项目职业管理标准考前培训 2-项目启动

中国项目管理师（PMP） 国家职业标准 考前培训 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 项目启动项目启动 项目管理师技能要求： 1、能够识别需求，发现问题，提 出项目构思 2、能对影响需求的因素进行必要 的定性分析 3、能组织中小项目的可行性研究 4、能够对可行性报告作出评价 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 项目启动项目启动 1.项目需求分析 n项目需求分析的依据及内容 n项目构思的内容及过程 n项目构思的方法 2.项目可行性研究 n投资分析原理 n项目可行性研究的方法与步骤 n项目的经济评价 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 1.项目需求分析 项目需求分析的含义: 项目需求分析是项目投资者通过 对项目产品（服务）的市场需求、社 会需求、公众需求以及投资者自身发 展需求的综合分析，确定项目的方向 以及项目投资的必要性，为投资决策 提供必要的准备工作。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 1.项目需求分析 1)项目需求分析的依据及内容 2)项目构思的内容及过程 3)项目构思的方法 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 1)项目需求分析的依据及内容 （1）需求分析的依据 国家和地区经济发经济发 展及产业结产业结 构的规规 划和预测预测 地区的人口状况 国家和地区的有关法律、法规规和社会习习 俗 地区的社会经济发经济发 展状况及预测预测 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 1)项目需求分析的依据及内容 （2）需求分析的主要内容 国家和地区需求分析 社会需求分析 消费费群体需求分析 项项目业业主的需求分析 项项目实实施中的需求分析 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 2)项目构思的内容及过程 （1）项项目构思的内容 1) 项目的投资背景及意义。 2) 项目投资方向和目标。 3) 项目投资的功能及价值。 4) 项目的市场前景及开发的潜力。 5) 项目建设环境及开发的潜力。 6) 项目的成本及资源约束。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 2)项目构思的内容及过程 （1）项项目构思的内容 7)项目所涉及的技术及工艺。 8)项目资金的筹措及调配计划。 9)项目运营后预期的经济效益。 10)项目运营后社会、经济、环境的 整体效益。 11)项目投资的风险及化解办法。 12)项目的事实及其管理。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 2)项目构思的内容及过程 （1）项项目构思的过过程 1）准备阶备阶 段 明确拟定构思项目的性质和范围。 调查研究、收集资料和信息。 进行资料、信息的初步整理，去粗 取精。 研究资资料和信息 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 2)项目构思的内容及过程 （1）项项目构思的过过程 2）酝酿阶酝酿阶 段 潜伏 创创意出现现 构思诞诞生 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 2)项目构思的内容及过程 （1）项项目构思的过过程 3）调调整完善阶阶段 发发展 评评估 定型 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 2)项目构思的内容及过程 （2）项目构思的方法 项项目混合法 比较较分析法 头脑风头脑风 暴法 集体问问卷法 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） 2.项目可行性研究 1)投资资分析原理 2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 3)项项目的经济评经济评 价 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 1)资资金时间时间 价值值的含义义 资资金时间时间 价值值是指等额货币额货币 在不同时时 点上具有不同的价值值。资资金的时间时间 价值值 是同资资金运动动不可分割的。货币货币 只有进进 入再生产过产过 程，才能变变成资资金，也只有在 再生产过产过 程中，才能使自己增值值。因此， 随着时间时间 的推移，投资资资资 金也将增值值。 很明显显，现现期的一定资资金相对对于将来同等 数额额的资资金来说说，其价值值更大。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 2）利息和利率 资资金的时间时间 价值值通常用利息和利率来 表示。利息是指占用资资金所付的代价(或放 弃资资金使用权权利所得的补偿补偿 )。如果将一 笔资资金存入银银行，这这笔资资金就称为为本金。 在一定时时期内所得利息额额与本金的比值值， 就是利率，通常用百分数表示。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 2）利息和利率 单单利和复利 名义义利率和实际实际 利率 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 3）现现金流量 一定时时期内，流入系统统的资资金称为为 现现金流入，流出系统统的资资金称为现为现 金流 出。