建设工程索赔中应注意的问题探讨 毕业论文.doc

东北财经大学网络教育本科毕业论文 建设工程索赔中应注意的问题探讨 江建集团的索赔案例分析 作 者 学籍批次 201003 学习中心 扬州 层 次 专升本 专 业 工程管理 指导教师 内 容 摘 要 索赔是工程合同管理的关键环节之一，更是施工单位控制合同风险的重要 手段；在工程建设施工中，索赔是经常发生的现象。由于施工现场条件、气候 条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工 图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。 本文是一篇案例型毕业论文。以江建集团为背景，通过案例的形式，描述 施工索赔过程中的问题和现状，分析该企业通过增强索赔认识、提高索赔成功 率的方法和措施，探索合理的索赔来维护公司的正当权益。 论文分为两部分，第一部分是案例正文，阐述了江建集团以往对索赔认识 的不足和茫然，给公司造成一定的压力和影响。后来在通过对索赔工作的重视 和总结，索赔的成功率大幅提高，这不仅维护了公司的经济利益，同时还增加 了可观的经济利润。第二部分是案例分析，运用管理学和法学的相关理论对索 赔的重要性进行分析，并论述该公司增强索赔认识、提高索赔成功率应注意的 问题和措施。 关 键 词 ： 建 设 工 程 施 工 索 赔 索 赔 意 识 索 赔 策 略 目 录 一、案例正文 .1 （一） 江建集团有限公司历程背景及简介 .1 （二） 江建集团的索赔案例 2 （三） 江建集团施工索赔的措施及其效果 .4 二、案例分析 .6 （一） 施工单位加强施工索赔意识的重要性 .6 （二） 施工单位在索赔中必须注意的问题 .7 （三） 施工单位健全索赔管理的效果 8 （四） 结语 .9 参考文献 .10 建设工程索赔中应注意的问题探讨 江建集团的索赔案例分析 1、案例正文 随着中国经济的高速发展，中国建筑业呈现出良好的发展态势。然而，由 于国情的原因，目前国内建筑市场存在着较多的不稳定因素和不完善管理机制， 加上竞争激烈，种种的索赔纠纷频繁出现。此间，江建集团也历经一番洗礼。 （一）江苏省江建集团有限公司历程背景及简介 江建集团始建于 1952 年“江都县建筑工会” ，2001 年 2 月，经上级批准 组建“江苏省江建集团有限公司”,具有房屋建筑工程施工承包特级施工资质， 机电设备安装工程、建筑装修装饰、钢结构工程专业承包一级资质、兼具起重 设备安装专业承包资质一级资质、高耸构筑工程专业承包三级资质。公司建立 的质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系均通过认证审核。公 司注册资金 2.223885 亿元，各类专业技术人员 1683 人，一、二级建造师 228 人，员工 6000 余人。公司现有 6 个控股子公司，28 个专业性或区域性分公司， 3 个工程处。作为扬州建筑业的领军企业，早在 60-70 年代江建人就走出家门， 远至鄂西、宜昌“淘金” ；80 年代初，公司实行“两扩”战略，北上大庆、南 下深圳参加大庆油城会战和特区建设，赢得了“班门雄师”和“建筑神兵”的 美名；90 年代初，江建集团在深圳首创第一个“鲁班奖” ，结束了扬州地区无 鲁班奖的历史。经过 50 多年的发展，已发展成综合性的建设集团企业。公司先 后被授予“中国 500 篇首注释：作者:*，毕业于苏州大学律师专业，2005 年进入建设工程领域，国家注册二级建造师。现 就职于江苏省江建集团有限公司八分公司。撰写这篇论文的目的在于为施工单位在索赔方面提供一些借鉴 和参考。为防止产生不必要的侵权纠纷；除本单位外,本文涉及的单位名称均做处理。 家最大经营规模建筑业企业” 、 “江苏省建筑安装企业综合经济实力 50 强” 、 “全 国建筑业全面质量管理金屋奖”等称号，(aaa)资信企业。1999 年取得对外经 营签约权。2003 年公司通过质量/环境/职业健康一体化认证。近十年来，施工 项目遍布于全国各地，并先后打入俄罗斯、新加坡、科威特、约旦、刚果（金） 、 阿联酋、香港、澳门等国家和地区的市场。在国内外承包了一大批有影响的 “高、大、难、新”的工程，年完成施工产值 50 亿元，房屋建筑年竣工面积百 万平方米以上。获国家鲁班奖 9 项，江苏省扬子杯奖 10 项，上海市白玉兰杯奖 5 项等国家级和省部级工程大奖近 200 项。 江建集团发展的核心思想是：“优质扩张” 。在立足主业的基础上，积极向 房地产、市政、环保、资源、新型建材等领域发展，向集团化、多元化、品牌 化、规模化的方向迈进。