项目管理硕士论文-邮政信息化项目立项和验收管理的研究.pdf

北京邮电大学 硕士学位论文 邮政信息化项目立项和验收管理的研究 姓名：马晓峰 申请学位级别：硕士 专业：项目管理 指导教师：胡桃 20080308 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我 所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处， 本人签名：墨堕丛 本人承担一切相关责任。 日期：迦坠i 鱼 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在 校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布 学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学 位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密 论文注释：本学 本人签名： 导师签名： ，适用本授权书。 日期：塑监! 垒望 日期：狃笈：三j 皇 第2 页共5 5 页 邮政信息化项目立项和验收管理的研究 摘要 邮政信息化建设是一项庞大而且复杂的工程。它不仅仅是一个 技术工程，更是一个管理工程和系统工程。中国邮政借鉴国内外信 息化建设的经验，同时在信息化建设过程中不断进行总结，探索出 了具有中国邮政特色的信息化项目管理的路子。 本文作者研究了近几年中国邮政多个信息系统的建设案例，并 运用现有的项目管理理论、技术、方法和过程，论述邮政信息化项 目建设过程中立项和验收两个阶段的工作流程和内容，总结分析其 不足，结合邮政信息化项目的特点，尝试在原有项目管理内容上有 所改进，增加相应的管理内容，从而逐步形成邮政特有的项目管理 风格，更好地帮助邮政信息化项目按照预定的成本、时间、质量顺 利完成。同时本人也希望能为当前邮政实施信息化项目管理提供一 个可行的参考，并将项目管理的研究推上一个较新的高度。 关键词：邮政信息化项目立项验收管理研究 第3 页共5 5 页 m 队n a g e m e n tr e s e a r c ho ns e t t i n gs t a g e a n da c c e p t a n c es t a g eo f p o s t a l i n f o r m l a t i o np r o j e c t a b s t r a c t p o s t a li n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o ni sah u g ea n dc o m p l i c a t e dp r o j e c t i ti sn o tm e r e l y at e c h n o l o g i c a lp r o j e c t , a n dam a n a g e m e n te n g i n e e r i n ga n ds y s t e me n g i n e e r i n ge v e n m o r e c h i n ap o s tu s e st h ee x p e r i e n c eo fd o m e s t i ca n di n t c m a t i o n a li n f o r m a t i o n c o n s t r u c t i o nf o rr e f e r e n c e ，i ss u m m a r i z i n gc o n s t a n t l yi ni n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o na tt h e s a m et i m e ，e x p l o r et h ew a yo ft h ei n f o r m a t i o n - b a s e dp r o j e c tm a n a g e m e n t 丽血 c h a r a c t e r i s t i co fc i l i n ap o s t t h ea u t h o ro ft h i st e x th a ss t u d i e dt h ec o n s t r u c t i o nc a s e so fal o to fi n f o r m a t i o n s y s t e m so fc h i n ap o s t i nr e c e n ty e a r s ，u s ee x i s t i n gp r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r y , t e c h n o l o g y , m e t h o da n dc o u g s e ， e x p o u n dt h ew o r k f l o wa n dc o n t e n to fp r o j e c t d e t e r m i n a t i o na