供方评审管理制度(修改版).doc

密级：内部 有限公司管理文件 q q/g03.02.001-2004 供方评审管理制度 2004-10-15 发布2004-11-01 实施 有限公司品质管理部 发布 q/aux g03.02.001-2004 前 言 本办法为规范xxxxx有限公司供方评审而制定。 本办法为2003年11月首次制订,2004年10月第二次修订。 本办法由品质管理部提出。 本办法由品质管理部起草。 本办法由总经办负责归口。 本标准由 打印 、 校对 、 共印 份。 本标准起草人： 本标准审核人： 本标准批准人： 1 奖罚细则本规定执行部门本规定 发布部门品质管理部出题部门无须明确 检查部门总经办、品质管理部考试部门无须明确 2 评审部门集团总师办、总经办 发放形式oa报送范围集团总师办、总经办 3 适用范围品质管理部及相关部门、分厂发送范围品质管理部及相关部门、分厂 4 通报形式oa通报内容检查结果 发布时间2004/10/15实施时间2004/11/01 有效期限未改动有效出题时间无须明确 考试周期无须明确检查周期每年一次 5 通报周期无须明确评审周期12 个月一次 制度版本2004年第2版保密等级内部（nb） 6 解释部门品质管理部联系电话 制 度 七 明 细 条 款 7 矛盾处理 其它规定与本管理制度有矛盾时，以本管理制度为准，本管理制度oa签发与书面签 发有矛盾时以书面签发为准。 i q/ g03.02.001-2004 供方评审管理制度 1目的 为满足本公司生产需求，开发与评定合适的物料供方，以确定供方具有满足我公司规定要求的能力。 2 范围 本办法适用于为本公司提供生产用原材料、外协/外购件供方的评审。 3 职责 3.1 品质管理部质管科是供方评审的归口管理部门，负责组织所有新供方引进的评审和总装分厂供方的年 度评审，建立和保管总装分厂供方的评审资料。 3.2 各零件分厂负责组织本厂供方的年度评审，参与新引进供方的评审，建立和保管本厂供方的评审资料。 3.3 总工程师负责对所有供方评审结果的批准。 3.4 生产制造部采购科负责新供方引进初审和参加供方的年度复审，并按评审的结果实施采购。 3.5 评审小组组长负责按评审计划，组织开展供方评审工作，编写评审报告。 3.6 技术部和研发中心、品管部零件质检科负责参与供方评审。 3.7 总经办负责对供方评审工作进行不定期监督检查。 4、定义 4.1 资料评审 是评审小组通过对供方提供的相关资料进行评估，评价其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、 资金实力等是否满足要求的一种方法。 4.2 现场评审 是评审小组通过到供方处现场进行审查，判断其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实 力等能否满足要求的一种方法。 5、引用标准 采购控制程序 合格供方的选择和管理办法 零部件质量特性重要度分级标准 6、内容 6.1 供方的分类和评审的类型、方式 6.1.1 根据供方供货产品质量特性重要度 a 级即为 a 类供方，b 级为 b 类供方，c、d 级为 c 类供方。 6.1.2 供方评审主要有新供方首次评审和供方年度绩效评审，以及对供方质量跟踪的监督评审。 6.1.3 供方评审的合格有效期一般为一年（统一至下年度的 8 月 31 日） ，每年 8 月份底对供方进行年度绩 效评审。 6.2 新供方的首次评审 6.2.1 生产制造部采购科对新引进的供方进行初审，根据初审结果于每月 30 日前编制下月的“供方月度 评审申请” ，oa 报采购科长审核后发质管科。 6.2.2 质管科依据“供方月度评审申请表”和监督评审需求，在每月 7 日前制定本月“供方月度评审计划 表”确定评审组人员，oa 报品管部经理批准后发相关部门和人员。 6.2.3 若采购科因生产供货紧张等原因需质管科临时组织评审，须 oa 填写“供方紧急评审申请表” ，经采 购科长审核、品管部经理批准后发质管科。质管科须在接到申请的三个工作日内实施评审。 