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致 力 推 进进 企 业业 信 息 知 识识 化 ， 管 理 和 谐谐 化 ！ 此报告仅供客户内部使用。未经蓝凌的书面许可，其它任何机构不得擅自传阅、引用或复制。 证券行业 - 合规管理平台解决方案 蓝凌研究院 . 战略客户部 2011年1月 landray 蓝凌 版权所有 2 目录 证券公司合规经营背景分析（为什么做）1 合规经营解决方案（怎么做，合规理解） 2 3 合规经营对证券公司的价值（做的价值） landray 蓝凌 版权所有 证券公司合规经营背景分析 -由于特殊的市场地位和作用，证券业历来便为国家和企业所重视，近 年来金融企业的重组、大型产业集团的进入、国际金融企业的逐步渗 入，使得我国证券市场的竞争日益加剧，证券企业开始面临空前的压 力。 -政策面的逐步放开、技术的不断发展和激烈的竞争形势，将大大激活 企业的创新能力，使得新的业务品种、业务模式等不断涌现，证券市 场的金融创新和业务变化速度日益加快 。 -证券业存在的不规范和风险，加上以巴塞尔资本协议为代表的国际监 管框架的普及，以及市场开放和混业经营所蕴含的风险和管理压力， 使得监管层将不断提升监管要求、加大监管力度，以便让证券企业不 断规范业务，提高自身的风险监控能力 竞争日益激烈 业务变化和创新加快 监管要求不断提高 landray 蓝凌 版权所有 证券公司合规经营分析 准备准备 情况情况 证券公司合规经营监管的相关配套规则即将出 台，各券商已暂停相关业务等待规则出台，并 趁机做好遗留问题的规范处理 您是否做好了快人一步的准备？ 合规合规 要求要求 符合规定、具备条件的券商才能跟上监管机构的 要求，秉着“成熟一家、推出一家”的原则，从 2009年起券商将合规经营做为工作的重点 您能否在激烈的竞争中夺取先机呢？ 系统系统 支持支持 依据证监会200830号文件提出的要求，券商 除了建立相关制度和流程外，还明确指出必须 建立后台技术服务和业务保障系统。 您的业务支持系统满足需求吗？ landray 蓝凌 版权所有 目录 证券公司合规经营背景分析（为什么做） 2 合规经营解决方案（怎么做，合规理解） 1 3 合规经营对证券公司的价值（做的价值） landray 蓝凌 版权所有 6 合规经营的价值 合规创造价值 深化认识，完善制度 体系，组织体系 加强内控，完善治理 结构，量化风险 构建合规管理基础框 架，树立合规理念， 加强合规意识 优化过程控制，完善 考核机制 提升品牌价值 规范业务发展 防范违规风险，提升 公司业绩 完善后台支撑和保障 系统 landray 蓝凌 版权所有 7 目录 证券公司合规经营背景分析（为什么做） 3合规经营解决方案（怎么做，合规理解） 1 3 合规经营对证券公司的价值（做的价值） 2 landray 蓝凌 版权所有 合规管理涵盖内容 landray 蓝凌 版权所有 9 证券公司合规管理核心工作 合规经营业务监管 建立面向对监管部门可报告 、对管理层可视、对合规部 门可管、对业务部门可操作 、对it部门可控的管理工作 过程与运营体系。 合规经营知识运营 建立高效的合规管理体系， 实现合规管理工作科学化、 流程化，实现合规管理工作 的全覆盖和高效率，从而提 升券商品牌价值，创造更有 利的内外部环境，支撑公司 长远健康发展。 合规经营文化建设 通过营造券商合规管理经营 的文化底蕴和氛围，在券商 持续推广并完善管理行为。 提升券商管理水平，增强券商品牌价值 landray 蓝凌 版权所有 10 合规管理的四级管控组织体系 合规总监 合规部门 董事会 分公司 合规专员 子公司 合规专员 分支机构 合规专员 业务部门 合规专员 在事前事中事后处理中 ，合规部门的介入，与风控 、稽核部门介入的区别 权限与职责 权限与职责 合规总监是整个合规组织体系中的 核心与关键，对内直接向董事会负 责，对外向监管部门负责。 landray 蓝凌 版权所有 券商 核心竞争力 全员参与 部门内部，从上到下的全部人员都参与到 合规经营管理的过程中来，营造出合现全 员参与的企业氛围。 全面学习 合规的管理过程中是一个学习的过程，包 括合规法规、合规业务、合规意识的全面 学习，通过学习体现出券商整体的合规管 理水平以及员工的合规素质 全程持续 合规管理不是一时工作，而是一个持续的过程，不仅体现监管 机关的要求，更是券商提高自身健康发展的基石。 