合规性评价控制程序.doc

文件编号：ty / cx-24合规性评价控制程序编写：审核： 批准:合规性评价程序1. 目的对环境和职业健康安全相关法律、法规和其他要求的遵守情况进行评价，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为能符合法律、法规的规定。2. 适用范围本程序适用于环境和职业健康安全相关法律法规和其他要求的合规性评价。3. 相关文件3.1 ty / cx-01文件、法律法规和其他要求控制程序3.2 ty / cx-13产品的监视和测量控制程序3.3 ty / cx-15纠正措施、预防措施控制程序4. 职责范围4.1 质量安全处是公司相关法律、法规合规性评价的归口管理部门。4.2 项目部负责具体实施相关的合规性承诺和评价工作。5. 工作程序5.1 作业流程图（见附图）5.2 环境、职业健康安全法律、法规和其他要求适宜性评价5.2.1 质量安全处及时收集有关环境、职业健康安全法律法规和其他相关要求的信息，每年整理发布一次法律法规和其他相关要求清单，并负责组织开展对环境、职业健康安全法律法规和其他要求的适用性评价，包括对现行使用和新获取的国家、行业法律法规和其他要求，填写环境/职业健康法律、法规因素合规性评审表（ty/jl-57）。5.2.2 质量安全处根据评价结果确定公司在施工活动和服务中，有关环境因素、危险源的法律法规和其他要求的适用性具体内容要求，报管理者代表批准执行。5.3 法律法规和其他要求的执行5.3.1 最高管理者应确保已经确认适用于公司的法律法规和其他要求在公司范围内得到有效执行，并提供所需的资源和培训。5.3.2 质量安全处负责监督和抽查已经确认适用于公司的法律法规和其他要求的执行情况。5.3.3 项目部具体实施已经确认适用于公司的法律法规和其他要求。5.4 合规性评价：可结合以下活动情况进行：a. 环保和职业健康安全工作的日常检查资料；b. 内、外部环境和职业健康安全审核的资料；c. 各种监测项目的监测数据或检测证明；d. 主要能源消耗数据；e. 主要原材料消耗数据；f. 废物的处理信息和危险化学品的使用信息；g. 新、改、扩项目的环境和职业健康安全影响评价报告及竣工验收报告；h. 政府环保和安全主管部门的奖励、处罚等情况；i. 其他。5.5 合规性评价实施5.5.1 环境、职业健康安全绩效的监视和测量质量安全处对重要环境因素和重大危险源的关键特性与法律法规要求进行对照和分析，对各项环境、安全活动进行监视和测量，作出合规性评价。对有许可证要求的应按规定办理相关审批手续。5.5.2 内部审核时的合规性评价内审时，公司内审员通过现场查、看、问收集信息，寻找执行环境、职业健康安全法律法规和其他要求的合规性证据，并作出符合性评价。5.5.3相关方投诉时的合规性：a. 出现相关方对环境、职业健康安全方面投诉时，相关项目部对投诉的环境影响程度进行分析处理。必要时委托权威机构进行相关检测；b. 根据对影响的分析处理或检测结果，由相关项目部向投诉方及有关部门作出明确答复；c. 相关项目部对投诉的环境、职业健康安全影响进行分析处理后，应将影响严重的处理结果及合规性评价报质量安全处；d. 质量安全处根据公司环境、职业健康安全运行的整体情况进行综合评价。5.5.4 发生事件时的合规性评价：a. 发生环境、安全事件时，质量安全处对事件进行调查、分析、处置；必要时应组织调查小组。b. 质量安全处根据对事件发生原因进行调查、分析、处置的情况，进行合规性评价。5.6 综合评价时间由质量安全处负责，相关人员参加，根据公司整体运行情况进行总体符合性评价（一般在每年管理评审前进行）；当法律、法规和其他要求发生变化时，应适时进行整理、保存法律、法规及其他要求符合性评价的记录。5.7 合规性评价的后续活动5.7.1 合规性评价后，质量安全处应对照公司的质量、环境、职业健康安全方针、目标进行检查，判断公司符合适用的法律、法规和其他要求的程度。5.7.2 一般不符合情况，由责任方限期整改。5.7.3 较严重的不符合情况，除责任方限期整改外，质量安全处实施跟踪检查；责任方须按纠正措施、预防措施控制程序采取纠正措施，杜绝再次发生。