6.2.4 新供方的首次评审方式分资料评审和现场评审两种。评审要求如下： a. 对 a、b 类供方，原则上必须同时进行资料评审和现场评审； b. 对 c 类供方，质管科可视情况只进行资料评审，必要时也可现场评审； c. 对于压缩机、镀锌板、冷轧板等特殊原材料可由采购科直接报总工批准后纳入合格供方。 d. 评审合格的供方必须满足“供方综合考查评审表”中的必备项目要求，且不允许出现影响产 品质量的严重不符合项。 1 q/ g03.02.001-2004 6.2.5 资料评审 6.2.5.1 资料评审主要对供方经营合法性证明、质量体系及产品认证证书、工厂概况、产品介绍、主要生 产及检测设备、关键工艺流程、检验项目、企业标准等资料的评审。 6.2.5.2 新供方资料评审的信息输入由生产制造部采购科联系供方提供。主要输入如下信息： a. 供方情况登记调查表； b. 供方营业执照； c. 组织机构图（必要时） ； d. 技术协议（必要时） ； e. 质量保证协议（必要时） ； f. 质量管理体系认证证书（ab 类供方） ； g. 主要生产设备清单； h. 主要检测设备仪器清单； i. 产品认证证书（电器类） ； j. 企业技术标准（ab 类供方） ； k. 产品生产工艺流程图（ab 类供方） ； l. 出厂检验指导书及有关记录（必要时） ； m. 第三方的型式试验报告（技术协议要求时） ； n. 供方其他的证实性资料； o. 样品质量确认报告（我公司研发中心、技术部或零检科提供） 。 6.2.5.3 新供方资料评审由统一由质管科 oa 填写供方综合考查评审表 ，组织采购科、零检科、技术部、 分厂进行，评审结果由总工程师批准。供方需现场评审时，资料评审应与其同步进行。 6.2.6 现场评审 6.2.6.1 供方现场评审小组由一名组长，2-4 名组员组成。组长是主持评审的评审员，原则上由质管科科 长或主管工程师担任。评审小组成员由技术部(新品由研发、控制器由研究所)、零检科、零件分厂（涉 及时） 、采购科派员参加，必须具备相应专业知识。评审小组成员由相关部门上报，品管部经理批准。 6.2.6.2 评审前的准备工作要求 a)评审组长组织评审员分配评审的具体任务，必要时填写“供方现场评审计划表”报质管科科长审 批实施。 b)评审组长组织评审员准备好供方评审所需文件、资料、记录或报告表格。 c)必要时，评审小组须对供方的生产场地、主要生产设备等进行拍照后存档。 6.2.6.3 现场评审的实施 a.评审小组到达供方后，组长主持召开首次会议，明确评审的目的、范围，介绍评审小组成员并提 出有关审核要求。供方高层管理者及有关部门负责人必须出席会议。 b.评审员根据“供方综合考查评审表”中的评审内容要求，通过面谈、检查文件和记录、观察现场 操作等方法来收集证据，判定是否符合要求，作好评审记录。 c.在评审过程中，评审员如果发现可能导致重大不合格的线索，即使其不在评审项目之列，也应予 以记录并进行调查。 d.对于面谈获得的信息，评审员应通过检查文件和记录、观察实际操作等渠道予以验证，并作好评 审记录。 e.在评审过程中，如果供方有不配合行为或突发事件，评审小组组长有权终止评审或延期评审、暂 停供货。 f.评审组长要在评审工作完成后组织评审员汇总所有评审结果，确定不合格项，对证据不足的不合 格项必须进行核实。 g.评审工作结束时，评审组长主持召开会议，向供方说明评审情况，如现场评审发现不合格项需整 改后验证，则填写“供方评审不合格项整改通知单”要求供方限期整改。供方高层管理者及有关 部门负责人必须出席会议，所有不合格项都应得到供方的确认。 h.评审小组在发出“供方评审不合格项整改通知单”后，应按期对其整改完成情况进行验证，验证 可采用书面证明材料验证或现场验证。如评审不合格的供方，发现的不合格项可在需复审时要求 其整改和验证。 2 q/ g03.02.001-2004 6.2.6.4 现场评审结束，不合格项供方整改完成后，评审组长应 15 天内 oa 填写“供方综合考查评审表” 提出评审意见，评审总结应明确评审是否合格，评审员会签，报质管科科长和品管部经理审核，总工程 师批准发相关部门。 