堤防工程监理手册.doc

董晓伟 李先炳 王国平 编著堤防工程监理手册名誉主编：黎安田主 编：董晓伟副主编：李先炳 王国平主要编写人员：王国平 李先炳 但云贵 王 扬 李艳阳 陈义斌 徐胜庆 饶和平 余洪江 程长青 王 城 鲁先元编 辑：赵凤超 刘 毅技术编辑：方 玉编 辑 说 明1998年长江发生特大洪水后，中央斥巨资加大长江堤防工程建设力度。1999年，国务院办公会议决定将长江重要堤防隐蔽工程交由长江水利委员会（以下简称长江委）负责组织建设并承担相应责任。同时决定长江一、二级堤防工程的监理由长江委归口管理，其中一级堤防工程的监理由长江委所属具备资质条件的监理公司承担。长江重要堤防隐蔽工程实施后，长江委向湖北、湖南、江西、安徽四省堤段派出了近300名监理人员。为进一步加强堤防工程的监理管理，规范堤防工程的监理行为，提高堤防工程的监理水平，保证堤防工程的建设质量，发挥投资效益，亟需编制有关堤防工程建设监理管理及监理质量控制的技术性文件。为此，长江委工程建设监理中心依据国家和水利行业的有关法律、法规和质量标准，结合长江重要堤防隐蔽工程施工难度大、技术要求高等特点，组织工程监理和工程质量管理专家在总结长江委多年监理工作的基础上，编制了堤防工程监理适用性文件堤防工程监理手册（以下简称手册）。本手册有以下特点：1、规范了堤防工程建设监理的管理手册根据堤防隐蔽工程施工难度大、技术要求高、施工工期短等特点，对项目监理机构的组建管理、总监理工程师的上岗考核、监理人员的聘用、各级监理人员的岗位职责及监理人员守则等作了明确的规定。强调了监理队伍素质和监理工作质量的重要性。手册对现场监理工作职责、监理文件资料管理、监理常用的技术标准和规程、规范目录，以及工程验收监理等，也分别制订了管理办法，列出了管理程序。为检查考核各项目监理机构的工作质量，手册中列出堤防工程建设监理工作质量考核标准及考核评分办法，从监理管理和监理成效两方面促使各项目监理机构不断加强自身的建设与管理。每年度监理机构还必须填报“监理业务考核手册”，除监理机构工作小结和进行自评外，还必须有业主（项目法人或建设单位）及质量监督站的评价意见。这些规定，有效地加强了堤防工程建设监理的管理，促使堤防工程监理工作规范化、制度化。2、强化了监理对质量的检查与控制长江重要堤防隐蔽工程主要包括各种穿堤建筑物（含泄水闸及各种涵闸）、堤身及堤基防渗处理、堤身及堤岸防护、水下抛石固脚等，涉及工法多，各堤段地质条件及施工环境也比较复杂。为保证工程施工质量，手册从强化监理控制着手，编制和汇总了64份表格。表格的重点为单元工程质量检查与控制。如堤防工程项目划分，在部颁规程的基础上，补充了防渗墙、穿堤建筑物、安全监测等单元工程划分的内容；对单元工程质量评定表填表基本要求、单元工程质量等级评定标准等也作了明确的规定。特别是手册对堤防隐蔽工程各主要建筑物质量控制中必须的单元工程质量评定表，都分别提出了填表说明和附有样表。施工单位必须按监理下发的单元工程质量评定表逐项自查自评，并有施工初检、复检、终检负责人签字；监理机构核定人要逐项检查核定签字，提出质量等级核定意见。对堤防工程分部工程验收签证、单位工程施工质量检验资料核查、分部工程、单位工程、工程项目的质量评定以及外观质量评定，手册也列有示例和填表要求。3、强调了施工过程的监理控制堤防工程监理活动的重点在施工过程控制。过程控制的重点在工序质量控制，特别是关键工序的质量控制。为有利于工程施工及规范监理活动，监理机构进场后应结合工程特点编制监理实施细则，报业主转施工单位施行。为此，手册中编入了堤防工程监理实施细则共26项，包括用深搅、射水法、振动切槽等诸多工法建造的防渗墙工程，以及护坡工程、水下抛石工程、混凝土沉排护岸工程等监理实施细则。其主要内容有单项工程施工时监理的职责、开工许可证申请程序、施工过程监理、施工质量控制、进度控制、计量支付等。4、重视监理信息和监理成果管理为进一步促进堤防工程监理信息传递、反馈和处理工作的规范化和程序化，提高监理工作水平，手册以长江委多年来的监理实践为基础，汇编整理了堤防工程监理作业表格，作为堤防工程监理作业规范化、程序化管理的指导性文件。手册中列入的监理作业表格，包括监理工作程序图、项目监理机构发文管理规定、监理周报、月报格式和监理作业表格共135种表格(程序图)。手册内容丰富、翔实，是堤防工程建设监理和其它水利水电工程建设监理领域一本具有较高实用性和可操作性的工具书。在手册使用过程中如发现问题，请及时反馈到长江委工程建设监理中心堤防工程监理手册编写组，以便进一步完善。