为海内外顾客提供优良的服务和优质的产品。 （二）江建集团的索赔案例 在业务不断扩大过程中，面对新市场、新问题，江建集团也不断遇到大量 有关施工索赔的问题。由于索赔经验和方法的缺乏，在风险防范和正当维权时， 去束手无策，不知所措。本来合理、合法的既得利益，却因不会或不当处理施 工索赔，损失“真金白银”的存利润。 案例：xx 年 x 月 x 日，依据领取的中日合资 xx 重工股份公司 38000 的钢结构模数化厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制 了投标文件，并获得中标。并与中日合资 xx 重工股份公司签订了该工程项目 的固定总价合同。合同工期为 26 个月。中日合资 xx 重工股份公司在江建集团 进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求江建集团暂停 施工一个月。江建集团亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，中日合资 xx 重工股份公司发现工程质量有问题，要求返工。经过两个月，返工完毕。 结算时中日合资 xx 重工股份公司认为江建集团迟延交付工程，应按合同约定 偿付逾期违约金。江建集团认为临时停工是中日合资 xx 重工股份公司要求的。 江建集团为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不 在江建集团。中日合资 xx 重工股份公司则认为临时停工和不顺延工期是当时 江建集团答应的。江建集团应履行承诺，承担违约责任。 首先、大家可以清楚的看出，对于该合同采用固定总价合同是极其不妥当 的。固定总价合同只能适用于施工条件明确、工程量能够较准确计算、工期较 短、技术不太复杂、合同总价较低且风险不大的项目。显而易见该工程绝对不 符合这些条件，故采用固定总价合同是非常不合适的。建设单位将所有风险都 转嫁给我们江建集团，而我们对合同风险防范意识的薄弱，给合同索赔留下了 隐患。搞不好就会造成我们单位严重亏损，无法继续施工，导致最终退场的可 能。 其次、根据中华人民共和国合同法和建设工程施工合同（示范文本） 的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。 若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合 同双方对合同变更内容有争议时，因口头形式协议无法举证，只能以书面协议 约定的内容为准。中日合资 xx 重工股份公司要求临时停工，江建集团亦答应， 是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形 式极为不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以原书面合同规定为准。 这里是由于对索赔证据意识的淡薄，没有采用法定形式要件签订书面变更合同， 事后也未签订书面确认合同。导致合理、合法的合同索赔；丧失了依据。损失 了公司的纯利润。索赔计算要有依据，不能凭空想象。要以实际完成工程量、 签订的合同、双方协商文件、签证、会议纪要等为依据。俗话说：“打官司就 是打证据” 。不固定证据，去主张权利，败诉的可能性是可想而知的。 在施工期间，中日合资 xx 重工股份公司因资金紧缺要求江建集团停工一 个月，此时江建集团应享有索赔权。江建集团虽然未按规定程序及时提出索赔， 丧失了索赔权，但是根据我国民法通则与合同法之规定，在民事权利 的诉讼时效期内，仍享有要求中日合资 xx 重工股份公司承担违约责任的权利。 中日合资 xx 重工股份公司未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当 赔偿江建集团停工一个月的实际经济损失,工期顺延一个月。工程因质量问题返 工，造成逾期交付，责任在江建集团，故江建集团应当支付逾期交工一个月的 违约金，因质量问题引起的返工费用由江建集团承担。施工单位自己要有成本 风险控制意识。 只要接到施工项目，就会赢利的时代已成为过去。建筑市场已由买方市场 转变为卖方市场，市场竞争激烈，如果建筑单位不注重索赔和风险控制就会造 成项目亏本。索赔是双向的，施工单位进行索赔，也要遵循索赔的原则和程序。 索赔要有合理，也要有依据，不能凭空想象。建设单位会对索赔进行反驳、修 正施工方不合理的要求。不该赔的钱，建设单位是不会赔的。 诸如此类的事件无时无刻都在影响着江建集团的发展和利益。 （3）江建集团施工索赔的措施及其效果 在诸多案例的处理中，江建集团的领导层、决策层也逐步意识到，并重视 到企业提升索赔能力的重要性，开始探索有效的方法和技巧。项目施工过程中 潜在的索赔是客观存在的，而且是多方面的，索赔是个长期而艰巨的任务。而 且涉及知识面广，既包含技术性，又具有专业性，因此组建一个知识全面，有 丰富索赔经验、相对稳定的索赔部门，是索赔成功的首要条件。 为了维护企业的形象和企业的合法利益，在 2004 年初，江建集团领导果断 决定组建强有力的、稳定的施工索赔队伍，去应对纷繁复杂的索赔案件。5 月 份，在集团领导和管理层的筹划和努力下，设立了索赔维权办公室。集团聘请 有建设工程背景的律师和高校专家担任索赔部门的顾问，针对性的对索赔部门 成员进行培训。同时也对索赔部门作了明确的分工，规定严格的工作制度。由 专人搜集整理相关的工程信息资料，积累和整理索赔证据。合同签订之前，注 重对合同文件的审查。及时、谨慎地与建设单位签订合同协议，防范潜在的风 险。在日常工作中作专人指导项目经理和技术负责人，对建设单位或监理的临 时变更、口头指令要及时确认。做好图纸会审纪要，同时做好施工日志、技术 资料等施工记录。索赔谈判是索赔能否取得成功的关键。发生索赔案件时，索 赔部门人员首先应事先做好谈判的准备，针对案件认真编写好索赔文件、拟好 提纲，分析研究索赔的方案和策略。对谈判要达到的目标，做到心中有数；从 而掌握索赔谈判的主动权。 近年来，集团公司通过索赔维权已取得了重大的效益，例如江建集团在其 “xx 油气田的炼油车间改造施工项目 ”中，施工全程坚持一切指令为书面形 式，对有关的现场损失要有摄像、录相。对停水、停电、停料、设计变更、工 程量增减等要确保资料的完整。对隐蔽工程、土石方工程、拆除工程等，各项 签证的时间要求等都及时记录。力争做到不错、不漏；确保索赔理由、证明材 料要充分、属实；主动创造索赔机会。同时，我们单位项目部首先严于律己， 确保工程施工质量，在建设单位和监理心目中赢得良好的信誉。在索赔时，索 赔部门认真准备索赔论证资料。索赔金额计算要仔细、正确，费率计算标准有 凭有据、合情合理。并根据相关法律、法规规定与合同约定，公平、公正地提 出索赔事项和费用；对实际发生的索赔事件做到事实清楚、责任明确。这不仅 为单位赢得了很大的经济利益。同时也赢得了建设单位的赞赏和肯定。 江建集团索赔模式的成功推行，免去了很多后顾之忧，使得江建人更有信 心“树江建企业形象，做建设工程精品” 。并使江建集团在大江南北，国内国外 拥有很高的声誉，公司的竞争力不断攀升，综合实力得到了提高。 二、案例分析 工程索赔的概念在工程承包合同履行中，一方由于另一方未履行合同所规 定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为即为索赔。在实际工作 中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，建设单位索赔 数量较小，而且处理方便，可以通过抵账、扣拨工程款、扣留保证金等方法实 现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难。通常情况下， 索赔是指施工单位在合同实施过程中对非自身原因造成的工程延期、费用增加 而要求建设单位给予补偿的一种权利要求。 （一）施工单位加强施工索赔意识的重要性 工程建设行业是一个索赔多发的行业，工程产品的特点是工程量大、投资 大、建设周期长、设备材料品种多、结构复杂、技术和质量要求高。由于市场 经济体制改革的不断完善，建筑企业间的竞争愈来愈激烈，为了拿到一个工程 项目，在投标报价时，常采用“低价中标、高价索赔”的策略，而中标后在实 际施工中，施工单位为了保证自己的经济利益，使自己能在竞争中生存下去， 必须想方设法通过合理的索赔增加自己的经济效益，所以企业施工都应重视索 赔、善于索赔，并把索赔工作贯穿于管理的全过程。如何提出索赔要求并保证 最终索赔的成功将会因事件的具体情况而有所不同，但最重要的是施工单位要 有较强的索赔意识。 （2）施工单位在索赔中必须注意的问题 深刻的教训，促使深刻的反思。许多施工企业都在思考如何切实有效的应 对和提高索赔管理能力。要完善必须采取一定的措施。江建集团在接受深刻教 训同时也得出宝贵的经验。探索出施工单位在索赔中必须注意的问题： 1、要注重合同的管理 索赔可以看成是合同管理的继续，是工程过程中解决双方合同争议的方法。 不能积极有效地进行索赔，施工单位会蒙受经济损失；而索赔过多过滥，施工 单位的信誉会受到损害，影响施工单位的长远利益。