《证券与期货法》课程教学大纲.doc

/sundae_meng证券与期货法课程教学大纲一、课程基本信息1、课程代码：LA24102、课程名称中文：证券与期货法 课程名称英文：The law of securities and futures3、学时/学分：36学时/2学分4、先修课程：民法、商法5、面向对象：法学院本科生6、开课院（系）、教研室：法学院、民商法研究所7、推荐教材：证券法，叶林著，中国人民大学出版社，2002 期货法，李明良著，人民法院出版社，2000教学参考书：证券交易法论，陈春山著，五南图书出版公司，2001HAZEN,Securities Regulation,fourth Edition.期货市场风险管理的法律机制研究，李明良著，北京大学出版社，2005二、课程性质和任务本课程属于商法中的重要组成部分，法学院学生均应学习，课程任务设置为36学时/2学分。证券与期货法是我国民商法领域中的年轻学科，存在大量的特有概念、规则和价值理念，与其他部门法学相比，有其独特的研究对象和范围。通过对本课程的学习，能够完成以下的任务：1、全面、系统地研究证券法和期货法的基本理论，确立证券法律制度和期货法律制度的核心和主干内容；2、结合民商法基本理论和域外证券法、期货法有关规定，具体分析我国现行证券法和期货法；3、就证券法、期货法立法及实践中的若干重大理论问题，作出有针对性的初步探索。三、教学内容和基本要求证券期货法的教学内容分为十一部分，对不同的内容提出不同的教学要求。 (数字表示供参考的相应的学时数)导论：民事权利证券化（1）一、权利形态和权利观念的转变： 二、证券的基本含义： 三、有价证券的基本分类 四、民事权利证券化 第一章 证券法概述（2）一、证券法的概念（一）概念： 思考：公司法和证券法的关系（二）形式意义证券法和实质意义证券法 二、证券法调整对象（一）证券法所调整的证券的基本特征 （二）证券法所调整的证券范围（公司法第2条） （三）证券法所调整的行为 三、证券法的渊源（一）国外证券法渊源（二）我国证券渊源四、证券法的地位和性质（一）证券法的地位 （二）证券法的性质 五、证券法的基本原则（一）法学界关于证券法基本原则的认识 （二）我国证券法基本原则 本章涉及的证券法条文：第一条，证券法概念第二条，证券法调整对象第三条，第四条，证券法基本原则第二章 证券市场的监管制度（3）一、证券市场的基本结构（一）证券市场的概念和特点 （二）证券市场类型 （三）证券市场主体 二、国外证券市场的监管（一）美国证券市场监管 （二）英国证券市场监管 （三）欧陆法系国家的证券市场监管（以德国为例） 三、我国证券市场的监管（一）我国证券市场的产生和发展 （二）我国证券市场监管特点 （三）国务院证券监管机构 （四）自律性监管机构 第三章 证券发行制度（3）一、证券发行的概念概念和性质（一）证券发行的概念 二、证券发行方式（一）股票发行和债券发行。 （二）面值发行、折扣发行、溢价发行和中间价发行（三）直接发行和间接发行 （四）设立发行和新股发行（五）公开发行和非公开发行（公募和私募）三、证券发行管理（一）注册制1.注册制的含义和特点（二）核准制 （三）注册制和核准制的若干比较 （四）我国证券发行管理体制的特点 四、证券发行信息公开（一）影响证券价格的信息因素 （二）信息披露的重要意义 （三）信息披露的基本要求 （四）证券发行披露与持续披露的区别 （五）股票发行信息披露 五、证券公开发行审核程序（一）股票公开发行核准程序 （二）公司债券公开发行审批程序 （三）证券发行的核准及审批规则 （四）证券发行审核的法律效力 六、证券公开发行条件（一）概述： （二）股份公司设立条件（三）股份公司上市条件（四）新股发行条件教材中其他内容变动很大，应注意最新法规动态七、证券承销制度（一）证券承销的概述 （二）证券承销协议 （三）证券承销方式 第四章 证券交易制度（4）一、证券交易制度概述（一）证券交易的概念 （二）证券交易场所 （三）证券交易方式 二、证券上市及条件（一）证券上市概念 （二）证券上市类型 （二）证券上市条件 营状况（三）股票上市条件（四）公司债券上市条件三、证券上市程序（一）证券上市核准体制 （二）证券上市申请 （三）证券上市核准 （四）证券交易所安排上市 况（五）签订上市协议 （六）上市公告 （七）上市交易 （八）股票之暂停、终止交易 （九）公司债券之暂停、终止交易 四、上市证券交易（一）开立证券交易账户 （二）下达交易指令 （三）指令的竞价与成交（四）清算与交割（五）证券登记过户（六）证券公司自营问题五、场外交易（一）概述 （二）场外交易形式 （三）场外交易方式 （四）场外交易存在的问题 六、证券交易规则（一）交易标的合法性原则：发行、交付、合法形式（二）证券转让期限限制： （三）证券转让身份限制： （四）现货交易规则（五）集中竞价规则：集合竞价和连续竞价（六）场内交易规则（七）证券持有的身份限制： （八）客户账户保密规则（九）合理收费规则七、持续信息披露（一）概述 （二）信息披露的范围定期报告 临时报告 （三）披露方式 （四）披露规则 第五章 上市公司收购制度（2）一、上市公司收购基本理论（一）上市公司收购的概念和特点 （二）上市公司收购主体 （三）上市公司收购分类 二、上市公司收购法律实践（一）场内收购 （二）继续收购（要约收购） （三）收购要约 （四）继续收购实施 （五）收购人义务 三、协议收购（一）协议收购特点（二）协议收购中应注意的问题第六章 证券交易所（5）一、证券交易所概述（一）证券交易所概念与特征（二）证券交易所的历史沿革（三）证券交易所的组织形式（四）证券交易所的地位和义务二、证券交易所的设立及组织（一）证券交易所的设立（二）会员及会员大会（三）理事会（四）经理人员（五）高级管理人员的任职资格三、证券交易所的监管职能（一）证券交易所概述（二）对证券交易的监管（三）对证券公司的监管（四）对上市公司的监管第七章 证券登记结算机构（2）一、概念二、设立和职责三、证券登记结算机构的义务第八章 证券公司及证券业协会（2）一、概述二、证券公司的设立和营业规则三、证券经纪业务四、证券业协会第九章 证券法律责任制度（3）一、概述二、虚假陈述之法律责任三、内幕交易之法律责任四、操纵市场之法律责任五、欺诈客户之法律责任第十章 期货法概述（2）第十一章 期货市场组织和行为的法律规范（3）第十二章 期货市场功能的法律保障（2）第十三章 期货市场风险的法律控制（2）四、实验（上机）内容和基本要求本课程无实验和上机的教学安排，但要求学生结合本专业的特点，进行课堂案例分析，适当时机对证券交易所和期货交易所进行实地考察。五、对学生能力培养的要求通过学习证券期货法课程，要求学生掌握证券期货法的有关概念和基本原理；掌握证券期货市场组织和行为的法律规范以及证券法、期货法律规范中的有关法律规定；同时，通过学习，还需注重提高学生分析问题、解决问题的能力。六、其它说明推荐以下内容：1、课程教学网站：教学参考网站: http: