仲裁协议效力之确认

仲裁协议效力之确认仲裁协议效力之确认 所谓仲裁协议,是指双方当事人之间达成的将他们之间 已经发生或将来可能发生的实体权利义务争议,提交仲裁机 构仲裁解决的书面意思表示,是授予仲裁机构对争议案件的 管辖权,并排除法院司法管辖权的法律依据。 那么,仲裁委 员会取的对案件的管辖权之前提便是双方当事人签订的合 法有效的选定该仲裁委员会进行仲裁的仲裁协议,仲裁协议 的合法有效亦是整个仲裁程序得以存在的基础。故,仲裁协 议效力的确认便是产生和巩固该基础至关重要的环节。 确认仲裁协议效力,首先要明确仲裁协议的性质及其与 所依附的民事法律关系的关系。 一、仲裁协议的性质 正如概念所述,仲裁协议首先是一种书面意思表示,是 一种合同。仲裁协议按其外在表现形式,在实践中有两种: 即以合同条款形式表现的仲裁条款和以独立形式表现的仲 裁协议书。由于出于手续的经济、方便,以及在纠纷发生后 在实体争议尚不能协商解决的情况下,很少有就程序问题达 成协议等原因,双方当事人更乐于以合同中仲裁条款的形式 达成仲裁协议,而不采取独立签订仲裁协议的形式。因此, 现在仲裁委员会受理的合同纠纷中,大多数仲裁协议均体现 为合同条款的形式仲裁条款。所以本文也主要围绕仲 裁条款的确认来叙述。 仲裁条款表面上是合同中的一项条款,但其实质上是与 其所在的合同即有紧密联系又独立于其外的另一项合同。 这一点,是我们在某些特殊情况下判断仲裁条款是否有效的 基本出发点。如果说,合同本身是明确双方当事人权利义务 关系的实体性合同,那仲裁条款则是明确争议解决方式的程 序性合同。这实体性合同与程序性合同是互相联系互相独 立的,可以说是某种特殊的主合同与从合同的关系,之所以 说是特殊的,是因为在某些方面其与作为从合同的违约金条 款与主合同以及与作为从合同的担保条款与主合同的关系 有所不同。 (一)仲裁协议的独立性 我国仲裁法第五条规定:“仲裁协议独立存在,合 同的变更、解除、终止或者无效,不影响仲裁协议的效力” 。 该法条的规定,充分体现了仲裁协议的独立性,不因主合同 的某些变动而影响从合同的效力,即主合同是否有效、是否 已经履行完毕、是否有所变更均不影响仲裁协议的效力,当 事人仍可依仲裁条款或单独的仲裁协议提请仲裁。 仲裁协议的独立性在世界上已经得到国际公法、国内 法的普遍承认,实际上已成为商事仲裁的稳固的原则。联合 国国际商事仲裁示范法与联合国国际贸易法委员会 仲裁规则均规定,构成合同的一部分的仲裁条款应视为独 立于合同无效的决定,不应在法律上导致仲裁协议的无效。 仲裁协议之所以具有独立性,是因为作为从合同的仲裁 协议与主合同针对的是不同的法律关系。主合同关系到当 事人在商事交易方面的义务,是双方当事人以追求互补利益 为动机,在平等自愿基础上对双方当事人彼此间的权利义务 关系所作出的一种约定,其更多地表现为双方当事人权利义 务的对应关系,即一方当事人基于合同享有的权利正是对方 当事人应当履行的义务,因而,这些条款作为衡量因违约而 产生的请求权以及请求大小的标准,是要受合同效力的直接 影响,即合同的无效当然导致合同这些条款的无效。而仲裁 协议则与此不同。仲裁协议作为从合同只关系到通过仲裁 方式解决因商事交易的义务而产生的纠纷,其不为对方当事 人的利益而强加给一方当事人任何义务,它体现双方当事人 的意思一致,因而,仲裁条款具有相对独立性,即合同的无效 并不直接导致仲裁条款效力的丧失。 仲裁协议的独立性表明在当事人在选择解决他们之间 纠纷的方式上拥有一定的意思自治,并且这种意思自治不仅 受到法律的保护和尊重,而且当事人自己也要受到自己选择 的制约。仲裁协议的独立性保证了仲裁协议在不同场合下 的稳定性和可预见性,为一些在难以判别仲裁协议是否有效 的情况下仲裁协议效力的确认提供了确认的依据和基础。 (二)仲裁协议与主合同的关联性 仲裁协议最主要的表现方式是仲裁条款,仲裁条款作为 构成合同的组成部分,虽具有其独立性,但同时其与主合同 的其他条款也有一定的依赖关系,具有一定的相互关联性。 这种关联性主要表现为以下两个方面:1、仲裁条款效力的 实现通常应以合同其他条款在履行过程中出现争议为前提 条件的,如果没有发生争议,则仲裁条款的效力就无从实现; 2、仲裁条款约定的提交仲裁机构仲裁的仲裁事项应是在履 行主合同的条款过程中的发生的争议,如购销合同中的仲裁 条款约定购销合同履行中的货物质量纠纷可提交仲裁,此时 就不能就购销合同履行中的货款支付方面的纠纷提交仲裁。 二、确认仲裁协议实体依据 明确了仲裁协议的性质之后,我们来讨论一下确认仲裁 协议仲裁协议是否有效的判断依据。 (一)普通情况下仲裁协议的确认 根据我国仲裁法的规定及有关实践处理中的原则, 仲裁协议的合法有效必须符合下列条件: 1、签订仲裁协议的当事人具有缔约能力,即无民事行 为能力和限制民事行为能力人签订的仲裁协议无效。这里 的无民事行为能力人和限制民事行为能力人应理解为包括 自然人和法人及其他组织。这样规定,是由于仲裁协议涉及 当事人诉权之处理,是重大权益处分之法律行为,所以只能 由完全民事行为能力人为之; 2、当事人选择仲裁意思表示的真实。意思表示真实, 要求仲裁协议必须是当事人自愿达成,故一方以欺诈、胁迫 手段或乘人之危使对方在违背真实意思的情况下签订的仲 裁协议,不具备法律效力。实践中遇到的意思表示不真实, 主要分为故意和无意两种情况。故意则非常明确仲裁协议 无效,而无意则要区别对待。随着实践中格式合同的大量出 现,作为合同主要内容之一的争议解决方式也大量以格式条 款的形式出现,这就导致了当事人往往在无意之中就签署了 以格式条款形式出现的仲裁条款。在这种情况下,如当事人 提出其无意中签署的以格式条款形式出现的仲裁条款不是 其真实意思的表示,并且这种行为是由于重大误解所致的话,应 当允许当事人按法定程序为变更或撤销。当然,在这种情况,不 管案件是否已经进入仲裁程序,都以向人民法院请求变更或 者撤销而不以向仲裁