合同是索赔的依据，索赔 成功的前提是要签订一个有利于自身的合同。索赔的成败、索赔额的多少取决 于合同本身的完善程度和合同中的表达方式。对于工程施工中不符合或违反合 同的事件，要以合同条文作为判定的依据和标准，做到有条款可依。在合同签 订前，要通过对合同的审查和分析预测和发现潜在的索赔机会，尤其对工程量、 价格、工期等条件索赔补偿的可能性和先后程序等条款要特别的关注。在合同 实施过程中，进行合同监督和跟踪管理，首先保证自身全面履行合同，不违约。 并且监督和跟踪对方合同履行情况，一但发现不符合或出现争议的问题，应立 即进行合理的索赔处理。 2、要注意证据的收集与固定 索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据， 索赔就不可能成立。在写法结构上，按照索赔事件发生、发展、处理和最终解 决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能 历史地、逻辑地了解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。 索赔依据关系到施工单位的信誉和索赔的成败，必须保证。如果建设单位提出 不实的、不合情理、缺乏根据的索赔要求，工程师会立即拒绝，而且会影响对 施工单位的信任和以后的索赔。索赔报告中所提出的干扰事件必须有可靠得力 的证据来证明，这些证据应附于索赔报告之后；对索赔事件的叙述，必须明确、 肯定，不含任何的估计和猜测，也不可用估计和猜测式的语言，诸如“可能、 大概、也许”等，这会使索赔要求大打折扣。 3、要注意索赔的程序和时效 我国建设工程施工合同有关规定中，对索赔的程序和时间要求有明确 而严格的限定。建设单位未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及 应由建设单位承担责任的其他情况，造成工程延误和（或）施工单位不能及时 得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按下列程序以书面形式 向建设单位索赔：索赔事件发生后 28 天内，向工程师发出索赔意向通知；发出 索赔意向通知后 28 天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔 报告及有关资料；工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；工程师在收到施 工单位送交的索赔报告和有关资料后 28 天内未予答复或未对施工单位作进一步 要求，视为该项索赔已经认可；当该项索赔事件持续进行时，施工单位应当阶 段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内，向工程师送交索赔的 有关资料和最终索赔报告。施工单位未能按合同约定履行自己的各项义务或发 生错误，建设单位可按以上索赔程序和时限向施工单位提出索赔。 4、要注意索赔的策略和技巧 通常的索赔技巧有：要及时发现索赔机会、商签好合同协议、对口头变更 指令要得到确认、及时发出“索赔通知书” 、索赔事由论证要充足、索赔计价方 法和款额要适当、力争单项索赔，避免综合索赔、力争友好解决，防止对立情 绪、注意同监理工程师搞好关系。 索赔发生以后，应及时处理，否则对双方都 会产生不利的影响，如果施工单位的索赔得不到合理的解决，索赔积累的结果 会导致施工单位资金困难。同时会影响工程进度。处理索赔必须坚持合理原则。 既要考虑国家有关规定，也应当考虑到工程的实际情况。施工单位要想获得好 的索赔成果，必须研究正确的索赔战略并能掌握机动灵活的技巧。同时索赔技 巧应根据工程项目的实际情况，存在的客观环境条件而灵活掌握。 （三）施工单位健全索赔管理的效果 通过江建集团在索赔管理上的一些探索和成效可以看出，组建索赔部门与 形成索赔意识是十分重要的，它可以促使企业健康发展，维护自己的合法权益。 其成效有： 1、提高和加强了企业自身素质 通过施工索赔的管理能获得巨大的经济效果，同时它有助于企业竞争能力 的提高，素质和管理水平的提高。江建集团作为总包施工单位时对非主体结构 的专业分包、劳务分包过程中的反索赔意识大为增强。严格履行合同，文明施 工、规范操作规程，并进行科学的控制与防范，保证项目顺利完成；提高盈利 能力和资本效率。按照市场经济的要求钻研、调整和完善管理体制，通过加强 各项成本管理，索赔管理控制成本，提高工程投资效益，达到最终提高企业综 合经济效益的目的，求得全方位的社会效益，从而让江建集团这艘“建设业航 母”获得更为广阔的生存和发展的空间