n da c c e p t a n c ec h e c ks t a g ei nt h ep r o c e s so ft h ep o s t a l s e r v i c e i n f o r m a t i o n b a s e dp r o j e c tc o n s t r u c t i o n ，m x m m a r i z ea n da n a l y z ei ti si n s u f f i c i e n t , c o m b i n et h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ei n f o r m a t i o n - b a s e dp r o j e c to ft h ep o s t a ls e r v i c e ，t r yt o i m p r o v et os o m ee x t e n to nt h eo r i g i n a lp r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t e n t , i n c r e a s et h e c o r r e s p o n d i n gm a n a g e m e n tc o n t e n t , t h u sf o r mt h ep r o j e c tm a n a g e r i a ls t y l ew i t h c h a r a c t e r i z e dp o s t a ls e r v i c ep r o g r e s s i v e l y , h e l pt h ei n f o r m a t i o n - b a s e dp r o j e c to ft h e p o s t a ls e r v i c et of i n i s hs m o o t h l ya c c o r d i n gt ot h ec o s t , t i m e ，q u a l i t yw h e na r eb o o k e d b e t t e r a tt h es a m et i m e ，ia l s oh o p et oi m p l e m e n tt h ei n f o r m a t i o n - b a s e dp r o j e c t m a n a g e m e n tt oo f f e raf e a s i b l er e f e r e n c ef o rt h ep o s t a ls e r v i c ea tp r e s e n ta n dp u s ht h e r e s e a r c ho f t h ep r o j e c tm a n a g e m e n tt oan e w e rh e i g h t k e yw o r d s ：p o s ti n f o r m a t i o n b a s e dp r o j e c t p r o j e c td e t e r m i n a t i o n a c c e p t a n c ec h e c km a n a g e m e n t 第4 页共5 5 页 第一章引言 1 1 研究背景 邮政业是国家重要的社会公用事业，邮政网络是国家重要的通信基础设施。 在维护国家通信安全、保障公民通信权利和促进经济发展、方便人民生产生活 中，邮政发挥着不可替代的重要作用。利用科技手段，提高邮政的服务水平是 信息时代对邮政业的必然要求。邮电分营后，中国邮政面临的形势非常严峻。 从外部环境来看，邮政面临“两大冲击”：一是电子通信技术飞速发展带来的冲 击，传统邮政业务量普遍下滑；二是市场竞争带来的冲击。随着我国市场经济体 制的不断完善，部门垄断逐步被打破，邮政除信函专营外，其它业务都是竞争 性业务。在国家鼓励外资进入物流配送领域的同时，国内众多行业和企业也看 好物流商机，纷纷组建物流公司和网络公司并包装上市，成为邮政开展物流业 务的强有力竞争者。从内部条件来看，邮政面临效益低下、服务手段滞后、经 营方式单一、管理体制不活等问题。 在内外压力的驱动下，邮政信息化自蹒跚起步至今，已经走过了1 3 个春秋 ( 1 9 9 4 2 0 0 7 ) 。近几年来，邮政行业正在发生巨大变革。邮件运递、邮政汇兑 在一次次提速；邮政储蓄通存通兑范围在一次次扩大。在这些变革中，信息化 担纲着主角。 如今，邮政业已经建立起了完备的信息基础设施。围绕邮政业务的三条主 线一资金流、信息流和物流，中国邮政拥有相应的邮政综合计算机网、邮政金 融计算机网和实物投递网三大支撑网络。 邮政的应用系统开发初见成效，对业务发展的支撑作用不断增强。从2 0 0 4 年开始，中国邮政实施建设了多个全国( 或省) 集中式的统一版本工程，如邮 政储蓄统一版本工程、电子化支局生产作业系统统一版本工程等等，这些业务 应用系统都是由中国邮政集团公司统一开发，推广到全国所有邮政单位使用。 工程建设从立项、实施到上线运行，最少也要1 2 年，有的甚至到3 年。