5.7.4 合规性评价的结果应作为管理评审的输入。5.7.5 当合规性评价涉及到相应体系文件的适应性、有效性时，应按文件、法律法规和其他要求控制程序对相关文件予以更改。6. 记录6.1 进行合规性评价所形成的相应记录6.2 环境/职业健康法律、法规因素合规性评审表 ty/jl-57附图： 作业流程图环境、职业健康安全管理体系要求识别适用法律法规要求和其他要求确定适用法律法规和其他要求的具体内容并实施检查实施情况并定期合规性评价合规性信息收集实施评价后续活动实施评价记录保存管理评审体系改进文件编号：ty / cx-25标识和可追溯性控制程序 编写： 审核： 批准：标识和可追溯性控制程序1. 目的通过标识控制，防止工程施工过程中原材料、半成品误用和状态的混淆，正确使用产品，识别环境、安全风险，必要时，实现产品的可追溯性。2. 适用范围本程序适用于公司工程施工到交付的全过程中产品特性和状态的标识与可追溯性控制。3. 相关文件3.1 ty / cx-02记录控制程序3.2 ty / cx-14不合格品控制程序3.3 ty / cx-18事件调查、不符合控制程序4. 职责范围4.1 质量安全处是标识和可追溯性控制的管理部门。4.2 物资供应处和项目部负责具体实施。4.3 审计处负责标识可追溯性的监督检查。5. 工作程序5.1 作业流程图（见附图）5.2 标识的分类：a. 原材料、半成品、成品标识；b. 状态标识；c. 职业健康安全风险标识；d. 环境状态标识；e. 其他认为需要的标识。5.3 标识的方法5.3.1 原材料、半成品标识方法：a. 施工现场使用的原材料或半成品如不加标识不能准确识别，需做好标识。b. 原材料进入施工现场，必须按场布图堆放，并应作好标识。标识的方式采用挂牌标识，由现场材料员组织有关人员实施标识。c. 原材料入库，由仓库保管员负责进行分类堆放，并做好标识，标识可采用挂牌或标签等形式，标识的内容为产品名称、规格型号、产地等，并做好出入库记录。d. 下列产品必须实施标识：钢筋、水泥、砼预制构件、砂石料、砌体材料、半成品；标识内容可按原材料或半成品的特性，标明品种名称、生产厂家、类型、材质、规格型号、数量、出厂日期、进场时间、试验状态、挂牌人等。5.3.2 状态标识为三种：合格、不合格、待检。5.3.3 职业健康安全风险标识：a. 消防设施应按消防设施平面图设置，并在消防灭火器上标有明显的有效期标识；标识的方法可采用标签形式注明灌装时间、有效期时间；b. 施工部位、作业点的危险区域及主要道口应挂设醒目的相关安全标志；c.危险物品，由安全员进行定位、定性标识，并明确隔离存放条件。5.3.5 环境状态的标识：a. 为了防止夜间施工扰民，项目部要办理相关手续，并张贴安民告示通报对周边社区居民施加的影响；b. 按规定办理排污许可证和夜间施工许可证。5.4 标识的移植、更改5.4.1 当标识需移植时，由原标识人负责移植并验证。5.4.2 当标识需更改时，由原标识人负责更改并验证。5.5 标识保护5.5.1 对所有产品的标识加以保护，防止丢失、损坏。当发现丢失或损坏时，由原标识人重新标识。5.5.2 项目部对检验批、分项分部、单位工程的检验状态进行标识。5.6 可追溯性5.6.1 当过程控制、合同规定、采用新材料、新工艺、新技术和法律、法规有追溯要求时，由项目部负责对该产品作出唯一性标识，并做好记录。5.6.2 浇捣砼时要填写砼施工日记，要求对使用的水泥生产厂家、出厂日期、标号、配合比、实测坍落度、部位及操作人员等作好逐项记录。5.6.3 浇捣砼前要对该部位的钢筋制作按施工图和施工规范、验收标准的要求进行验收，并做好隐蔽工程验收记录。5.6.4 产品的标识应与原始凭证、质量记录相一致。5.6.5 按规范要求进行追溯，建筑物的沉降观测，由项目部的技术员负责，从工程施工到0.000高度时做好标识，并进行第一次观测，做好记录，沉降观测标识应符合设计要求，当设计无要求时，按规范要求设置沉降观测点。5.6.6 利用基础、主体结构钢筋作避雷接地装置的，由项目部技术负责人从基础钢筋开始进行标识，直到结束，并在施工图上做好相应标识。6. 记录6.1 接地电阻测试