手册编制过程中，承蒙长江委勘测、规划、设计、科研、监理及工程质量监督管理等方面的专家审查、指导，在此表示感谢。长江委工程建设监理中心堤防工程监理手册编写组 二oo一年六月十五日目 录序编辑说明第一章 监理机构管理文件1第一节 堤防工程监理管理办法(试行)1第二节 堤防工程总监理工程师上岗考核办法（试行）3第三节 监理人员守则5第四节 堤防工程各级监理人员岗位职责6第五节 堤防工程建设监理文件资料管理程序10第六节 项目监理机构发文管理规定15第七节 堤防工程建设监理工作质量考核规定21第八节 工程建设监理工作质量检查考核评分办法（试行）23第九节 监理业务考核手册34第十节 堤防工程监理采用技术标准、规程、规范目录53第二章 监理实施细则57第一节 堤防工程监理工作细则57第二节 堤防工程施工测量监理实施细则62第三节 堤防工程建筑材料质量监理实施细则65第四节 堤防工程质量检测试验监理实施细则70第五节 堤防工程合同计量与支付监理实施细则73第六节 堤防工程施工进度计划监理实施细则80第七节 堤防工程变更监理实施细则83第八节 堤防工程合同索赔监理实施细则86第九节 堤防工程验收监理实施细则91第十节 塑性混凝土防渗墙工程监理实施细则95第十一节 振动切槽防渗墙工程监理实施细则99第十二节 深层搅拌防渗墙工程监理实施细则103第十三节 高压喷射灌浆防渗墙工程监理实施细则108第十四节 锥探灌浆工程监理实施细则112第十五节 基础清理工程监理实施细则119第十六节 土方填筑工程监理实施细则122第十七节 混凝土工程监理实施细则126第十八节 水下抛石护岸工程监理实施细则131第十九节 混凝土铰链沉排护岸工程监理实施细则137第二十节 土工合成材料铺设工程监理实施细则143第二十一节 护坡工程监理实施细则148第二十二节 排渗减压工程监理实施细则157第二十三节 安全监测工程监理实施细则162第二十四节 沉树石、沉柴枕护岸工程监理实施细则166第二十五节 金属结构和启闭机制造监造实施细则172第二十六节 金属结构和启闭机安装工程监理实施细则177第三章 常用单元工程质量评定表填表说明183第一节 堤防工程项目划分标准183第二节 单元工程质量评定表填表基本规定185第三节 堤基、堤身防渗工程单元工程质量评定表填表说明及示例187第四节 堤身填筑与砌筑工程单元工程质量评定表填表说明及示例221第五节 堤身、堤岸防护工程单元工程质量评定表填表说明及示例246第六节 穿堤建筑物工程单元工程质量评定表填表说明及示例304第七节 堤防工程安全监测单元工程质量评定表填表说明及填表示例351第八节 分部工程质量评定表及填表说明358第九节 堤防工程分部工程验收签证填表说明361第十节 单位工程施工质量检验资料核查表填表说明及示例369第十一节 堤防工程外观质量评定标准及评定办法374第十二节 单位工程质量评定表及填表说明381第十三节 工程项目施工质量评定表及填表说明384附 录387附录一 监理工作程序图387附录二 监理周报、月报格式398附录三 常用施工监理表格410第一章 监理机构管理文件第一节 堤防工程监理管理办法(试行)一、总 则1.1 为规范堤防工程建设监理行为，保证监理工作质量，提高堤防工程建设监理水平，促进堤防工程建设项目管理的专业化和规范化，根据国家和水利部有关法律、行政法规，结合堤防工程监理工作特点，制定本办法。 1.2 堤防工程监理工作受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的堤防项目建设文件、堤防建设施工承建合同和堤防建设监理合同，对堤防工程建设过程实行监督管理。1.3 堤防工程建设监理的主要内容是进行合同管理，按照合同控制工程建设投资、工期和质量，并协调建设各方的工作关系和进行工地文明施工管理。1.4 堤防工程监理实行总监理工程师负责制。各项目监理机构均在总监理工程师领导、组织下开展监理工作。 1.5 堤防工程建设监理活动，须遵守本办法。二、项目管理1.6堤防工程监理业务按堤防监理单位统一制订的堤防工程监理工作程序和工作质量标准执行。 1.7监理单位根据各受监工程项目特点，按照监理单位制订的堤防工程项目监理机构组建管理规定（试行），组建项目监理机构。项目监理机构正、副总监由监理单位考核合格后任命，并报有关主管部门核备。 1.8项目监理机构作为监理单位的派出机构，全面负责履行监理合同中所规定的监理单位的权利和义务，并承担相应的责任。 1.9项目监理机构应根据监理工作需要配备专业监理人员。主要监理人员必须参加监理单位组织的岗前培训，培训合格后，持证上岗。 