如此 大的全国范围的工程建设，牵扯到人、财、物各个方面各个环节，建设的难度 可想而知。中国邮政借鉴国内外信息化建设的经验，同时在信息化建设过程中 不断进行总结，探索出了具有中国邮政特色的信息化项目管理的路子。 第7 页共5 5 页 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究目的 通过对几年来邮政信息化项目建设中若干方面的研究，为邮政信息化建设 中的项目管理提供参考。 1 2 2 研究意义 邮政实施信息化项目管理是适应市场竞争的需要。经过分营六年来的改革 发展，中国邮政进入了新的历史阶段，进一步融入到了国家社会经济发展的主 流和大潮中。进一步服务好行业发展和百姓生产生活、与社会各部门和人民群 众建立更为紧密的关系是当前中国邮政最主要的任务。新形势、新机遇和新挑 战使邮政企业必须与时俱进，学习和借鉴项目管理经验和做法是市场经济对邮 政企业的要求。 邮政实施信息化项目管理是对邮政企业经营管理手段的有效补充。邮政企 业是公用服务型的国有老企业，集实物流、资金流、信息流为一体，拥有邮政 储蓄、物流、特快专递、报刊发行、集邮、信函广告等多种专业服务品牌，实 行的是条条管理、块块经营和专业化经营共存的格局。这种混合型的组织机构 便于加强全网管理和提升专业竞争能力，但也存在企业执行力偏低、运转效率 不高等弊端，特别是那些需要多个部门联动、牵涉面广、时限性强、对企业能 产生重大影响的项目，单靠传统经营管理模式就不能很好进行项目运作，而以 项目管理模式推进工作，必将加快企业执行能力，整合企业内部人、财、物及 专业功能资源优势，提高项目成功率和受益率，有效避免互相推诿、扯皮等权 责不明现象。 邮政实施信息化项目管理是满足客户需求的需要。客户服务需求具有多样 性，再加上邮政服务功能的多样性，就会造成邮政多个专业或部门同时向一个 客户营销不同服务产品的现象，既会浪费邮政企业资源，增加服务成本，也给 客户带来不少麻烦。以北京2 0 0 8 年奥运商机为例，有多种需求，如发行邮票、 票务代售和配送、奥运宣传等等。如按照以往专业经营为主的模式，那么集邮 公司营销邮票、速递公司营销票务代理事宜、商函广告公司营销奥运宣传。而 通过实施2 0 0 8 年奥运拓展计划项目管理，则有利于集中邮政企业最优资源和 功能为奥组委提供全方位、一条龙、立体化的邮政服务，必将进一步满足客户 需求，做大做强项目市场规模。 邮政信息化是以业务模式驱动信息系统的建设，根据不同业务，在不同发 展阶段的发展水平和需求上，实施不同的建设策略。信息化建设的进程，是以 第8 页共5 5 页 一大批信息化建设项目为基础的。每个信息化建设项目都应该是整个邮政信息 化建设规划中的内容。研究邮政信息化项目管理有利于强化规划管理。邮政信 息化建设是一个系统工程，任何一个单位都不能独立、封闭地完成，必须在统 一规划下，纵向实现上下集成，横向实现部门结合。规划应包括近期规划、中 期规划和长期规划。近期规划是对今后较短时间所要进行的信息化工作和所要 求达到的目标作出计划，根据目前的人力、物力和财力等条件做出具体的安排。 中长期规划应着眼于邮政的中长期发展方向对信息化所提出的要求，结合信息 技术的发展趋势等因素进行综合分析，确定总体发展方向、目标及步骤。 。规划管理在整个信息化建设中是非常重要的，同样，项目启动中的立项阶 段在每个信息化项目中也是非常重要的。研究信息化项目立项阶段的管理，了 解这一阶段的工作内容和特点，明确这一阶段应当着重注意哪些方面的问题， 有利于我们理清思路、健全机制、规范项目管理。建立市场信息研发制度，对 每一个项目在立项之前都要深入开展市场调研工作，了解市场现状、需求、竞 争状况及投资收益情况等，并结合市场和企业两者的切入点找准项目开发创意。 项目收尾中的验收阶段是对项目的总结与评价。研究邮政信息化项目验收 阶段的管理，可以帮助我们总结每个项目中的长处与短处，积累经验与教训， 找到适合邮政信息化项目建设的有效的项目管理方法。 研究邮政信息化项目管理有利于规范邮政信息化的建设，保证信息化建设 健康有序地进行。 1 3 主要研究内容 本文的基本思路是：根据近几年中国邮政多个信息系统的建设案例，运用 现有的项目管理理论、技术、方法和过程，研究邮政信息化项目建设过程中的 立项和验收两个阶段，总结分析其不足，结合邮政信息化项目的特点，从而逐 步形成邮政特有的项目管理风格，更好地帮助信息化项目按照预定的成本、时 间、质量顺利完成。 分析研究信息化项目管理理论在邮政信息化项目中的具体运用； 详细分析邮政信息化项目建设过程中的立项环节； 详细分析邮政信息化项目建设过程中的验收环节； 研究邮政信息化建设的组织机构和管理体制； 分析在邮政信息化项目建设过程中的优点和缺点。 1 4 论文结构 本论文共分六章，其中第一章主要介绍选题的背景、目的和意义、国内外 第9 页共5 5 页 研究现状、论文内容和结构；第二章介绍了邮政信息化项目的总体状况，包括 什么是信息化项目、邮政信息化项目的发展历程和特点、邮政信息化项目的项 目管理等；第三章论述邮政信息化项目立项阶段的管理；第四章论述邮政信息 化项目验收阶段的管理；第五章是结论与展望0 一 第l o 页共5 5 页 第二章邮政信息化项目综述 2 1 基本概念 项目是指在一定约束条件下( 如开发周期、开发成本和开发质量等) 具有明 确目标的一次性事业。 