通常，把现现金流入视为视为 正现现金流量 ，把现现金流出视为负现视为负现 金流量，则则同一 时时点上的现现金流入量和现现金流出量的代 数和称为净现为净现 金流量。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 4）等值值的概念 资资金等值值的概念是指在考虑时间虑时间 因素 的情况下，不同时间时间 点发发生的绝对值绝对值 不 等的资资金可能具有相等的价值值。也就是 说说，不同时间时间 的两笔资资金或一系列现现金 ，可按某一利率折算至某一相同时间时间 点， 使之彼此“相等” 。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 5）资资金时间时间 价值值的计计算方法 资资金等值值的概念是指在考虑时间虑时间 因素 的情况下，不同时间时间 点发发生的绝对值绝对值 不 等的资资金可能具有相等的价值值。也就是说说 ，不同时间时间 的两笔资资金或一系列现现金，可 按某一利率折算至某一相同时间时间 点，使之 彼此“相等” 。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 5）资资金时间时间 价值值的计计算方法 一次支付终值终值 公式(已知P，求F) : 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 例14-1：某企业为业为 开发发新产产品，向银银 行贷贷款100万元，年利率10，借款 期为为五年，问问五年后一次还还本付息 的总总和是多少？ 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 答案： (万元） 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 一次支付现值现值 公式(己知F，求P) 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 例：如果银行 的利率为l0，为了5 年后得到l0000万元，现在应存入银 行多少钱? 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 答案： （万元） 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 等额额支付终值终值 公式： 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 例某人为为孩子上大学储备资储备资 金， 每年年末存入银银行200元钱钱，若存 款利率为为10，则则第五年末可取出 多少资资金？ 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 解：这这是一个等额额系列的现现金流 量，由公式可知 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 等额额分付偿债偿债 基金公式 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 等额额分付现值现值 公式 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 例 某项项目当年建成投产产，寿命10年，每 年净净收益为为3万元，按10的折现现率计计算 ，恰好能在寿命期内把期初投资资全部收回 ，问该问该 工程期初投资资多少? 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 解：根据等额额分付现值现值 公式，该该工 程期初投资为资为 ： （万元） 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 等额额分付资资金回收公式 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 2)成本效益分析原理 成本效益分析也称费费用效益分析、获获 利性指数。它主要用于公共项项目和一般工 程项项目的社会经济经济 效果评评价。成本效益分 析方法是在将一个项项目的费费用和效益量化 后，通过过效果指标标的计计算、分析和判断， 以便对该拟对该拟 建项项目做出较较全面的估价和决 策的一种分析方法。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 成本效益分析的基本准则则 最有效原则则 最经济经济 原则则 费费用效益比原则则 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 成本效益分析指标标 静态态分析指标标 动态动态 分析的指标计标计 算 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 静态态分析指标标 a.净效益指标 净效益就是反映项目的效益与费用之间差额 的一种绝对值。一般要求净效益指标大于 零，而且是越大越好。其表达式为： 净效益效益一费用B一（C十I）0 式中:B一一项目的效益； C项目的生产成本； I项项目的投资资。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 静态态分析指标标 b.效益费用比指标 效益费用比是一种采用相对值的计算方式计 算项目的效益与费用的比值、并在评价时 要求这个比值大于1，而且是越大越好。 其表达式为： 效益费费用比效益费费用B(C十I)1 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 静态态分析指标标 c.投资收益率指标（净效益投资比） 投资收益率指标是指项目的净效益与投资 之间的比率。也同样要求此比值大于零 。