内控制度自查报告的.docx

内控制度自查报告的内控制度自查报告的 导语：对于内控制度，大家有什么样的自查报告？下 面是小编为大家整理的内控制度自查报告，供各位阅读和 借鉴。 内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求， 结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照内控管 理手册进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织 内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访 谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自 查。 上半年共修改流程 5 个，包括：工程质量事故处理流 程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资 产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程 2 个，包 括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够； 目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和 邮箱的问题。 财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、 发放的通讯费补贴没有纳入个人所得税应税额度内。经与 总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免 税文件，应列入个人所得税计税范畴。 物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只 对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导 致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资 重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责 交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情 况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司 规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训， 时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形 式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 反舞弊程序与控制方面 1加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进 行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网 络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊， 发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自 动录音接听，以保证 24 小时畅通。每天及时收听举报相关 信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权 限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度， 及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 人力资源管理方面 1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清 晰。 2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核 扣分，同时加强培训审批流程的宣传。 3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核 的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具， 从而更好的管理日常的工作。 附：养老保险内控制度实施运行情况自查报告 根 据xxx 社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实 施方案的通知文件要求，我局高度重视，积极组织实施， 现将自查情况报告如下： 我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实 施运行情况迎检领导小组。由社保局局长 xxx 任组长，社 保局党支部书记、副局长 xxx 任副组长，综合科、退管科、 业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财 务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体 负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由 xxx 任办公室主任。 在xxx 社会保险局关于印发会保险经办机构办理养老 保险业务内部控制实施细则的通知的基础上，根据 xxx 社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工 作的通知文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年 来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括县社保 局风险评估制度 、 县社保局人事管理制度等 18 个制度， 明确了 1 会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施 细则 科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制 度得到完善。 机构设置合理，授权管理明确 根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统 计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核 科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合 理，职责明确。其次，我局还印发制定了xxx 社会保险局 集体决策制度 。坚持民主集中制，少数服从多数；坚持决 策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定 等原则；明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程 序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授 权管理，坚持做到集权与分权相结合；最后我局还制定印 发了xxx 社会保险局人事管理制度 、 工作考核制度 、 xxx 社会保险局工作人员职业培训制度 、 xxx 社会保险 局奖惩制度等制度，加强了对工作人员的规范管理。 完善各项制度，业务运行规范有序 一是严格按照国家部委和 xxx 的相关法律和政策，结 合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办 流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、 缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程；二是完 善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保 人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人 员注销登记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处 理并封存其 参保信息和档案资料；三是严格按照业务操作规程、 和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位 参保的稽核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基 金的安全；四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计 息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户； 五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待 遇发放准确无误；六是在人手相当紧缺的情况下配备了专 门的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的 审批，确保了养老关系转移接续的严肃性；七是在办公场 地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段， 严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管 理。 严格执行财务制度 一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、 出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责 人，明确了专门的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工 作；二是严格执行相关文件规定，及时编制年度预算，对 预算有调整的及时完善相关审批手续；三是按规定严格执 行财务制度“收支两条线” ，在工商银行开设了基金征缴专 户、在*银行开设了农民工征缴专户、在*农商行开设了 城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收 入按照各自险种分别建账、核算；四是按照会计、出纳等 相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进行对账，及 时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余 额与会计帐表等一致，做到了帐帐、帐表、账单相符。五 是强化票据等财务 凭证的管理，及时对财务资料进行归档整理；六是强 化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合 科和财务科保管，印章的使用严格按照我局印发的xxx 社 会保险局印章管理制度执行，做到了使用规范，用途、 范围合理，审批手续完备。 增强设备配置，信息安全建设取得较大进步 一是建立 数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日 常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储 介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究 制度。数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字登记 环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析 制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财 务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分 别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管 理制度。制定印发了xxx 社会保险局信息安全管理制度 ， 由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设 备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设 施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了 upm 时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务 进行毫秒级备份；采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。 内控制度完善，内部监管得力 根据xxx 社会保险局关于进一步做好养老保险经办内 部控制工作的通知文件相关要求，制定出台了xxx 社会 保险经办机构办理养老保险业务 内部控制实施细则 ，其中包括：xxx 社会保险局审 计稽核制度 、 xxx 社会保险局风险评估制度 、 xxx 社会 保险局信息公开制度等 20 个内控制度，我局各科室严格 按照内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过 定期与不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查， 对在检查中发现的问题，及时整改。其次我局及时向社会