根据一定区域或单位的信息化发展需要，采用现代通信技术和计算机技术 等主要手段，以信息网络、信息资源和信息应用为主要建设内容的工程建设项 目，称为信息化项目。 信息化项目是为实现一个地区或组织的信息化发展目标而制定的，是该实 施范围内现代化建设的需要，是一个综合性的建设项目。 信息化项目的内容包括信息系统的新建、升级和改造工程。 邮政信息化项目的特点是以业务、数据流程为主，一它从信息的源头( 用户 及邮件的基本信息) 入手，对这些信息传递的全过程( 封发、运输、投交、查 询及分析决策等) 进行控制和管理。通过先进的计算机、网络通信及数据库应 用技术对信息进行收集、传输、加工( 处理、再生等) 、存储、更新和维护， 利用这些信息为用户和邮政各级部门提供服务，其目标是增强邮政企业的核心。 竞争力。 邮政信息化建设项目过程复杂，实施周期较长，影响项目成功的因素较多。 所以制定信息化发展规划是信息化建设的前提。在信息化发展规划中，要提出 信息化发展的总目标、分步实施的阶段目标，以及为实现这些目标需要分阶段 完成的若干具有信息化功能的建设任务，每一个任务可以由一个或若干个建设 项目组成。 2 2 中国邮政信息化建设概况 2 2 1 发展历程 中国邮政的信息化建设起步较早，可以称得上是我国行业信息化的排头兵。 回顾邮政的信息化历程，其建设过程可以划分为四个阶段： 1 9 9 4 年1 9 9 8 年，起步阶段。这个阶段的项目被称为“三网二g 一化， 主要是由原邮电部1 9 9 4 年前后开始“绿卡系统”的建设，同时建设报刊省际要 数统计和速递跟踪查询系统，形成了报刊计算机网和速递计算机网。 第l l 页共5 5 页 1 9 9 8 年一- - 2 0 0 1 年，大规模建设阶段。1 9 9 8 年邮电分营以后，国家邮政局 开始建设邮政综合计算机网，到2 0 0 0 年底网络覆盖全国2 3 6 个地市。邮政信息 基础设施建设取得突破性进展。这一阶段完成了邮政系统综合网、储蓄系统、 电子邮政的建造，主要是基础的网络建设和设施完善。 2 0 0 1 年“ - 2 0 0 4 年，全面应用阶段。在这三年的时间内，邮政进行了全面的 应用软件的开发和上线，几乎把所有的关键业务和核心业务的应用系统都建立 起来。这些系统包括绿卡系统、报刊省际要数、邮资票品管理系统、速递跟踪 查询系统、电子汇兑系统、1 8 3 网上应用、支付网关、认证系统、1 8 5 客户服务 中心系统等等。 2 0 0 5 年今，系统整合和优化阶段。从2 0 0 5 年开始，邮政进入到一个新 的信息化阶段，即开始实施应用系统的整合和优化。同时，在业务和管理方面 也进行了一些相应的改革和优化。 今天，邮政业已经建立起了完备的信息基础设施。从网络规模上看，邮政 的物理网络已经覆盖到全国2 4 0 0 多个县，联网的支局和网点超过了5 1 0 0 0 个， p o s 机接近5 0 0 0 台，自助设备接近1 0 0 0 台，省级的网速已经达到了4 , - 一l o m b p s 。 围绕邮政业务的三条主线一资金流、信息流和物流，中国邮政拥有相应的 邮政综合计算机网、邮政金融计算机网和实物投递网三大支撑网络。 邮政综合计算机网 作为信息流主要载体的邮政综合计算机网，是中国邮政于1 9 9 8 年开始建设 的骨干网络系统，采用了a t m 技术、帧中继技术和语音压缩及交换技术，可提 供对外服务、内部生产作业处理、业务经营与管理方面的信息采集、传输、处 理、存储和综合利用等三大功能。 邮政综合计算机网日益完善起来，其基础架构的构成情况如下：底层是国家 邮政租用电信的数字电路而组建的专用a t m 传输网以及备份网。在传输网之上， 是邮政覆盖范围比较大的三个网络，一是邮政储蓄网络，二是传统邮政业务网 络，三是与互联网直接相连的1 8 3 网，即电子商务应用。除i p 网外，在传输网 上邮政还建立了自己的内部电话系统和电视会议系统。再往上一个层次，是软 件系统的基础平台、数据库加上中间件，由此一系列的应用才得以构建。 邮政综合网实现了邮政生产信息的采集、传输、存储、处理的综合利用和 资源共享，是邮政生产的中枢神经。邮政综合网按地域范围分为三级：第一级 是省际网，包括1 个全国中心、7 个大区中心( 北京、沈阳、上海、广州、武 汉、成都和西安) 和2 4 个省( 区、市) 中心，共3 2 个节点，覆盖了全国所有 的省会级城市。第二级是省( 区、市) 内网，由省会级城市与各地连接组成。 目前省( 区、市) 内网采用以省会级城市为中心的星形结构，省际网和省( 区、 第1 2 页共5 5 页 市) 内网共有2 3 6 个。第三级是邮区网，以各地市为中心连接所有的电子化支 局( 所) 。目前，邮政电子化支局( 所) 有1 5 0 0 0 多个。邮政综合网下面还包 括许多应用子系统，如报刊发行系统、集邮系统、速递跟踪查询系统、邮区中 心局作业系统、邮运指挥调度系统、国际业务系统、机要业务系统等。邮政综 合计算机网的建成，为发展电子邮政提供了强大的技术平台。