6.2.6.5 经评审合格的供方由采购科、质管科或零件分厂及时列入合格供方名录；经评审不合格的供方， 采购科应立即停止采购，半年内不得复审。如需提前复审，由采购科提出申请，质管科审核，报品管部 经理批准方可。 6.2.6.6 评审完成，评审组长应在 20 天内将评审资料提交档案保管员。提交资料包括如下： a. 供方综合考查评审表； b. 供方基本资料（见 6.2.5.2 条款） ； c. 供方现场评审计划表（必要时） ； d. 供方评审不合格项整改通知单及整改资料（视情况） ； 6.3 供方的年度绩效评审 6.3.1 供方的年度绩效评审一般在每年 8 月底进行，主要对其年度供货绩效进行评审。总装分厂供方由质 管科 oa 填写供方年度绩效评审单组织采购科、零检科、技术部（研发）进行；零件分厂供方由本厂 oa 组织采购科、质管科、技术部进行，评审结果由总工程师批准后 oa 发评审部门。 6.3.2 供方年度绩效评审项目和要求： a. 评审项目和指标要求见下表一； b. 产品价格、型式试验、代用率、批次退货率、下线率、质量事故为强制达标项目； c. 交货准时率、服务态度、售后退货数、年度罚款等为参考项目； 表一： 评审项目和指标要求 产品名称 价格型式 试验 代用率批次退货 率 下线率重大 质量 事故 交货准 时率 服务态 度 售后 退货 数 年度罚 款 控制器类接轨合格15%05%015%无 98% 良好15 万 压缩机类接轨合格 00 001%无 98% 良好 0 钢塑电机类接轨合格15%05%015%无 98% 良好1 万 步进同步电机类接轨合格15%05%015%无 98% 良好1 万 风叶类接轨合格 1% 05%005%无 98% 良好15 万 阀件类接轨合格 2% 05%005%无 98% 良好1 万 铜管类接轨合格15%05%02%无 98% 良好20 万 铝箔类接轨合格 0 05% 0 无 98% 良好1 万 电线类接轨合格01% 1% 005%无 98% 良好1 万 电容类接轨合格 1% 05%015%无 98% 良好 2000 电加热管、器、带类接轨合格01% 0 001%无 98% 良好 2000 端子类接轨合格05% 0 03%无 98% 良好 5000 热熔断器、继电器类接轨合格01% 0 005%无 98% 良好 2000 r407c、r22 类接轨合格 000 无 98% 良好 0 压力开关类接轨合格01% 0 005%无 98% 良好 2000 交流接触器类接轨合格 1% 05%003%无 98% 良好 5000 塑壳类接轨合格 4%1% 001%无 98% 良好 5000 普通塑件类接轨合格 4%1% 02%无 98% 良好 5000 负离子发生器类接轨合格01% 0 001%无 98% 良好 2000 电池类接轨合格 00 001%无 98% 良好 2000 纸箱类接轨合格 1%1%1% 无 98% 良好 5000 印刷件类接轨合格 1% 05%01%无 98% 良好 5000 泡沫类接轨合格15%05%015%无 98% 良好 5000 出水管排水管类接轨合格15%05%005%无 98% 良好 5000 标准件接轨合格01%05%001%无 98% 良好 2000 钣金件类接轨合格 1% 05%001%无 98% 良好 2000 其他类接轨合格 1%1% 02%无 98% 良好 5000 3 q/aux g03.02.001-2004 6.3.3 质管科（总装分厂供方）/零件分厂（本厂供方）根据供方年度绩效评审结果，oa 修订合格供方 名录 ，采购科、零件检验科（质管科） 、技术部会签，下发会签单位。经评审不合格的供方，采购科应 立即取消其供方资格，停止该供方供货。 6.4 供方监督评审 6.4.1 供方监督评审一般采用现场评审，并且强调飞行检查（突击检查） 。出现以下情况时须进行供方监 督评审： a. a、b 类供方 3 年内须进行一次监督评审（特殊原材料除外，如压缩机、钢板等） ； b. 