券商的合规管理工作引入“三全”原则 landray 蓝凌 版权所有 12 券商合规管理系统体现合规工作的核心 合规管理系统，体现合规管理工作的核心 能够预先判断风险，并且能够根据风险进行处理，最后能够返回来查询风险的预警、发生以及 处理过程。 landray 蓝凌 版权所有 合规管理整体规划 13 隔离墙管理 外部法规业务模块 法律法规 基础建设 合规管理门户 系统运行保障体系 系统安全保障体系 合规咨询 合规审查 合规检查 内部制度业务风险点 合规投诉与举报 合规监测 合规配合 合规考核 合规问责 合规报告 合规宣导在线学习 合规文 化建设 合规培训合规考试 合规管 理矩阵 反洗钱 数据采集隔离监控跨/回墙管理隔离检测客户身份识别大额/可疑交易报告 数据交换平台(数据交换/服务调用) 自营数据资管数据投行数据 经纪业务 研究咨询其他数据源 合规管理职能 oa系统 法律法规追踪 web手机pda landray 蓝凌 版权所有 合规门户 14 合规管理职能 合规操作快捷方式 合规信息平台 landray 蓝凌 版权所有 合规知识库 合规咨询 合规审查 合规检查 合规投诉与举报 合规配合 合规报告 合规考核 合规问责 合规文化建设 专项合规（信息隔离墙、反洗钱） 合规管理 landray 蓝凌 版权所有 合规知识库 16 合规知识库：将外部法律法规、内部制度与业务模块、业务线涉及风险点通过勾稽关系关联起来 。 landray 蓝凌 版权所有 合规知识库截图 17 特点： 法律法规、内部 制度的录入、自 动拆分。 法律法规的解读 。 法律法规、内部 制度与业务线、 风险的勾稽。 法律法规版本控 制 全文搜索 landray 蓝凌 版权所有 合规咨询 18 合规咨询：指当公司各项业务开展及内部管理中出现规则适用与规则理解困惑时，合规总监与合 规部门为各层级机构与人员提供意见，以保证法律、法规与准被准确理解与适用。 landray 蓝凌 版权所有 合规咨询截图 19 特点： 类别设置。 合规专家设定及 设计领域配置。 对咨询问题的多 次回复。 对已回复问题的 继续提问。 收藏、点评、推 荐机制。 分类查询。 landray 蓝凌 版权所有 合规审查 20 合规审查：指证券公司对其本身的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行审查的行为。（1 、公司内部管理制度，2、重大决策，3、新产品、新业务方案，4、证券监管机构要求的合规审 查内容，5、其他需要审查的内容） landray 蓝凌 版权所有 合规审查截图 21 特点： 审查类别设置。 审查流程自定义 。 审查项的知识关 联。 分类查询。 landray 蓝凌 版权所有 合规检查 22 合规检查：指证券公司对本公司的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行检查。包括准备阶 段：立项书、通知书、底稿、审计方案；执行阶段：底稿；报告阶段：审计报告；整改阶段：审 计整改、审计建议；归档阶段：所有的相关文档都不能再修改；每个阶段都有对应的文档模板。 landray 蓝凌 版权所有 合规检查项目管理 landray 蓝凌 版权所有 检查项目信息库 创建项目名称在项目启动阶段由部 门负责人或项目负责人创建，标志项目 立项，任命项目负责人、项目组成员， 确认被审计单位联络人。 项目名称命名规范：被审计单位+4位数 年度+审计类型+固定字段，可修改 。 landray 蓝凌 版权所有 检查项目信息库 项目名称保存完毕后，可以看到“通知被 审计单位联络人”按钮。通知被审计单位 提交审计数据。 landray 蓝凌 版权所有 26 检查项目基础配置库 landray 蓝凌 版权所有 27 模板配置 审计检查点：每个检查点中通过项目类别、审计 数据源类别、审计数据源附件名称这三个配置定 位检查点底稿的审计数据。创建底稿时，系统根 据检查点的配置检查审计数据源中数据是否上载 、是否符合检查点中配置要求。 landray 蓝凌 版权所有 28 模板配置 各个模板通过“所属项目类别”相关联。 landray 蓝凌 版权所有 29 检查项目信息 新建项目：选择项目名称，所有模板信 息自动继承。 landray 蓝凌 版权所有 30 检查项目管理库 提交后的项目：五大审计阶段。审计准 备、审计执行、审计报告、审计整改、 审计归档阶段。 landray 蓝凌 版权所有 合规投诉与举报 31 landray 蓝凌 版权所有 合规投诉与举报截图 32 特点： 对投诉与举报的 录入与跟踪。 