并且是越大越好。其表达式为： 投资资收益率（A）净净效益投资总额资总额 = （B一C）I 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 静态态分析指标标 d.增量效益与增量费用比指标 这是以相对值的计算方式计算项目增量效益 与增量费用之间的比值。通常适用于改扩 建项目的评价，同样也可用于多方案比选 的标准。其计算公式为： 增量效益费用比增量效益增量费用 B（C十I） 增量效益费费用比应应大于1，并且是越大越好 。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 动态动态 分析的指标计标计 算 a.最小费用指标 n 总费用现值(PW) PWC (PA，i, n)+P(I) n 年成本(AC) ACI（A/P, i，n）十C 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 动态动态 分析的指标计标计 算 b.最大效益指标标 n 总净效益现值 式中，B项目（等额）年效益，即项 目每年能获得的等额社会效益。n 年 净效益 年净净效益= B-I(A/P,i,n)+ C 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 动态动态 分析的指标计标计 算 c.效益费用比指标 n 总效益费用现值比BC(i) n 年效益费用比B/C(i) 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 动态动态 分析的指标计标计 算 d.净净效益投资资比指标标 n 总净总净 效益投资现值资现值 比BI( i ) 0 n 年净净效益投资资比(BI(i) 0 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 动态动态 分析的指标计标计 算 e.增量效益与增量费费用比指标标 n 总净总净 效益投资现值资现值 比BI( i ) n 年增量效益费费用比(B/C( i ) ： 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (1)投资资分析原理 （4）方案比较法原理 1）方案比较法的含义 方案比较法是运用多方案评价的指标及综合评价 方法，对方案进行优选的统称。方案比较法可以对 项目机会研究和可行性研究中提出的众多方案进行 比较分析，从中选出技术先进、经济合理的方案， 作为详细论证的基础。 2）方案比较法的可比原理 运用方案比较较法，必须须使不同的方案具有可比 性。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 1）机会研究的方法与步骤 机会研究也就是鉴别项鉴别项 目机会。它的主 要任务务是为为投资资者提出投资资方向的建议议。 机会研究要求在若干种投资资机会中迅速而经经 济济地做出鉴别鉴别 和选择选择 ，一般只是根据相类类 似的工程项项目来进进行粗略的估测测，而不进进 行详详尽的分析计计算。机会研究是在将项项目 意向变变成项项目建议议的过过程中，对对所需的参 数、资资料和数据进进行量化分析的主要手段。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 要素分层层法:机会研究中常用的方法 列举项举项 目影响因素。 影响要素分层层。 做出分层层矩阵阵。 要素评评分。 评评分修正。 决策。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 2）项项目方案策划的程序与方法 1、项项目方案策划的程序 项项目目标标与功能分析。 总总体方案设设想。 总总体方案规规划。 方案各部分功能设计设计 。 对总对总 体方案进进行粗略选择选择 。 确定供可行性研究的项项目方案。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 2）项项目方案策划的程序与方法 2、项项目方案策划的方法 进行方案策划可利用的方法主要有以下两种： 项目方案策划时可运用价值工程中的创造性思维和 功能分析的方法。 进行方案比选时可运用方案比较法。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 2）项项目方案策划的程序与方法 3、初步可行性研究的方法与步骤骤 初步可行性研究的方法与详细详细 可行性研究 的方法也基本相同，都要采用调查调查 方法、 预测预测 的方法、模型的方法等。所不同的是 对项对项 目可行性研究所需资资料来源的估计计方 法采用的是较为较为 粗略的估计计方法。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步 骤骤 2）项项目方案策划的程序与方法 3、初步可行性研究的方法与步骤骤 初步可行性研究的结结果是初步可行性研 究报报告，该报该报 告对项对项 目已经经有了全面的描 述、分析和论证论证 ，可以作为为正式的文献供 决策参考；也可以依据项项目的初步可行性研 究形成项项目建议书议书 ；也可作为详细为详细 可行性 研究的基础础。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 2）项项目方案策划的程序与方法 4、可行性研究的方法与程序 1）可行性研究的方法 可行性研究综综合运用多种科学、有效的 方法进进行分析、研究和论证论证 ，其中较较常用 的有以下几类类： 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 战战略分析 战战略分析方法是保证证某项项工程的建设设 或某一资资源的开发发，既能在宏观观上满满足社 会或国民经济发经济发 展的需求，又能使其建立 在国家的财财力、物力、技术术水平及自然资资 源的基础础上。