供方产品出现重大质量问题时； c. 对供方使用原材料不符或实施检验控制不严格有质量隐患时； d. 连续 3 批以上退货或月下线率超 5%以上时； 6.4.2 以上 6.4.1 中 a 项每 3 年一次监督评审由质管科每月编制评审计划，组织零检科（分厂） 、技术部 进行，评审要求同 6.2.6 条款，评审结束填写供方综合考查评审表 ，零检科（分厂） 、技术部 oa 会签， 品管部经理批准发相关单位，必要时报总工程师批准。 6.4.3b、c、d 项由零检科（总装供方）/零件分厂（本厂供方）组织技术部、质管科（必要时）进行， 评审结束填写评审报告（应包括评审目的、范围、内容、发现问题、要求改进项、结论） ，oa 会签，品管 部经理/分厂厂长批准发相关单位（必要时报总工程师批准） 。必要时零检科/零件分厂可先暂停供货再进 行供方监督评审。 6.4.4 监督评审发现严重不合格项，可取消其合格供方资格或暂停供货；对发现的严重或一般不合格项则 填写“供方评审不合格项整改通知单”要求供方限期整改，整改不通过可取消其合格供方资格或暂停供 货。 6.4.5 评审不合格的供方恢复供货必须经复审合格。如该零部件确为生产急需或有其他特殊原因，采购科 必须填写“供方特批供货审批表” ，oa 报品质管理部经理/零件分厂厂长审核，总工批准后方可继续供货。 6.5 供方评审资料的归档要求 供方评审资料由质管科（总装分厂供方）/零件分厂（本厂供方）各自归档。零件分厂的新供方首次 评审完毕，质管科应将资料在 30 天内移交分厂。 6.6 供方评审监督检查 6.6.1 总经办对质管科/分厂组织的供方评审，可通过电话了解或实地考察抽查验证评审记录和结果的真 实性、有效性。实地考察验证可在质管科/分厂组织的供方现场评审时派员随行，跟踪其评审全过程，检 查评审记录。 6.6.2 品管部对分厂组织的供方评审，通过派员参加供方评审和要求其提交相关评审资料，跟踪其评审全 过程，检查评审记录。 6.6.3 总经办在监督检查或使用过程中发现问题，对评审结果有建议复审权。 7、记录 7.1 供方月度评审申请表 03.02.001.01 7.2 供方月度评审计划表 03.02.001.02 7.3 供方现场评审计划表 03.02.001.03 7.4 供方紧急评审申请表 03.02.001.04 7.5 供方情况登记调查表 03.02.001.05 7.6 供方综合考查评审表 03.02.001.06 7.7 供方评审不合格项整改通知单 03.02.001.07 7.8 供方特批供货审批表 03.02.001.09 7.9 供方年度绩效评审单 03.02.001.08 8、处罚细则见表二 4 表二： 序 号 内 容 奖罚金额（元） 执行部门 责任人部门 1 不按时提交供方月度评审申请，迟一天扣罚采购科 20100 品管部/分厂 2 进行紧急评审，每次扣罚采购科 50100 品管部 3 新增供方评审后判定为不合格，扣罚采购科 200500 品管部 4 不按时编制发放供方月度评审计划，迟一天扣罚质管科/分厂 20100 总经办 5 提供评审资料不准确，失实，每份扣罚采购科 50300 品管部/分厂 6 现场评审结束不填写或提交有关评审记录，发现一次扣罚评审小组 长 200 员，组员 100 元。 200 300 品管部 100 7 将未经评审的新供方列入合格供方名单，发现一次扣 200/ 总经办、品管 部 8 供方未经评审，私自更改延长合格有效期，发现一次扣 200/ 总经办、品管 部 9 私自向未经评审的新供方或不合格供方下达采购定单，发现一次扣 2001000 总经办、品管 部 10 供方未经评审而由于生产急需导致特批放行，每次扣罚采购科 100/ 品管部 11 未经评审合格而私自放行入库 100/ 总经办、品管 部 12 对评审记录或结果弄虚作假、私自篡改等，发现一次扣组长 300（或 责任人）元，组员 200 元。 500 / 总经办、品管 部 200 13 对现场评审不认真、走过场，胡乱填写评审记录，事实与实际不相 符，发现一次，扣组长 200 元，组员 100 元。 