列为国家电子商 务示范工程的中国邮政1 8 3 电子邮政网站已经运行，能初步提供网上购物、网 上汇款、网上集邮、网上订阅报刊以及网上查询邮政编码、邮政资费、e m s 信 息、邮票信息、报刊目录等服务；1 8 5 邮政客户服务中心已在全国大部分中等 以上城市开通，向社会提供语音服务。1 8 3 电子邮政网站i1 8 5 邮政客户服务中 心以及邮政金融网服务终端，已经成为中国邮政对外营业的崭新窗口。中国邮 政安全认证中心( c p c a ) 可为网上信息传递提供安全保护，支付网关实现了网 上交易的在线支付。1 8 3 电子邮政网站和1 8 5 客户服务中心已经成为中国邮政 拓展物流和其他业务的得力助手。 在业务上，邮政综合计算机网不仅覆盖现有的各种邮政业务，还包括邮政 混合邮件、电子商函、电子邮购、代收代缴、信息服务等各种电子类、信息类 邮政新业务。 一 在范围上，邮政综合计算机网将覆盖全国2 0 1 个中心局( 一、二、三级中 心局) 和所有的电子化支局和县局。电子化支局所是全国邮政综合网的基础数 据采集源，它直接面向邮政用户，具有窗口营业、支局内部生产作业、邮件投 递和支局经营管理等功能。 一 邮政金融计算机网 。 邮政金融网计算机网( 绿卡网) 作为邮政资金流的基础设施能提供全国联 网城市的通存通兑、绿卡、电汇、电子转账、支付网关等相关业务。 1 9 9 9 年，国家邮政总局启动了绿卡网扩容改造工程。国家邮政局承担绿卡 网全国中心的全部投资：国家邮政局承担绿卡网省中心主机系统投资的8 0 ， 各省( 区、市) 邮政局承担上述投资的2 0 及省中心主机系统以外的全部投资： 各省( 区、市) 邮政局承担省中心以下的各城市中心、市县接入点、网点等建 设项目的全部投资。 2 0 0 1 年邮政开始建设规模最大的电子汇兑系统，这个系统对于邮政的意义 非常重大，它宣告了运行上百年的手工汇兑作业结束了使命，电子信息形式大 大提高了汇兑业务的处理速度。2 4 小时、2 小时，甚至即时的现金到现金业务 都已经开通，清算周期也从手工处理时期的4 5 天缩短至一天左右，提高了资金 利用率。 第1 3 页共5 5 页 2 0 0 5 年邮政已经将电子汇兑和邮政储蓄两个系统进行联网互通，使得能够 完成从现金到帐户，或者帐户到现金的这种其他金融机构无法完成的服务。从 技术上来看，它是邮政第一个在两个应用系统之间进行的集成。同时，除了系 统集成以外，也包括业务集成。 支付网关位于网站、网上消费者和银行系统之间，为网上资金划拨提供透 明的接入手段，是基于互联网交易的重要环节。中国邮政与美国化妆品公司雅 芳的合作是一个成功的尝试。雅芳专卖店主利用支付网关系统进行在线支付， 绿卡系统实时扣款，并将款项交由全国中心统一与雅芳公司结算。这种模式提 供了从支付到配送的一系列服务，帮助雅芳公司进一步扩大了市场份额、降低 了物流支出。这也是支付网关系统的第一个具体应用，开拓了一体化的服务模 式，充分发挥了中国邮政实物流、“信息流“ 和“资金流”的综合优势， 提高了邮政的服务水平。 实物投递网 邮政业的实物运输和投递网络遍布全国城乡，整合了火车、汽车、轮船、 飞机等各种运输工具，全国2 3 6 个邮运中心局运转灵活，构成了沟通城乡的实 物运输网络。全国共有8 4 万处邮政局所，形成了中国最大的投递服务网络， 实物投递直接面向客户。目前，中国邮政实物传递网拥有覆盖全国的2 3 6 个物 流配送中心、1 1 3 套信函自动分拣机、1 4 0 多套包裹自动分拣机，还有1 5 万多 个电子化支局，形成了世界上规模最大的邮政网络，已与1 5 0 个国家和地区建 立了通邮关系，特快专递可通达2 0 0 个国家和地区。 与铁路提速相呼应，中国邮政在全国实施邮路提速，2 0 0 0 年9 月1 日起， 普通邮件传递速度比以往平均加快2 3 天：2 3 0 0 多个县以上城市的居民享受到 包裹免费直投到户的优质服务。列为国家电子商务示范工程的中国邮政“1 8 3 “ 电子商务网站，可提供网上购物、汇款、集邮、订报等服务；“1 8 5 ”客户服务 中心可提供电话信息接入服务。 2 2 2 建设成果 2 0 0 1 年：邮政电子汇兑系统( 省集中版) 2 0 0 3 年：邮资票品管理系统( 省集中版) 2 0 0 4 年：邮政综合计算机网邮区中心局生产作业系统和邮运指挥调度系统 邮政储蓄计算机系统应用软件统一版本工程( 省集中版) 2 0 0 5 年：邮政电子化支局系统统一版本工程( 省集中版) 邮政储蓄应用系统与邮政电子汇兑应用系统互通 邮政业务量收管理系统 第1 4 页共5 5 页 2 0 0 6 年：邮政报刊发行信息管理系统( 一期) 全国邮政名址信息管理系统( 一期) 邮资票品管理系统( 全国集中版一期) 全国邮政短信业务接入系统( 一期) 2 0 0 7 年：邮政速递综合信息处理系统( 一期) 营业系统与网运系统互联互通工程 全国邮政名址信息管理系统( 二期) 邮政报刊发行信息管理系统( 二期) 全国邮政电子汇兑大集中工程 2 3 邮政信息化项目的发展特点 1 经历了由点到线再到面的发展过程。即由单个生产作业环节点上的计算 机应用向地区性乃至全国性专业业务网络、呈线条状的计算机应用发展；最后 发展到面向邮政各类业务的、呈面状的信息网络基础设施的建设。 