大连市再生资源交易所风险揭示书.doc

/sundae_meng风险揭示书尊敬的交易会员：为了使您更好的防范风险，根据大连再生资源交易所（以下简称 “交易所”）的有关规定，特提供本风险揭示书，请详细阅读，谨慎入市。一、政策风险：国家和政府部门颁布实施新的政策、法律法规，可能引起市场价格波动，使交易会员存在赢利、亏损的可能，交易会员将不得不承担由此造成的损失。二、技术风险：由于交易及行情显示是通过电子通讯技术和计算机技术来实现，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，尽管交易所对此已做了充分准备，采取了多项防范及补救措施，但仍然有可能发生技术性事故和风险，由此可能给交易会员带来损失。三、交易风险：（一）在交易期间，由于价格波动等原因导致原已交纳的交易保证金数额不能满足交易管理和风险控制的要求，交易所将按规定要求交易会员追加交易保证金。如果交易会员未能按照规定的时间、数额要求及时追加交易保证金，将面临被强行代为转让其持有的部分或全部合同，并承担转让损失的风险。（二）交易会员在交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，交易会员将面临提前结清交易的风险，可能会给交易会员造成经济损失。（三）其他可能面临和承担的风险： 由于交易会员密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使交易会员发生的亏损；本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明交易的所有风险和可能影响市场价格的所有因素。交易会员在参与交易前，应确定自己已经做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与交易而遭受难以承受的损失。申请单位（公章）：法定代表人申请人（签字）： 年 月 日交易会员须知一、交易会员开户条件1.企业交易会员应是具有企业法人资格、能独立从事商品交易活动的企业法人或者自然人。 2.交易会员须以真实的、合法的身份开户。3.自然人开户必须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。4.交易会员必须保证资金来源的合法性。5.交易会员须保证所提供的“企业法人营业执照”、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。二、开户文件的签署企业法人办理开户手续，可由其法定代表人或受托人签署开户文件。受托人办理开户手续的，企业法人应提供真实、合法、有效的授权委托书。自然人开户必须有本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。三、交易会员必须阅读、了解和知晓的事项1.交易会员应了解从事现货商品电子交易具有风险。交易会员应在开户前对自身的经济承受能力做出客观判断，应仔细阅读并签字确认风险揭示书。2.知晓交易所对参与交易、交收的交易会员不提供履约担保。3.知晓交易所对参与交易、交收的交易会员需按比例缴纳交易保证金。4.知晓交易所对参与交易、交收的交易会员不做获利保证，不与交易会员约定分享利益或共担风险。5.知晓交易所为保证资金的安全，与第三方商业银行签署资金监管协议，交易会员将资金直接存入监管银行开设的资金专用结算账户，交易资金的存取必须通过监管银行结算账户和交易所的保证金专用结算账户进行转账办理。6.交易会员可以登录交易所网站查询了解保证金账户信息和结算信息。7.交易会员必须加强交易过程中的风险管理，需要追加保证金时要及时追加。8.交易所进行的各项审核均为合规性形式审核，不承担包括但不限于保证交易方主体适格、交易权限完整、交易标的无瑕疵、交易双方做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切责任。交易会员自行承担交易风险。以上交易会员须知的各项内容，本企业已全部阅读并保证完全理解。 (如会员已全部阅读交易会员须知的各项内容并保证完全理解，请确认并抄写以上划线部分) 交 易会 员 企业公章： 法定代表人印签: 自然人签字: 签署日期: 年 月 日大连再生资源交易所入市协议甲 方：大连再生资源交易所有限公司 住所地：大连市高新园区黄浦路网络产业大厦13层法定代表人：孔德春联系人：陈巧联系电话：4008-343-777乙 方：住所地：法定代表人：联系人：联系电话：依据中华人民共和国合同法和相关法律、法规以及大连再生资源交易所交易管理办法大连再生资源交易所资金管理办法、大连再生资源交易所指定交收仓库管理办法（以下称“管理办法”）。甲、乙双方经过平等友好协商，就乙方参与甲方主持下的现货商品电子交易成为甲方的交易会员,甲方为乙方提供交易服务有关事项订立本协议。 