1.10项目监理机构应结合监理工作实际，建立“竞争、激励、约束、淘汰”机制，制订“责、权、利”相统一的管理制度，并报监理单位核备。 1.11项目监理机构应根据监理合同及现场监理工作需要编制项目成本预算计划，确定岗位职级监理酬金标准，建立项目成本责任制，实行目标成本控制、节余奖励的制度。项目成本预算计划要体现工作质量优劣同经济效益挂钩的原则。提倡奖优罚劣，拉大酬金差距的分配制度。项目成本预算计划报委监理中心核备。 1.12项目监理机构作为财务报销单位，按成本预算计划开支，遵守项目财务管理规定，并对各种财务凭证进行整理、归档等工作。三、监理实施1.13项目监理机构应按照堤防工程监理合同的要求开展监理准备工作，结合受监工程实际编制监理规划，报监理单位审批。 1.14项目监理机构应组织全体监理人员进行岗前培训和教育，强化合同意识，学习贯彻各级监理人员岗位职责、监理的基本工作方法和工作程序。1.15项目监理机构应结合受监工程实际情况，拟定监理工作质量目标，按工作质量目标要求开展监理工作。1.16项目监理机构应结合受监工程实际，拟定本项目监理机构监理作业实施表格，报监理单位核定后实施。 1.17项目监理机构要加强计算机辅助监理工作，增进堤防工程监理工作的先进性和科学性，使用监理单位建立的因特网页资源，利用后方技术支撑系统，通过计算机网络解决监理技术疑难问题。 1.18项目监理机构要执行监理工作报告制度，应按堤防工程监理日志、周报、月报编制内容编制上报监理周报、月报，并将监理工作中的重大问题及时报监理单位。1.19项目监理机构应按照堤防工程监理文件资料管理办法的规定及档案管理要求对监理文件、资料进行管理。1.20项目监理机构应按照堤防工程验收监理工作规程要求，制订验收工作计划，做好验收准备工作，参加或主持堤防工程验收。 四、考核与奖惩1.21监理单位负责项目监理机构的业务考核工作，按照工程建设监理工作质量检查考核评分办法，组织有关人员到工程现场对项目监理机构工作质量进行定期或不定期检查考核；年终组织项目监理机构进行总结评比工作。1.22项目监理机构要成立监理人员业绩考核评定小组，并制定可行的考核评定标准，对监理人员实行“公正、公开、公平”的年度考核评定，考核结果报监理单位核备，并与监理人员的职级、报酬挂钩。 1.23项目监理机构和总监业绩考核评定工作由监理单位组织。年度考核结果报委人劳局核备。总监的年度考核结果同职称评定、干部任用、奖金发放挂钩。项目监理机构工作质量考核评定标准及总监理工程师业绩考核评定分别执行工程建设监理工作质量检查考核评分办法和堤防工程总监理工程师业绩考核评分办法。1.24项目监理机构应按监理单位的要求，认真总结监理工作经验、评选先进监理集体及先进工作者，按时完成年度监理工作总结和评比工作，并如实地填写年度监理业务考核手册，报监理单位备案。1.25堤防工程监理项目设立奖罚金，奖罚金按项目监理委托合同总额的1%计取，但不低于1万元，不高于5万元，并由监理单位预留。考核评定监理工作质量达到优良等级的按奖罚金全额奖给项目监理机构，并对总监予以奖罚金以外的奖励；达到合格等级的项目按奖罚金全额的60%奖给项目监理机构，并对总监予以奖罚金以外的奖励；属不合格等级的项目监理机构，全额扣罚奖罚金。监理工作质量等级由监理单位组成的工作组评定，奖罚金发放办法由监理单位制订。五、附 则 1.26本管理办法是针对堤防工程监理工作制订试行的，其它工程建设监理项目可参照执行。各项目监理机构要及时反馈执行过程中存在的问题，以便进一步修改完善。1.27本管理办法由监理单位负责解释，自颁布之日起施行。第二节 堤防工程总监理工程师上岗考核办法（试行）一、目 的为加强堤防工程总监理工程师上岗资质管理，提高监理队伍素质和监理工作质量，特制定本办法。二、范 围本办法适用于堤防工程各项目监理机构总监理工程师上岗的考核管理。三、职 责3.1 堤防工程监理单位负责制定堤防工程总监理工程师上岗考核办法。在上岗前，按照考核办法对拟派驻工程现场的总监理工程师进行考核；3.2 监理单位负责选派满足项目监理需要、符合总监理工程师上岗条件的人员担任总监理工程师，并做好考评工作；3.3 在项目监理机构进场前，监理单位对考评合格的总监理工程师，正式聘任，并将聘任决定通知（函告）项目法人和建设单位；3.4 在工程项目实施过程中，监理单位负责对总监理工程师进行检查考核；在年度任务完成后，对总监理工程师的工作进行评定；3.5 监理单位负责建立堤防工程总监理工程师数据库。四、总监理工程师上岗条件4.1 必须持有水利部或国家其他相关行业部门颁发的监理工程师资格证书和上岗证书。