一 2 邮政行业对信息技术的应用，经历了由面向内部生产到面向用户服务、冀 再到面向管理，最后到满足邮政通信综合需求的发展过程，即由初期的面向生 产，解决内部生产环节问题，提高业务信息处理效率，到面向邮政用户，利用 信息技术为用户提供更多更好的服务，同时面向管理，利用信息网络技术，实“ 施对邮政网络科学管理，满足社会对邮政通信综合需求的发展阶段。 3 邮政信息化的组织机构和管理体制，经历了一个从分散到集中、从不规 范到规范的发展过程，尤其是在2 0 0 1 年全国邮政信息技术大会上，国家局进一 步明确了理顺管理体制，成立技术局，抓好技术人才队伍建设。到2 0 0 2 年年底， 从国家局到各省局，都已经成立了信息技术局，建立了一支信息技术人才队伍， 绿卡机房和综合网机房合并，从而在组织机构上确保了信息网建设的顺利实施。 4 探索出了一条具有中国邮政特色的信息化建设的新路子。基于中国邮政 信息化基础薄弱，业务种类多，技术人员少，各省信息化程度差异大等现状， 中国邮政借鉴国内外信息化建设的经验，同时在信息化建设过程中不断进行总 结，探索出“五个统一“ 、“领导挂帅、业务先行、技术支撑“ 等适合邮政现 状的信息化建设的新路子。 2 4 邮政信息化项目的项目管理 邮政信息化项目管理是在信息化项目建设的整个生命周期内，按照该项目 的约束条件，组织项目执行团体，利用有限的时间、资源、人力，运用系统管 理的理论和信息技术的规范对项目进行有效地组织、协调、控制，以便在醒目 第1 5 页共5 5 页 地目标、计划、合同、工期、质量、投资总额等约束条件下，最优地实现项目 预定目标地管理活动。 2 4 1 邮政信息化项目的生命周期 每个项目都有其生命周期，而信息化项目有其特有的生命周期。 根据建设的特征，整个邮政信息化项目的是从最初的规划开始，经建设、 运行、扩容或升级，直到系统报废为止所经历的所有阶段的顺序组合。 当一般项目结束后，邮政信息化项目的生命周期仍在继续，还要进行系统 运行维护、系统二次开发、系统扩建等。在这一信息化项目被废弃前，它始终 处于项目生命周期的过程中。 邮政信息化项目的生命周期按发生的顺序分为项目立项、项目实施、系统 运行三个阶段，如下图所示： 第1 6 页共5 5 页 开始 一。 项目策划、申报、立项建议 上 可行性研究 ( 业务需求分析、总体方案评审) 一 项目的招投标 一_= 一一j r 工程设计 一 工程实施 工程试运行 ? 。 上 工程推广 上 工程测试与验收 一 ： 项目后评估 一 ： 一 - 川 1r 稳定期运行维护 r ( ，扩容、升级、改建、迁建或报废、? 第1 7 页共5 5 页 项目立项 项 目 实 施 系统运行 1 邮政信息化项目立项期 邮政信息化项目的立项期是指从最初根据研究和编制的邮政信息化发展规 划，进行项目策划，提出项目建议，然后经过可行性研究，直至立项报告得到 批准为止的项目前期阶段。 在这个阶段，工作的主要内容包括信息化项目策划，信息化项目建议书的 编制与审批，信息化项目可行性研究与审批。在项目建议书和可行性研究报告 中，一般包括信息化项目的需求预测、项目管理的总体组织架构定义、项目建 设的总体规划、工程建设的初步计划、项目建设的可行性论证等具体内容。 立项过程是对一个信息化项目从无到有的过程进行分析、评价和决策的过 程。它包括策划、立项建议、可行性研究三个子过程。策划过程是项目雏形的 形成过程，这一过程的关键是创新与创造。立项建议过程是对项目的市场和社 会需求进行分析和预测的过程，其工作的关键是调研和判断。可行性研究过程 是对项目的建设目标、内容、总体结构方案、实施方法部以及资源配备进行策 划和论证的过程，其工作的关键是利用相关的工程经验、采用科学的方法进行 推断和论证的过程。信息化项目的策划、立项建议和可行性研究是一个由粗到 细、环环相扣的过程，后一个环节工作是在前一个环节工作的基础上取得的深 入和细化。 项目策划是信息化项目轮廓的初步形成阶段，立项建议是对邮政信息化项 目建设的必要性进行重点分析的阶段，可行性研究是对邮政信息化项目建设的 可行性进行重点论证的阶段，因此，项目策划一) 立项建议一) 可行性研究是邮 政信息化项目循序渐进的发展过程。 2 邮政信息化项目实施期 邮政信息化项目的实施期是指从选择项目建设的参与方开始，然后经过工 程设计、工程实施、工程验收等子阶段的整个项目实施阶段。 工程设计是为项目的工程实施提供蓝图，其内容包含软硬两个环境建设的 方案，其过程由总体方案设计和评审、概要设计( 也称初步设计) 和评审以及 详细设计和评审三个阶段构成。 为了能够按照信息化项目的设计要求，全面完成项目建设，需要在信息化 项目工程实施阶段对项目进行全面管理，这些管理包括：一是对整个项目的各 个子项目进行计划和范围管理，保证项目实施的进度和范围，保证各子项目和 子任务按照设计要求正常推进；二是对项目外包合同进行管理，保证各合同能 按时保质地完成；三是对项目工程的是是进行全面质量监督，保证各子系统达 到预期功能并有效衔接：四是在项目实施中进行成本控制，保证将整个项目经 第1 8 页共5 5 页 费控制在预算内，经济、合理地使用每一笔经费；五是其他方面的有效管理， 如采购管理、测试管理和文档管理。 经过工程的实施过程后，进入信息化项目的整体试运行阶段。