2011年证券业从业资格考试章节练习 《证券交易》第01章 证券交易概述.doc

第一章 证券交易概述本章同步自测一、单项选择题1下列说法错误的是（ ）。 a经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 b只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 c我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 d沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 2证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。 a7 b5 c10 d153根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（ ）。 a稳定性 b收益性 c有效性 d流动性 4股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。 a上市交易 b场外交易 c柜台交易 d店头交易 5上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。a1990年12月和1991年7月 b1990年11月和1991年4月c1990年11月和1991年2月 d1990年12月和1990年11月6一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。a金融债券 b公司债券 c可转换债券 d政府债券7对于开放式基金来说，在基金单位（ ）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。a负债净值 b资产净值 c负债总值 d资产总值8下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。a优先购买股票 b参加会员大会c对证券交易所事务的提议和表决权d参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务9证券交易使得证券的（ ）特征显示出来。a收益性 b风险性 c期限性 d流动性 10有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ）。a由证券公司为投资者开立 b记载投资者证券持有及变更的权利凭证c记载投资者资金持有及变更的权利凭证d记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证11在证券经纪业务的要素中（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。a经纪商 b委托人 c托管人 d代理人 12根据证券交易所管理办法规定，我国证券交易所负责日常事务的是（ ）。a总经理 b上市总监 c总经理助理 d理事会13下列不属于金融期货的有（ ）。a外汇期货 b利率期货 c股票价格指数期货 d期权期货 14（ ）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。a证券交易 b股票上市c债券发行 d权证上市15（ ）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。a国债发行 b债券回购c证券发行 d基金投资16下面哪一项不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。（ ）a有符合法律、行政法规规定的公司章程。b有合格的经营场所和业务设施。c主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。d董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。17在我国，证券交易所接纳的会员分为（ ）。a地方会员和中央会员 b普通会员和特别会员c国际会员和国内会员 d公司会员和个人会员18关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（ ）。a证券持有人名册登记b提供证券交易的场所和设施c证券的存管和过户d证券账户、结算账户的设立19按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）开立证券账户。a中国人民银行b各商业银行网点c中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代理点d中国证券监督管理委员会20证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（ ）原则。a实名制 b效率c国际标准 d匿名制21深圳证券交易所的债券交易以人民币（ ）面额为1张。a10000元 b1000元c1000000元 d100元二、多项选择题1根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（ ）。 a权证 b可转换债券 c债券 d股票 2基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（ ）。 a收益性基金 b股票型基金 c封闭性基金 d开放型基金 3按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。 a完整 b真实 c准确 d充分 4根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 a债券 b股票 c在交易所交易的权证 d中国证监会批准的其他金融工具 5证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 a证券账户 b资金账户 c交易账户 d存款账户 6上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括（ ）。a对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督b对证券交易所事务的提议权和表决权c参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务d参与证券交易所的运营和管理7合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 a证券投资基金 b新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购 c中国证监会允许的其他金融工具 d在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证 8根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 a证券自营 b证券资产管理 c证券经纪 d证券投资咨询 9下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ ）。a有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市b内幕交易 c未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请d上市公司的董事长发生变动未向社会披露10证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。a会员的业务报告制度 b与证券交易和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求c会员违规行为处罚d取得会员资格的条件和程序11证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（ ）。a会员资格证明文件 b证券公司股东名册c经营证券业务许可证 d营业执照（副本）12从不同的交易场所来看，证券交易有（ ）。a场内交易 b后台交易 c店头交易 d电脑交易13取得证券交易所席位的条件是（ ）。a中国证监会 b具有证券交易所会员资格 c缴纳交易押金 d缴纳席位费14证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（ ）。a交易代码卡 b身份证 c股东账户卡 d资金账户卡 15关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ）。a传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置b从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置c交易席位包含有交易资格的含义 d证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务16证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。a经营证券业务许可证 b营业执照（副本）复印件c法定代表人简历 d证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件17证券交易的特征，主要表现为证券的（ ）。a风险性 b收益性 c流动性 d安全性18债券种类主要包括（ ）大类。a公司债券 b金融债券 c政府债券 d私人债券19下面属于证券交易种类的有（ ）。a股票交易 b债券交易c基金交易 d其他金融衍生工具的交易20证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（ ）。a流动性 b收益性c风险性 d稳定性21根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。a回购交易 b现货交易c期货交易 d远期交易22证券法规定，设立证券公司应当具备的条件包括（ ）。a董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。b有符合法律、行政法规规定的公司章程。c主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。d法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。三、判断题1证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。（ ）2公平原则是指参与交易的自然人应当获得平等的机会，它要求证券交易活动中的自然人都有平等的法律地位，机构获取合法权益的权利适当高于自然人。（ ）3证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。（ ）4在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。（ ）5根据证券交易所交易席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。（ ）6证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。（ ）7权证交易只能在证券交易所内进行。（ ）8对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（ ）7证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。（ ）8目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。（ ）9对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。（ ）10深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。（ ）12上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（ ）13合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。（ ）14证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 （ ）15经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 （ ）16现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 （ ）17在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 （ ）18金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （ ）19店头市场即场外交易市场，二