取得水利水电总监资格的优先考虑。 4.2 担任过一、二级堤防工程或水库工程、土石坝工程及水利枢纽工程建设监理的总监理工程师或副总监理工程师、监理分站站长等岗位职务，监理工作称职；4.3 有较高的专业技术水平、较丰富的组织管理经验和较高的语言表达及文字处理能力；4.4 系本单位在职职工；4.5 遵纪守法，具有良好的职业道德；4.6 身体健康，能胜任现场工作。五、考核程序5.1 拟定总监理工程师候选人员名单在规定时间内，根据监理工程项目的特点，由监理单位拟定所需总监理工程师候选人员名单及其基本情况资料（学历、技术职称、监理工程师资格证书和上岗证书、监理培训证书、工作简历、监理业绩、年龄和健康状况）。5.2 面试对符合上岗条件的总监理工程师人选，由监理单位组织有关专家对其进行面试考察，内容有：工程技术和管理工作基础知识、监理理论、语言表达能力、应变能力、身体状况等；面试考察可采用综合评议法或百分法进行，百分法可按下表考核打分,凡得分在70分以上者,考察合格，可以聘用。5.3 聘任监理单位对考核合格的总监理工程师人选，正式聘任并派驻工程现场承担总监理工程师或相当总监理工程师岗位工作。 总监理工程师考核表考核项目考 核 标 准标准分实得分基本情况考核项目50分技术职称高工以上8分； 工程师7分8分监理工程师资格持证8分；持总监证10分10分工作经历有3年以上监理工作经历，12分；有工程设计、或科研、施工、工程管理经历15年以上，10分； 10年以上，8分； 5年以上，7分 12分监理业绩有类似监理工程经历称职10分； 基本称职5分； 不称职0分10分学历本科以上5分； 中专3分； 中专以下0分5分年龄年龄在3550岁5分；60 65岁以下3分5分面试项目50分基础知识专业对口，基础知识扎实10分； 掌握了一定的专业基础知识5分10分监理理论概念清楚、运用灵活10分 ；概念基本清楚、能够应用7分 ；概念不清0分10分语言能力语言表达清楚10分； 基本清楚7分； 不清楚0分10分应变能力思维敏捷、反应快10分； 有一定反应能力7分； 迟钝0分10分身体状况精力充沛，身体健康10分； 基本健康5分； 不健康0分10分合 计100分实得分在70分以上为合格第三节 监理人员守则(1) 遵守国家和政府法令、法规。尊重地方风俗习惯。遵守各项监理工作制度，服从监理机构的领导和管理。(2) 遵纪守法、尽职尽责、公正廉洁，以良好的职业道德热情为工程建设服务。(3) 坚持科学、求实、严谨的工作作风，努力钻研业务。熟悉施工合同文件；熟悉设计文件；熟悉技术规程、规范和质量检验标准；熟悉监理实施细则和监理工作文件；熟悉施工环境和条件。正确运用权限，促进业务工作能力和监理工作水平的不断提高。(4) 努力加强与工程建设有关各方的协作，深入施工现场了解和掌握工程施工第一手资料；实行旁站监理的，应认真履行旁站监理职责。在职级授权范围内充分运用自己的职责和技能，及时发现问题和解决问题。(5) 监理人员无权自行变更和修改设计。发现设计有误或因施工条件变化设计文件必须作修改时，应立即向总监报告，以便及时与建设单位及设计代表会商后作出处理。(6) 处理建设单位和施工单位的争议时，要始终站在公正、客观的立场上，协调解决。(7) 虚心听取建设单位意见，及时总结经验教训，不断提高服务质量。(8) 监理人员请假、出差、离岗、退场等，应依据项目监理机构有关规定办理相关手续，并在安排好工作交接后方可离岗。(9) 在监理实施过程中，监理人员不得泄漏建设单位申明的秘密，也不得泄漏设计、施工单位提供并申明的技术经济秘密。(10) 监理人员不得参与可能与监理合同规定的与建设单位的利益相冲突的任何活动；不得在施工、监造及物资供应等单位兼职；不得向施工单位介绍分包队伍；不得接受施工单位馈赠礼品；更不得徇私舞弊、收受贿赂或进行其他有损工程建设监理工作和监理单位声誉的活动。第四节 堤防工程各级监理人员岗位职责一、总监理工程师职责总监理工程师是项目监理机构的第一责任人，应全面履行监理合同中所规定的监理单位的义务和职责，促使监理合同项目的顺利实施。