200 / 总经办、品管 部 100 14 当月未按计划完成供方评审任务扣罚责任部门、人 50100 总经办、品管 部 15 评审员不服从调配、不参加供方评审，一次扣 100500 品管部/分厂 16 供方评审结束，评审资料未及时提交保管员，每发现一份扣 30100 总经办、品管 部 17 评审资料归档部门丢失资料一份扣 100500 总经办、品管 部 18 评审员接受供方财物、宴请不上报者，按公司廉政制度处理 5 年 月份供方评审申请表 aux 03.02.001.01 年 月 日 1： 序号采购主管供方名称零部件名称重要度评审原因时间要求地址联系人电话备注 注：1、重要度为零部件的 a、b、c、d 类； 2、评审原因为新增供方、老供方新增件等。 编制： 批准： 5 年 月份供方评审计划表 aux 03.02.001.02 1： 序 号 采购主管供方名称零部件名称重要度评审原因评审方式评审时间组长小组成员 注：1、重要度为零部件的 a、b、c、d 类； 2、评审原因为新增供方、重大质量问题、监督评审、老供方新增件； 3、评审方式为现场评审、资料评审。 编制： 审核： 批准： 6 供方现场评审计划表 aux 03.02.001.03 0： 供方名称供方编码 供方地址联系电话 供方经营范围 供应物料名称规格型号物料类别 评审组长评审员 评审范围 评审安排评审安排 日期时间评审人评审部门 备注：备注： 编制/日期审批 /日期 7 供方紧急评审申请表供方紧急评审申请表 03.02.001.04 0： 供方名称供方编码 供方地址联系电话 供方经营范围 供应物料名称规格型号物料类别 申请原因： 签名： 日期： 采购科负责人审核意见： 签名： 日期： 品质管理部负责人意见： 签名： 日期： 总工仲裁： 签名： 日期： 8 供方情况登记调查表 03.02.001.05 0： 供方名称名 称产品系列编号 法人代表部 门空调电表变压器 地 址身份证号123 职工人数 联 系 人 单位电话、手机材料、零配件分类及编号 固定资产总额(元)注册资金五金01压铸02 其中：厂房(m2)钣金03印刷、包装04 主要生产设备(名称)：设备及配件05电子元器件06 固 定 资 产 主要检测设备(名称)：原材料07塑胶08 电线、电 缆 09压缩机10零配件主要销售客户 及配套数量 计数器11标准件12 加 工 零 配 件 情 况保温材料13电机14 零配件名称规格型号计量单位月供货量供应价格铜管15铝箔16 以上由供方填写（本表格填写属实，如有不实愿承担不实赔偿责任） 供方编号说明： 第 1 位数代表产品系列；第 23 位数代表材 料、零配件分类；第 45 位代表供方编号。 注：表格如填不下可另附材料。 供方单位盖章： 调查核实部门： 调查核实人： 年 月 日 9 供方综合考查评审表 03.02.001.06 1：zg/zk- 评审类别： 共 3 页 ， 第 1 页 供方名称供货零部件名称重要度 类别考查项目本公司要求考查记录备注 1、生产能力 2、关键生产设备 3、关键检测设备 4、主要原材料、原器件 5、体系认证 6、产品认证 7、技术协议签定 8、质量保证协议签定 一、 必 备 项 目 9、样品确认样品确认 3 次以内合格 10 03.02.001.06 共 3 页 ， 第 2 页 序号考查项目本公司要求考查记录备注 1、计量检定检测设备定期检定校准抽查 5 份 2、持续改进 对客户投诉、质量事故、严重不合格项能有效采取 措施；对质量体系能定期监督检查。 抽查 10 份 3、现场管理 现场规划合理、物料堆放整齐、标识清楚、场地清 洁、设备定期保养点检 4、技术文件技术工艺文件规范、齐全，能有效控制和实施。 抽查 10 份 5、检验文件 检验流程清楚，项目设置合理，文件规范齐全，能 有效控制和管理。 抽查 3 份 6、进货检验严格按照文件规定操作和具有完整的进货检验记录 抽查 10 份 7、过程检验严格按照文件规定操作和具有完整的过程检验记录 抽查 10 份 8、出厂检验