试运行是在 项目正式交付之前，由项目承建方在设备现场或事先约定的环境中进行的邮政 信息化项目的整体系统安装、数据调试和负载运行。 试运行三个月后，项目经过一定的修改完善，进入推广安装阶段。全部推 广完成后，进入正式上线运行阶段，同时也可以进入测试验收阶段。邮政信息 化项目验收的主要任务就是对照项目任务书、合同等相关文件，依照相关的技 术标准、规范及法律规定，判断已完成的工程实施内容是否达到预定的目标， 从而为项目交付运用或后续实施奠定基础。 项目后评估是在信息化项目系统运行一段时间后( 一般为一年) ，由项目 主管部门牵头，再次组织项目承建商、业主方、监理方、有关专家和第三方测 试机构对项目实施目标、执行过程、经济效益和社会效益等全面总结。但是， 在邮政信息化项目的全过程中缺少这二方面的内容。项目后评估是一种重要的 监督手段，它的目的在于得出经验教训，提高项目决策、管理和实施者的水平，| 增强工作责任性。 一 3 邮政信息化项目运行期 一 邮政信息化项目的运行期称为稳定期运行维护阶段，是系统运行使用并发” 挥效益的过程，它是整个项目生命周期的最后一个阶段，它覆盖从信息化项目 完成验收到系统废弃的整个时期。一般包括对计算机、网络、通信设备等硬件 的维护管理、程序和文档等软件的修改管理，以确保项目的正常运行。 这个阶段是非常重要的。通过实际运行，进一步检验信息化项目的实施是 否真正达到预期目标，是否充分发挥应产生的效果；对于运行过程中暴露的问 题，做有效的整改；为适应新提出的需求及后续发展要求，进行必要的扩充、 升级或再开发工作。这一阶段的主要任务除了保证信息化项目正常、正确、稳 定和安全可靠运行外，还可能包括为适应新的发展需求而作的扩充、升级、迁 移等方面的工作。 邮政信息化项目的报废时该项目生命周期的结束，而系统的扩容、升级、 改建、迁建则是原项目生命周期的延续，而不是新项目项目生命周期的开始。 2 4 2 邮政信息化项目的管理模式 近年来，随着信息化建设的发展，推行业主方、承建方和监理方三方协作 的项目管理模式，是对项目质量、进度和投资进行管理的有效模式，科学合理 地采用了项目管理方法时信息化项目建设成功的主要因素之一。 第1 9 页共5 5 页 在邮政业务生产系统开发项目的三方管理模式中，业主方一般是邮政某一 具体业务的管理部门( 如函件业务处) ，监理方一般是邮政的技术部门( 如信息 技术局) ，承建方一般为外部承建商。承建方负责项目方案设计和实施方面的管 理，监理方受业主方的委托按照合同进行项目的全过程监督和管理。 按照信息化项目周期的管理要求，在规划阶段，监理方可以为业主方提供 有关信息项目建设的业务咨询，协助业主方进行项目功能需求的策划和可行性 研究，对项目的建设规模、建设周期和投资回报等因素做好规划工作；在项目 设计和实现阶段，三方对设计方案进行评审，对项目的质量、进度和投资进行 管理和控制；在竣工验收阶段，三方对项目进行全面测试和评价；在后评估阶 段应该对项目的运行情况和应用效果进行评估，将项目的时间应用效果与项目 的规划立项是时的预期目标进行比对，为项目以后的运行维护和升级换代提供 参考。 2 4 3 邮政信息化项目管理的基本要素 一 邮政信息化项目管理有9 个基本要素，包括整体管理、范围管理、时间管 理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理。 这些要素始终贯穿于信息化项目管理的整个过程中，是信息化管理的核心内容。 邮政信息化项目整体管理主要包括项目计划制订、计划实施、综合变更控 制、项目收尾等过程。 。 邮政信息化项目范围管理指出项目所涉及的工作范围，是信息化项目功能、 信息资源和可用时间的结合体，其基本内容包括项目启动范围计划编制、范围 定义、范围核实和范围变更控制等。 邮政信息化项目时间管理主要工作包括定义项目活动、任务、活动排序、 工期估算、完整的进度计划、资源共享分配、监控项目进度等。 邮政信息化项目费用管理简单的说就是增加项目的现金流入，控制项目的 现金流出。首先，对信息化项目按子系统以及生命周期分解，分别估算出各个 子系统在各个阶段的费用，再把这些费用汇总，估算出整个信息化项目的总费 用。在实施过程中，对实际的费用进行控制，使项目成本不超出预算。费用管 理包括资源计划编制、成本估算、成本预算、成本控制几方面。 邮政信息化项目质量管理不仅是项目完成后的检查，而应包括在整个项目 实施过程中的各个阶段性工作的质量管理及在整个实施过程中的全面质量控 制。它包含质量计划编制、质量保证、质量控制几方面。 邮政信息化项目沟通管理包含沟通计划编制、信息发送等方面。 第2 0 页共5 5 页 邮政信息化项目风险管理包括风险管理计划编制、风险识别、定性风险分 析、定量风险分析、风险应对计划编制。 邮政信息化项目采购管理包括从项目实施组织之外获取所需资源和服务所 采取的一系列管理措施。良好的采购管理可以减少信息化项目成本。采购管理 包括制定采购计划、询价计划编制、询价、供方选择、采购合同管理、合同收 尾等。 