其主要职责包括：1.1负责组织项目监理机构全面工作，对监理合同和施工承建合同中规定的监理工作进行分解，制定监理岗位职责,指定相关监理人员对相关项目监理工作负责；协调监理机构内部工作关系，保证监理机构和质量体系有效运行；1.2 负责组织对监理人员进行考核；1.3 主持编制监理规划和审批监理实施细则，组织、指导监理工程师工作；1.4 依据监理合同，协助项目法人签订工程承建合同；审查施工单位选择的分包单位资质,确认施工单位选择的分包单位；1.5 主持审批施工单位呈报的施工组织设计、技术措施、月度进度计划；1.6 主持组织监理工作交底；组织设计交底；核转或授权核转设计文件；1.7 签署或确认开工令、停工令、返工令和复工令；签发监理站文件；1.8 签署工程款支付凭证；组织审查工程变更和组织处理合同索赔事宜； 1.9 按照合同要求组织或参与处理工程质量及安全事故；1.10主持协调参建各方的工作关系和合同争端，并在必要时对工程承建合同条款作出解释和对合同争端作出调解决定；1.11 主持或参与工程验收，签署工程移交证书和缺陷责任期终止证书。副总监理工程师（或监理分支机构负责人）应协助总监理工程师做好工程项目监理工作；负责完成总监理工程师委托的职责范围内的工作；在总监理工程师离开工地时，主持监理机构日常工作。二、监理工程师职责在总监理工程师授权的职责范围内开展监理工作，是监理工作的直接责任人，并对总监理工程师负责。主要职责如下：2.1 组织编制监理实施细则；2.2 协助总监理工程师参与施工招标工作；2.3 检查施工单位质量保证体系运作情况，督促施工单位实现合同目标；2.4 预审核施工图纸、设计变更、质量和安全事故处理方案；2.5 检查施工单位的原材料、设备的进场检验制度，审查检验报告；2.6 做好单位工程、分部工程和单元工程的签证、验收工作；2.7 预核签工程款支付凭证；处理工程变更，调查索赔事件，参加索赔谈判；2.8 定期向总监理工程师报告监理工作情况；2.9 协调有关各方的工作关系。三、监理员职责按照监理机构职级权限承担现场施工监理工作，主要职责如下：3.1 对施工现场施工质量、安全生产情况进行监督检查，督促施工单位全面履行相关合同责任和义务；3.2 参与单元工程的检查、检验、质量评定工作，做好相关原始记录；3.3 处理现场施工工艺、程序、使用材料以及不对进度、质量及投资造成影响的一般监理事项；3.4 负责核实工程计量，并签署原始记录；3.5 及时向监理工程师报告现场发生的质量、安全事故和其它异常情况；3.6 检查施工单位的施工记录和试验室记录；3.7 认真完成监理日志工作。四、在总监授权和对项目监理人员（监理工程师和监理员）分工后，项目监理人员还要完成以下工作任务质量控制方面：(1) 核转设计图纸和审查施工组织设计、重点部位施工技术方案和施工单位拟采用的新技术和新工艺，提出审查意见；并督促实施；(2) 检查施工单位已进场的施工机具和设备的性能、规格、数量；(3) 对进场的材料、成品、半成品、构件、设备进行检验，通知试验（材料）监理工程师进行抽样试验；(4) 进行工序质量控制，复核施工单位施工放样和预埋件、预留孔放样工作，做到在工序进行中检查和监督。在施工单位自检合格的基础上检查验收并签署质量检验单（隐蔽工程验收单），批准下道工序施工；(5) 处理施工过程中发生的质量缺陷，参与质量安全事故的调查；(6) 根据现场工程进展情况，及时通知试验（材料）监理工程师和测量监理工程师进行工程试验和测量复核工作。进度控制方面：(1) 审查施工单位编制的施工进度计划（网络计划），根据施工单位实际生产能力、劳动力、资源配备等供应情况提出修改意见；(2) 根据总体计划、年计划、月计划、旬计划对照工程实际进展情况，发现偏差及时提出调整意见；(3) 检查督促制定有效的措施、配备足够的资源，按时完成施工计划；(4) 主持工地协调会，协调建设各方关系。合同管理和造价控制方面：(1) 审核施工单位提交的工程计量申报表或项目月支付申报表；(2) 参与施工单位申请索赔的理由情况调查，提出索赔调查报告和处理意见；(3) 审核或确认工程变更的内容、范围和工程量；协商确定合理的变更价格；(4) 在合同实施中，经常提醒合同双方认真履行各自的合同义务，努力避免索赔。检测试验方面：(1) 根据合同有关规定，督促施工单位进行原材料、成品、半成品和设备的检验；(2) 根据合同要求对现场材料、成品、半成品按一定频率或要求作好抽检测试工作，发现问题及时向总监汇报，并提出处理意见；对进场工程设备进行检验，对不符合要求的设备，提出处理意见；(3) 工程缺陷部位和事故部位的检测和试验工作；(4) 对施工单位试验室、人员的资质进行检查认可及对试验设备的率定情况进行检查，监督其按操作规程和技术标准进行各项试验；并对试验报告进行审核；(5) 及时汇总各项试验和测试成果，定期提交检测成果；(6) 对有疑义的检测成果，应立即处理。