分类查询。 landray 蓝凌 版权所有 合规配合 33 合规配合：合规总监及合规部门主动配合监管机构和自律组织的工作，处理和回应监管机构及自 律组织的质询和检查的事项，并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。 landray 蓝凌 版权所有 合规配合截图 34 特点： 合规配合类别设 置。 合规配合任务分 派。 合规配合任务反 馈与跟踪。 分类查询。 landray 蓝凌 版权所有 合规报告 35 合规报告：合规总监对合规风险事件、合规风险隐患、合规管理基本情况、合规总监履职情况、 合规管理有效性评估等事项向规定主体进行定期或不定期报告。 landray 蓝凌 版权所有 合规投诉与举报截图 36 特点： 报告类型设置。 合规报告的录入 。 合规报告的关联 。 定时报告触发。 分类查询。 landray 蓝凌 版权所有 合规考核 37 合规考核：合规考核包括两个方面的考核，1、对全员合规的考核，包括管理层和一般员工，合 规报告，检查报告，违规情况、学习情况、考试成绩等作为考核依据。2、对合规总监和合规管 理人员的合规管理工作的考核 。 landray 蓝凌 版权所有 合规问责 38 合规问责：问责主体主动发起的针对证券公司工作人员，就其违反公司内部控制制度， 从而带 来合规风险，造成或可能造成公司声誉、财产等方面损失的行为进行问责的一种机制。 landray 蓝凌 版权所有 合规问责截图 39 特点： 问责类型设置 问责追踪。 问责关联。 分类查询。 landray 蓝凌 版权所有 合规文化建设 40 合规文化建设主要涵盖： 外部合规要求及内部合规相关信息发布（外部合规新动态、合规的有利案例、内部合规成果、合 规成绩公布）、合规文件（合规手册、合规管理制度等）的传递、合规培训、合规在线学习、合 规考试。 合规文化建设 合 规 信 息 发 布 论 坛 合 规 最 佳 实 践 合 规 考 试 系 统 合 规 学 习 系 统 合 规 培 训 推 广 合 规 c k o 积 分 landray 蓝凌 版权所有 信息隔离墙 41 信息隔离墙：指金融机构内部需建立有效的内部控制和隔离制度，防止研究部门、投资银行部门 与交易部门的互泄，避免内部交易和操纵市场，以解决证券市场的利益冲突问题。 landray 蓝凌 版权所有 反洗钱 42 反洗钱：是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯 罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来 源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。 身份识别 大额交易和可疑交易报告 landray 蓝凌 版权所有 券商合规管理系统 系统特点 系统支持多种数据库 （sql server/oracle/domino/db2） 网络架构灵活，可以通过 vpn、ddn实现数据集中 可以实现合规审查异地 审批，业务非现场稽核 方便灵活的自定义报表， 可以生成所需报表 系统能够运行于 多种异构平台上 系统能够运行于 多种异构平台上 系统采用：客户端中 间层数据库三层架构 灵活的系统接口，可以 与其他系统无缝结合 （如综合业务网） 实现合规咨询、合规审查 、 合规处理、信息动态等合 规经营过程的管理与跟踪 提供全面的合规管理、 预警、审批、分析、处理 、 报表生成 合规经营管理系统特点 合规知识库的梳理 与维护 landray 蓝凌 版权所有 蓝凌选择与国内最优秀的证券公司共同进步 107家券商蓝凌协同管理应用覆盖15% 诸多已经建立长久战略合作关系 前20大券商蓝凌服务高端用户率25% 涵盖业务协同、办公协同、知识协同 landray 蓝凌 版权所有 45 q&a 期待与您进一步沟通与交流！ thanks！ landray 蓝凌 版权所有 深圳市蓝凌软件股份有限公司 深圳：深圳市南山区高新区中区七栋五楼a 电话传真服务热线产品热线研究院&研发中心：深圳市南山区高新区中区六栋六楼601 电话26711173 教育培训 管理咨询 软件产品 实施服务 北京分公司： 北京市朝阳区东三环中路16号富邦国际大厦902 电话：010- 51672386/51672387/51672388/51672389 传真804 上海分公司： 上海市普陀区中江路879号天地软件园2号楼401 电话：021-5162116