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 调查调查 研究 a)历史背景调查。 b)环境因素调查。 c)现状调查。 d)趋势调查趋势调查 。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 预测预测 技术术 预测的基本步骤是： a.明确预测对象。 b.收集信息。 c.选择预测方法。 d.确定边界条件。 e.建立预测预测 模型。 f.给给出预测结预测结 果。 g.评评价预测结预测结 果。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 预测预测 技术术 预测预测 的方法可以分为为 : a.定性预测预测 方法。较较常用的定性预测预测 方法有 头脑风头脑风 暴法、特尔斐法、主观观概率法、关 联树联树 法、先行指标标法、历历史类类推法、未来 场场景法等。 b.定量预测预测 方法。常用的定量预测预测 方法有回 归归分析法、趋势趋势 外推法、移动动平均法、指 数滑动动平滑法、因果模型法等。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 常用的模型有以下三种： a.实物模型。这是用来模仿实际系统的物理状 态和运动状态的模型。 b.图示模型。这是用各种图表对客观事物进行 抽象描述的模型。 c.数学模型。用数学方法描述系统变统变 量之间间 的相互作用和因果关系的模型。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 智囊技术术 a.头脑风暴法。 b.哥顿法。 c.对演法。 d.缺点列举举法。 e.希望列举举法。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (2)项项目可行性研究的方法与步骤骤 2）可行性研究的程序 委托与签订签订 合同。 组织组织 人员员和制定计计划。 调查调查 研究与收集资资料。 方案设计设计 与优选优选 。 经济经济 分析和评评价。 编编写可行性研究报报告。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 1)项项目财务评财务评 价 2)国民经济评经济评 价 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 1)项项目财务评财务评 价 项项目财务评财务评 价，也称项项目财务评财务评 估，是 项项目经济评经济评 价的重要组组成部分，它是在国 家现现行财财税制度和价格体系的条件下，计计 算项项目范围围内的效益和费费用，编编制财务报财务报 表，计计算评评价指标标，分析项项目的盈利能力 及清偿偿能力，以考察项项目在财务财务 上的可行 性。项项目财务评财务评 估的主要内容包括：项项目 的财务财务 状况分析、盈利能力分析、清偿偿能 力分析及不确定性分析等。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 项项目财务评财务评 价的程序 财务评财务评 价的准备阶备阶 段 预测预测 、估算和分析项项目的基础础数据。 编编制和分析财务报财务报 表。 进进行财务评财务评 价。 进进行不确定性分析。 得出财务评财务评 价结论结论 。 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 项项目财务评财务评 价数据的估算: 项目总投资的估算 项项目总总投资额资额 =固定资产资产 投资资+固定资产资产 投资贷资贷 款利息+流动资动资 金 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 项项目财务评财务评 价数据的估算: 固定资产资产 投资资的估算 a.单单位生产产能力估算法 b.生产产能力指数估算法 c.比例估算法 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 项项目财务评财务评 价数据的估算: 流动资动资 金的估算 a. 扩扩大指标标估算方法 b. 分项详细项详细 估算法 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 项项目财务评财务评 价数据的估算: 项项目总总成本费费用的估算 项目总成本费用的主要构成为： 项目总成本费用=外购材料 + 外购燃料和动 力 + 职工工资及福利费 +折旧费+ 修理费费 + 租赁费赁费 + 摊销费摊销费 + 财务费财务费 + 税金 + 其它费费用 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 项项目财务评财务评 估: 项项目盈利能力分析 a.净现值净现值 （NPV） b. 净现值净现值 率 c.内部收益率(IRR) d. 静态态投资资回收期 e.投资资利润润率与投资资利税率 f.资资本金利润润率 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 项项目财务评财务评 估: 项项目清偿偿能力分析 a.资产负债资产负债 率 b.流动动比率 c.速动动比率 d.静态态投资资回收期 e.投资资利润润率与投资资利税率 f.资资本金利润润率 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 不确定性分析 : 盈亏平衡分析 敏感性分析 概率分析 国家职业资格项目管理师师级教案 华夏精英职业教育研究中心（2003） (3)项项目的经济评经济评 价 2)国民经济评经济评 价 国民经济评经济评 价也称经济评经济评 价，是与财财 务评务评 价方法相对对照的评评价方法。这这种方法 是从宏观观角