测量方面：(1) 负责监理合同范围内的工程设计交接桩工作，对所交基准线、控制点、水准点进行复核，并提出书面复核文件；(2) 根据测量精度要求，复核施工单位已完成的三级放样以及复核后的加密桩和临时水准点，对使用时限较长的点、线、高程进行定期复核，作好记录；(3) 复核施工过程中重要部位的施工放样，工程完工后会同监理人员对工程进行实测实量，按抽检频率要求复核施工放样；(4) 每项复核工作开展前，认真作好复核方案和内业计算，组织协调其他人共同进行复核工作；(5) 检查施工单位测量仪器和度量工具；(6) 定期检查监理自备仪器、度量工具，保管、保养监理自备仪器；(7) 汇总各项测量复核成果。资料管理方面：(1) 负责图纸、文件、资料的签收、分发、保管；(2) 按工程部位整理施工过程中的质量、进度、计量、支付等内业资料，进行编号存放，输入计算机管理；(3) 督促和检查施工单位内业资料的质量及完成情况，及时提供信息给专业监理工程师，以便及时整改与补充；(4) 按档案管理要求及时进行监理资料的整理，工程验收前为总监提供编制监理工作报告及评估报告的数据资料。第五节 堤防工程建设监理文件资料管理程序一、目 的为有利于堤防工程建设监理信息渠道畅通，规范堤防工程建设监理文件资料管理，特制订本程序。二、范 围本程序适用于堤防工程建设监理文件资料管理。三、职 责 项目监理机构是工程项目监理文件、资料、记录形成的单位。监理文件、资料管理工作进程应与监理工作进程同步，在监理工作开始就应指定人员（专职或兼职），负责项目监理机构文件资料的管理。各级人员的职责：3.1 总监理工程师职责：(1) 对项目文件资料管理控制负责；负责组织制定项目监理机构文件资料管理办法；(2) 指定专人负责文件资料的管理；(3) 负责批转工程文件、签发各类监理文件；(4) 负责对重要的工程文件组织并主持审批，负责拟订重要的监理文件。3.2 监理工程师职责：(1) 负责监理文件的拟稿、核稿、送审、施工图纸的核转；(2) 对需要归档的文件、资料必须按照要求定期向文件资料管理人员移交，集中管理，不得据为己有；(3) 离岗时，应按要求办理文件移交手续。3.3 文件资料管理人员职责：(1) 负责文件资料的收集、登记（收发文登记）、编目、借阅等日常管理工作；(2) 按监理档案资料归档要求整理立卷，及时归档，确保监理文件资料的完整性、准确性、系统性，并保证立卷、归档的档案符合国家标准和有关规定要求；(3) 保管好本工程项目的监理文件、资料，并按要求做好移交工作。四、文件分类及其组成堤防工程建设监理文件包括：质量体系文件（质量保证手册、程序文件、监理作业指导书）；外来文件（设计文件、施工单位文件、项目法人文件及上级机关文件等）；监理单位及项目监理机构文件；国家、行业的规范、规程、标准等；国家、地方有关法令、法规等。五、文件资料管理程序5.1 外来文件的管理程序5.1.1设计文件管理程序(1) 设计文件指由设计单位通过项目法人提供，或由项目法人提供，或按承建合同规定由施工单位提供的报项目监理机构审查批准的可用于工程实施的施工图纸、设计说明书、技术要求、技术标准以及其相应的设计修改通知，或按承建合同规定可由监理工程师签署的变更指示等文件。(2) 项目法人提供用于工程实施的设计文件均一式6份，其中监理机构审核备查及监理工作留存3份，其余3份依照工程承建合同文件规定通过监理机构核查后批转施工单位执行。(3) 设计单位应根据签订的供图协议或供图计划于项目开工前规定的时间内提供项目法人。监理机构于收到项目法人核转设计文件后7天内完成核查工作。对于需要修改的设计文件，提出具体修改建议，通过项目法人转回设计单位研究处理；核查合格图纸，及时签发施工单位执行。(4) 施工单位对收到的设计文件应进行仔细阅读和检查(包括核对所有的尺寸、高程和数量)，对发现的或在作业实施过程中发现设计文件中存在的缺陷或错误，应在7天内以书面方式通知监理机构，供监理工程师在施工前或该项作业实施前提请设计单位作出修改和补充，避免由此引起返工和造成损失。(5) 未经项目法人或监理机构批准并签发的任何设计文件不能作为正式施工的依据，监理机构也不为按未经有效签发的设计文件与施工变更实施的工程进行合同支付签证。(6) 施工过程中，若地形、地质或其它自然条件发生了与设计文件不符的重大变化，施工单位应及时书面通知监理机构，并提出处理或变更建议报监理机构审批。(7) 施工期间，监理机构依据工程承建合同文件规定与项目法人授权所签发的施工变更指示，施工单位应予执行，也不得以此为理由要求解除或改变其合同责任与义务。(8) 由项目法人提供的设计文件，未经许可，项目监理机构不得用于本合同项目范围以外或转给第三方。