括但不限于公司的业务活动不符合法律规定）的调查（暂停的或潜在的）相关的文件。11.资产11.1应收、应付帐款和应收票据请提交主要应收、应付帐款和应收票据的证明，包括发货单、发票或其它证明；若无，请作出说明。11.2银行存款请提交银行对帐单、银行存款余额调节表，或协助向银行询证。11.3可流通债券公司是否持有其它公司的可流通债券，若有，请提供证明文件；若无，请确认。11