第一条 乙方自愿成为甲方的交易会员,在签署本协议之前,甲方已向乙方出示了风险揭示书及交易会员须知以及甲方管理办法及相关规则，并充分揭示了现货电子交易的风险。乙方已仔细阅读，了解、理解了上述文件的内容。第二条 乙方应在签署本协议之前仔细阅读所有条款，特别是有关甲方的免责条款，并准确理解其含义。乙方同意在成为甲方的交易会员后，严格按照甲方管理办法以及相关业务规则的规定从事交易和交收活动，接受甲方的管理和监督。第三条 乙方保证所提供的证件及资料具有真实性、合法性和有效性。第四条 乙方应严格按照管理办法的规定履行交易、结算、交收等义务。第五条 甲、乙双方一致认为，管理办法有关条款赋予甲方的权力是为确保交易履约和控制风险之必须。乙方承诺，其有足够充分的履约能力，全面、认真地履行交易达成的“电子交易合同”。如乙方在交易中出现违反管理办法规定的情形，乙方同意甲方根据管理办法进行处理，并自愿承担因此产生的全部风险和法律责任。自愿接受甲方的管理和监督检查，自愿接受甲方依据管理办法采取的处罚措施。第六条 乙方自愿采用甲方提供的电子交易平台，甲方为乙方提供电子交易系统、交易席位及其他有关交易、交收的设施和服务，并为乙方代收、代付有关款项。第七条 乙方应按照管理办法的规定向甲方申请交易代码，并自行设置、保存和修改交易密码。第八条 交易代码、交易时间及交易密码被视为乙方某一特定“电子交易合同”的电子签名。甲方郑重提醒乙方注意交易密码的保存、保密，由于乙方管理不善造成交易密码泄密所带来的损失，甲方不予承担责任。第九条 乙方应指定专职交易员进行交易操作，专职交易员的所有交易行为均视同乙方行为，所有交易结果由乙方承担。第十条 甲方有权根据实际情况对管理办法及相关规则进行修订，乙方对此予以认可，并承诺遵照修订后的有关规定执行。第十一条 乙方必须通过甲方的监管银行办理资金的出入，乙方应保证其资金来源的合法性。甲方不得挪用、占用乙方的保证金。第十二条 乙方在其交易过程中，应当随时关注自己的履约保证金和权益变化情况，及时追加保证金，并妥善处理自己持有的订货量，避免出现交易风险。第十三条 根据管理办法及有关规则规定，要求对乙方持有的电子交易合同执行强行代为转让的情况下，甲方有权不经过乙方同意按照管理办法及有关规则规定执行，乙方承诺无条件承担由此产生的一切结果。第十四条 如交易所出现交易异常情况，为控制交易风险，甲方有权单方面按照管理办法及相关规则，视情况采取相应风险控制措施，包括但不限于调整履约保证金的交付比例、调整涨跌限幅、调整延期交收补偿金费率、调整交易时间、限制商位订货量、限制交易权限等，乙方承诺无条件配合执行甲方上述风险控制措施。第十五条 甲方主要以数据电文形式，通过电子交易系统向乙方发送成交记录、结算数据、函件、通知、信息等，并辅助以其他书面送达方式，两种送达方式均为有效。乙方向甲方发送函件应以书面或数据电文的形式进行，但管理办法及有关规则另有规定的依照其规定执行。第十六条 乙方同意按电子交易合同规定的标准支付交易手续费，并接受甲方和综合类会员按照各自实得手续费金额开具的发票。第十七条 本协议履行过程中，如果相关法律、法规、规章、政策及甲方规则发生变化，甲方有权依照上述变化直接变更本协议与此相关部分的条款并通知乙方，乙方应无条件执行变更或补充后的条款。第十八条 甲方依据本协议第十七条对本协议有关条款进行的变更或补充，以本协议约定的通知方式及在甲方网站以公告或通知等方式向乙方发出，变更或补充协议于该协议发出当日后生效。第十九条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、罢工及其他不可抗力因素导致的乙方在交易、结算和交收等过程中的损失,甲方不承担责任，但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。第二十条 由于国家有关法律、法规、规章、政策或者交易所紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险，甲方不承担责任。第二十一条 因甲方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故给乙方造成的损失，甲方不承担责任。因上述事故造成交易或交易数据中断，恢复交易时以故障发生前系统最终记录的交易数据为有效数据。第二十二条 由于互联网上黑客攻击、非法登录等风险的发生给乙方造成的损失，甲方不承担责任。 第二十三条 乙方不继续参加交易，应向甲方提出书面申请，待甲方确认并办好相关手续后本协议终止，在此之前协议持续有效。第二十四条 非因本协议第十七条、第十八条规定情形，甲、乙双方应严格执行本协议，不得随意变更本协议内容，如需变更应另行签订书面补充协议。第二十五条 凡因本协议引起的或与本合同有关的任何争议，甲、乙双方应尽量协商解决，协商不成的均应提交大连仲裁委员会，按照申请仲裁时该委员会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第二十六条 本协议附件是