5.1.2施工单位文件管理程序(1) 施工文件指施工单位根据工程承建合同规定或根据监理文件要求必须报送监理机构的施工组织设计、施工技术措施、施工计划、材料供应计划、工程项目开工(开仓)申请、工程检测试验报告、合同支付报表、合同索赔与合同商务文件、各种工程施工问题请示以及与工程实施、竣工、维护等一切工程施工活动有关的各种图纸、报告、图片和原始记录、报表、材料与资料等，所有反映工程承建合同履行过程与工程施工活动的文件。(2) 项目监理机构应根据工程建设实际，制定有关监理细则，规定施工单位应报送文件、文件内容、格式、细节和报送期限。(3) 对于已经批准的施工文件，若因自然条件或施工条件发生重大变化，或必须对施工文件作实质性的变更，施工单位应按要求及时提出书面文件重新报请项目法人或监理机构审批。(4) 合同文件规定由施工单位负责设计的工程项目，施工单位必须于项目开工10天以前，一式四份报监理机构审批。(5) 施工单位编制的施工文件均应一式四份递交监理机构办公室，并由监理机构文件资料员负责签收。业经审批的施工文件或其审签意见单由项目监理机构通知施工单位领取。(6) 对于应报送审批并业已送达的施工文件，监理机构将在一个不长于7天的期限内完成审批工作，审批意见包括“照此执行”、“按意见修改后执行”、“修改后重新报送”三种。返回施工单位的施工文件审签或批复意见若为“修改后重新报送”，施工单位必须按有关规定和要求修改后重新报送，并承担由此所造成施工延误及经济损失等的合同责任。(7) 施工文件的报送期限以监理机构签收人的签收日期为准。该报送期限按合同文件规定执行，若合同文件未作明确规定时，按有关监理实施细则或监理工作规程的要求执行。(8) 监理机构超过审批期限仍未完成对施工文件的审批，可认为该报审文件已报经监理工程师审阅。5.1.3项目法人文件管理程序(1) 项目法人文件指经项目法人或项目法人有关部门依照工程承建合同和建设监理合同文件规定签发、下达、批转的与工程建设活动有关的纪要、简报、通报、通知、规定、批复、批转，以及与此有关的各种文图、函件等。(2) 除非项目法人另有指示或合同文件另有规定，否则施工单位向项目法人报送的施工文件都必须主送监理机构，并经由监理机构审核和转达。(3) 除非项目法人另有指示或合同文件另有规定，否则项目法人关于工程项目施工的主要意见和决策，都应通过监理机构向施工单位下达实施。5.2 监理文件管理程序5.2.1监理文件指监理工程师在项目法人授权和根据工程承建合同规定开展监理工作所编制发布的文件，以及有关工程建设活动的批复、简报、通报、通知、规定、签证以及协调会议纪要等所有反映工程承建与建设监理合同履行过程与建设监理过程的文件。5.2.2常规的监理文件包括：(1) 对施工单位的“批复文件”；(2) 施工过程“指示(令)文件”；(3) 施工质量或合同支付“签认文件”；(4) 工程建设施工“协调文件”；(5) 工程工期完工及工程验收“签证文件”；(7) 提交设计或施工单位的“商议函”；(8) 工程“信息文件”；(9) 监理“工作报告”；(10) 监理“管理文件”；(11) 质量体系运行文件；(12) 其它文件。5.2.3监理文件成文程序(1) 监理文件的编制应遵守并按国家及有关部门发布的公文管理和承建合同、监理合同有关规定进行。必须有主题词的，主题词按水利水电工程管理部门发布的主题词规范用语采用和编写。必须引用公文(函件)的，应当先引标题，后引文函字号。监理文件必须专事专文、表述明确、数据准确、判断正确、简明扼要、用语规范，构成要素的引用和解释必须严格以有关法规和合同文件为依据。文件标题应当准确简要地概括文件属性与主要内容。除承建合同有明确规定外，监理工程师无权修改或变更承建合同规定，也无权免除承建合同中规定的施工单位或项目法人应承担的义务、责任和权利。监理工程师应明确其职责范围，勿超越权限干预承建合同赋予施工单位的职责与权利，以免导致合同责任或合同风险的转移。(2) 规章性文件编写参照水利水电技术标准编写规定sl01-92；(3) 监理文件的产生程序分为拟文、核稿、审查（会签）、签发、文印、送发等六道基本程序。拟文人应及时向有关专业人员或项目监理机构提供资料和反馈信息，与相关人员或项目监理机构会商后成稿；拟文人应按监理机构有关授权文件规定指定具备相应职级资质、业务水平和能力的监理人员核稿；涉及项目监理机构其它人员分管事项的，送交项目监理机构相关负责人安排审核会签；项目监理机构文件由总监理工程师负责签发；必须采用文头文件的，送交项目监理机构文件资料管理人员统一编制文号（文号编制按监理质量保证手册要求编制）、核定发送范围、确定打印份数后成文。项目监理机构文件资料管理人员按核定发送范围送发。(4) 监理文件编制质量责任打印文稿由拟稿人(或核稿人)负责文字核对。核对人对文稿的编排及文字错误承担直接责任。监理文件的拟稿人、核稿人和会签人对文件的真实性、合理性和准确性承担直接责任。资料管理员对文件及文号编制的重发、漏发、误发等发送与编制失误承担责任。5.2.4监理文件送发处理程序(1) 监理文件，包括监理现场指示和监理签证文件，应按文件类型和发送对象，送达对方有效授权人或代理人或指定联系人，不能直接送达工人。监理人员也不能直接向施工单位工人发布指令。(2) 监理文件发送时应认真做好发送和签收记录。重要的或有合同时限规定的监理文件在送达签收时，应注明签收人、签收日期和签收时间。(3) 施工单位对收到的监理文件有异议，可于接到该监理文件的7日内，向监理机构提出确认或要求变更的申请。监理机构在7日内对施工单位提出的确认或变更要求作出书面回复，逾期未予回复表示监理机构对原指令予以确认。(4) 施工单位如对监理文件或监理机构的确认意见有异议，可于该文件或确认意见送达后的7日内向项目法人申请复议，并承担由此而产生的一切费用与损失。(5) 若施工单位对监理文件(包括监理机构的确认意见)或项目法人的指示(包括其复议意见)有异议，应首先在总监理工程师的协调下，通过友好协商寻求合理解决。5.2.5监理文件传递程序(1) 文件传递流程图 业 主 业主指示 设计单位 设计文件 监理机构 监理文件 施工单位 施工文件 主导流向 反馈流向(2) 属紧急工程文件，必须在其左上角一个明显位置加盖“急件”章，受理方应在一个合理的短时间内作出处理。在非常情况下，还可以先通过电话或口头传递文件内容要点，并在随后的8小时内补送书面正式文件。(3) 为促进工程建设的顺利进展和工程建设合同的切实履行，根据工程建设监理合同文件规定，项目法人应在3天(对于急件，应在一个更短的时间)内，就监理方书面提交并要求项目法人作出决定的事宜作出书面决定送达监理方。若超过期限监理方未收到项目法人的决定意见，可理解为项目法人对监理方的明确建议意见无异议，并将该建议意见视为项目法人的决定。(4) 具有合同效力的一切工程文件，均以书面文件为准。特殊情况下可先口头或电话通知，并立即补发书面文件。(5) 除非建设单位另有指示或工程承建合同文件另有规定，否则不符合文件传递程序而来往的文件，可能被视为非正式文件或无效文件而不具有合同所赋予的效力。由此所造成的工程延误与合同责任，由责任方承担。5.2.6监理文件归档管理程序(1) 凡在监理活动中要求立卷归档的材料，监理人员必须按照要求，定期向监理机构资料管理部门或者资料管理员移交，集中管理，任何人不得据为己有。按要求不得归档的材料，禁止擅自归档。(2) 项目监理机构应作出规定，对凡是反映工程监理活动，有保存利用价值的文件材料(即文件、图纸、图表、质量签证单、工程变更、处理方案等不同形式的载体)均应归档。对无保存价值的文件材料，不需立卷归档，在本单位保存一段时间后，经本单位领导批准，报有关档案管理部门同意后，自行处理。(3) 为了保证案卷质量，监理档案应按国家和水利部有关规定进行整理立卷。(4) 项目监理机构应建立监理档案科学的管理制度，配置适于保存档案的专门房间和必要的设施，确保档案的安全。项目监理机构在本项目实施期间应妥善保管本工程的所有监理档案，工程完工后(或在机构撤销前三个月)按合同规定及时办理本工程监理档案的移交工作。工期较长的工程，可分阶段分项目进行移交工作。 (5) 项目监理机构应妥善保管的监理档案，也须建立相应的借阅制度，以免监理档案遗失。5.2.7软件管理程序软件的管理按计算机软件管理办法执行。软件开发要经过评审、批准后才能应用；引进软件要审批、验证、批准后应用。第六节 项目监理机构发文管理规定为促进项目监理机构发文的规范化，有效发挥监理文件的作用，根据国家有关部门制定的公文管理办法，结合监理合同文件和堤防工程建设监理文件资料管理程序，就监理发文中的有关问题作以下规定。一、文件格式1.1 文号编制 非红头文件监理表格文件和外部监理协调文件均为非红头文件，其文号按下例编制：备忘录文件文号编为“长监（ ）200备号”；指令文件采用“长监（ ）200指号”；返工令采用“长监（ ）200返号”( ) 内填写标段简化号。如 洲湾监理站对iii标的备忘录文号编为“长 监（iii）2000备1号” 红头文件文号按下例编制：“长监200号”。1.2 文件格式 文件标题应当能准确简要地概括文件属性与主要内容。 正文内容要条理清