2 4 4 邮政信息化项目的组织构成 考察邮政信息化项目的全生命周期，项目建设的各阶段长期参与建设的组 织如下图所示： 第2 l 页共5 5 页 业务组、技术组 、开始 、 1r 项目策划、申报、立项建议 上 可行性研究 ( 业务需求分析、总体方案评审) - 1r 项目的招投标 1r 工程设计 l 一 工程实施 r 业务组、技术组 工程试运行 外包承建商 一 工程推广 l 工程测试与验收 一厂一一一一= = 皇三一一一一i - r 稳定期运行维护 r 扩容、升级、改建、迁建或报废j 、 第2 2 页共5 5 页 项目立项 项 目 实 施 系统运行 在整个生命周期中，业务组是项目建设的主要组织，它由业务管理部门的 各种邮政业务专家或管理人员组成。技术组由技术专家和技术工程师组成。 在项目的立项阶段，参加组织主要由业务组和技术组构成。业务组负责对 信息化项目进行策划、立项必要性和可行性研究，业务组和技术组一起共同编 写立项建议书和可行性报告。 在项目的实施阶段，参加组织主要由业务组、技术组和外包承建商构成。 在稳定期运行维护阶段，参加组织主要由业务组和技术组构成。 2 4 5 邮政信息化项目的组织结构 信息化项目管理中常见的组织结构形式主要有三种：职能式、项目式和矩 阵式，邮政信息化项目的组织结构经过最初的职能式结构，已经逐步发展到矩 阵式结构。矩阵式组织结构在职能式组织的垂直结构上，叠加了项目式组织的 水平结构，能够最大限度地发挥职能式组织结构和项目式组织结构的优势，并 可以避免两者的缺点。如下图所示： i 由总经理( 中国邮政集团公司领导) 负责管理整个项目，在项目内部进行 协调，并且要在企业内部整合资源来完成项目工作，对项目结果承担责任。参 加项目的职能部门一般为各种业务管理部门、邮政信息技术局等，各职能部门 负责为各个子项目提供所需的资源。在每个子项目中设置项目经理岗位，负责 各自子项目业务。在这种组织结构中，子项目经理和各职能部门领导可以各司 其责，各尽所能。 第2 3 页共5 5 页 第三章邮政信息化项目的立项 3 1 信息化项目立项的基本概念 3 1 1 信息化项目立项概述 立项是项目决策部门按照自己的意图和目的，在调查研究、分析的基础上， 对信息化项目的规模、投资、基本方案、建设周期和预期效益等方面进行技术 和经济分析，决断信息化项目的建设是否必要和可行的过程。因此信息化项目 的立项实质上是对信息化项目是否需要建设的决策过程，信息化项目是否建设 的标志是项目建设的建议是否得到项目决策部门的批准。 一般情况下，一个信息化项目从策划开始，到设计、实施、投入运行，直 至扩容、升级或报废为止的全过程大体分为三个阶段：即项目立项阶段、实施 阶段和运行阶段。其中，项目立项阶段要决定信息化项目的具体建设规模、基 本方案、建设地址、配套工程、资金筹措、建设周期和进度安排等事项，当中 任何一项决策的失误，都有可能导致信息化项目的失败，而且在复杂多变的社 会环境中，需求变化、技术发展和软硬件产品更新换代等众多因素使得其中的 任何一项决策都具有一定风险。因此信息化项目立项阶段的工作是信息化项目 管理的首要环节和重要方面，对信息化项目能否取得预期的经济、社会效益起 着关键作用。 邮政信息化项目的立项作为一个分析、研究、评估和决策的过程，遵循科 学化、规范化和制度化的指导原则，并符合以下条件： ( 一) 符合国家有关规定和邮政科技发展规划、技术政策； ( 二) 有利于提高劳动生产率，提高服务质量，促进业务发展，具有明显 的经济效益和社会效益： ( 三) 有利于提高邮政管理的现代化水平。 3 1 2 邮政信息化项目立项的工作程序 邮政信息化项目的立项过程是信息化项目从无到有、项目的功能目标从模 糊到清晰的过程，立项分析、评估和决策过程一般是由粗到细、逐步深入地进 行，直至最终能够对邮政信息化项目的立项作出科学的决断。项目立项的工作 程序分为项目策划、立项建议、立项建议的初步评估与审批、可行性研究以及 立项评估与审批等几个阶段。如下图所示： 第2 4 页共5 5 页 通过一 通过 第2 5 页共5 5 页 过 过 1 立项策划阶段 立项策划是以信息化发展规划或项目规划的要求为基础，调查分析当时当 地的投资环境或社会需求，选定具体的信息化建设项目。立项策划阶段是把项 目设想转变为概略的立项建议的阶段，其重点是投资环境或社会需求分析。 2 立项建议阶段 立项建议是在立项策划阶段所选定的信息化项目基础上，从客观上对信息 化项目建设的必要性做出分析，同时对项目建设的可能性进行初步分析。因此， 立项建议阶段也称为初步可行性研究阶段，立项建议阶段的工作成果是立项申 请书。立项建议工作的重点是根据信息化发展规划或信息化项目规划及相关政 策的精神，进行市场预测或社会需求分析，按照规范的方法对这种市场或社会 需求进行研究和判断，提出拟建信息化项目的总体轮廓设想。 3 立项建议的初步评估与审批阶段 立项申请书提出后，决策部门需对其中的建议进行初步评估，并对立项过 程是否可进入下一步程序作出决断，进行审批，本阶段的工作成果是项目任务 书。 4 可行性研究阶段 可行性研究是在项目任务书的基础上，对拟建信息化项目的需求状况、功 能定位、技术措施、投资要求、时间进度安排、经济和社会效益以及风险等问 题进行深入调查研究，充分进行技术经济论证，作出项目是否可行的结论，选 择并推荐优化的建设方案，为项目决策单位提供决策依据。可行性研究阶段的 成果是可行性研究报告，其工作的重点是对拟建项目的可行性进行充分全面地 研究和论证，具体包括业务需求书和总体方案两大部