内控基础性评价报告工作计划2018.docx

内控基础性评价报告工作计划内控基础性评价报告工作计划 20182018 明确单位内部控制的基本要求和重点内容，在内部控 制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工 作开展内部控制体系建设。同时，在发现单位现有内部控 制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部 控制体系，提高单位内部控制水平。以下是由聘才网小编 为大家整理的相关范文，欢迎阅读。 内控基础性评价报告工作计划 2018 一 为推动开展 内部控制工作，进一步提高内部管理水平，加强廉政风险 防控机制建设，根据济南市财政局、济南市审计局关于 开展行政事业单位内部控制基础性评价的通知要求，近 日，济南市博物馆结合自身实际情况，积极开展了内部控 制基础性评价工作。 10 月 9 日，济南市博物馆召开专题会议部署内控工作 安排，并成立了内控工作小组，负责内控基础性评价相关 工作的组织与实施，会议传达学习了相关文件并公布了 济南市博物馆关于贯彻落实的工作方案 ，做到责任落实 到人，保证工作顺利实施。 为增强全员内控管理理论水平、总结操作经验，加强 风险防范意识，10 月 11 日，济南市博物馆组织中层以上干 部进行内部控制制度培训，由财务室负责人完颜孟燕讲解 了内控的定义、目的、内容以及财务制度。通过培训，进 一步提升了大家对内控管理理论的理解和掌握，明晰了内 控工作管理目标，为整体内控体系的建设、实施推进和持 续提升奠定了坚实的基础。 在内控情况调研梳理和修订制度汇编的基础上，将内 控制度汇编成册，并确保人手一册，以便各部室处理办公 事务有依据、有流程、有规范。同时，启用 OA 办公系统， 将经费审批、办公用品领用、考勤管理、资产管理等内控 的各项要求嵌入管理系统中，使权利细化并形成制约机制。 在前期组织全体干部职工进行廉政风险点排查的基础 上，严格按照行政事业单位内部控制基础性评价指标评 分表要求，开展了内控基础性评价工作并形成评价报告。 下一步，济南市博物馆将充分运用评价结果，把完善 办公自动化系统与嵌入内控制度作为重点工作和改进方向， 实现业务流程的公开化、规范化，提高单位的运转效率。 同时，把内控基础性评价工作作为加强队伍建设、推动作 风改进、有效预防腐败的重要抓手，切实增强博物馆廉政 风险防控的针对性和实效性，为博物馆各项事业的发展提 供坚强保障。 内控基础性评价报告工作计划 2018 二 为进一步贯 彻落实财政部、国家税务总局关于开展内部控制基础性 评价工作的通知要求，切实把内部控制建设工作抓紧抓 好、抓出成效，东台地税局立足工作实际，突出“三实” ， 组织实施内控评价工作。 切实进行动员部署。召开局务会传达学习上级有关通 知精神，对内部控制基础性评价工作进行研究部署。局主 要负责人亲自作动员讲话，引导大家提高对开展此项工作 重要性的认识，切实加强对评价工作的组织领导。同时， 对内部控制基础性评价的工作要求及重点内容作进一步说 明和提示，明确由督察内审科具体负责基础性评价工作的 组织与实施。强调各单位要积极参与、密切配合，以此次 评价工作为契机，努力把内控机制建设工作做深做实，不 断向前推进。 扎实开展评价工作。做好基础资料填报，根据填表说 明中评价操作细则实施评价打分，将填写情况作为以后年 度内控机制建设监督检查的重要依据。对内部控制基础性 情况进行综合性评价，撰写行政事业单位内部控制基础 性评价报告;做好评价监督审核，督审部门负责全面梳理 和汇总，由局内部控制评价工作小组监督审核，再形成汇 总材料报经审批后上报;做好评价分析总结。以此次内控基 础性评价工作为契机，及时发现工作中存在的薄弱环节， 明确下一步内控机制建设的重点和改进方向，不断推动内 控机制建设不断向纵深发展。 务实完成资料报送。结合机构设置实际，督审部门及 时将文件及资料进行整理，下发专门通知，明确填写内容、 完成方式及完成时限要求，将工作责任落实到具体单位和 部门，明确告知此项工作内容列入到单位绩效考评中。机 关各科室及有关分局负责人克服工作多、任务重等实际困 难，专门抽出时间来，通过深入学习、认真收集、仔细查 询、反复查证，都在规定的期限内完成了评价打分。督审 部门在此基础上完成汇总报表、形成材料和报送审核等工 作，及时按要求完成了资料报送任务。 内控基础性评价报告工作计划 2018 三 10 月 21 日， 省财政厅在关于全面推进全省行政事业单位内部控制建 设实施工作的意见的基础上，再次下发关于开展行政 事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见 ，决定通过 “以评促建” ，推动全省行政事业单位在 2018 年底前完成 内部控制建立与实施工作。 针对一些单位对内部控制建设重视不够，风险防范意 识薄弱，内部控制制度有待进一步完善;一些单位虽建立了 相对完善的内部控制制度，但缺乏有效的执行手段和措施， 相关规定要求不能落到实处等实际情况，省财政厅于 8 月 份出台关于全面推进全省行政事业单位内部控制建设实 施工作的意见 ，要求全省行政事业单位按照全面性、重要 性、制衡性、适应性四项原则，建立健全内部控制体系， 强化内部流程控制;建立内部控制报告制度，促进内部控制 信息公开;推进内部控制信息化建设，确保制度落到实处; 建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度，从而实现 确保经济活动合法合规，确保国有资产安全和使用有效， 确保财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败的工作 目标。 省财政厅明确要求，在内部控制建设实施工作中，各 级行政事业单位必须建立“一把手”负责制，成立内控领 导机构，单独设置内部控制职能部门或确定内部控制牵头 部门，明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任， 各部门各岗位要积极协调配合，充分运用现代技术手段， 查找单位经济活动风险，制定风险应对策略，同时由单位 审计部门或纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制监 督检查和自我评价工作，形成单位内部控制规范手册 ， 全力按时推进。 已经建立并实施内部控制的单位，应当对本单位内部 控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进 行自我评价，并针对存在的问题抓好修订整改，进一步健 全制度，确保内部控制有效实施;尚未建立内部控制或内部 控制制度不健全的单位，必须于 2018 年底前完成内部控制 建立和实施工作。 为确保行政事业单位内部控制建设全面推进，各市财 政局、各部门应当于 9 月中旬全面启动本地区(部门)单位 内部控制基础性评价工作，研究制订实施方案，广泛动员、 精心组织所辖各单位积极开展内部控制基础性评价工作。 各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一 步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位 主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点 和改进方向，确保在 2018 年底前顺利完成内部控制建立与 实施工作。对在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的 单位，一经查实，将严肃追究相关单位和人员的责任。 内控基础性评价报告工作计划 2018 四 为进一步推 动、指导和促进全市各单位内部控制建立和实施工作，宿 州市财政局于近日印发了开展行政事业单位内部控制基 础性评价工作实施方案 ，确保内控基础性评价工作落到实 处。 实施方案明确了工作目标、基本原则、主要任务、 时间节点、宣传督查等具体措施和有关要求，强化组织领 导，成立了以市财政局分管领导担任组长、会计、预算、 国库等相关科室负责人为成员的领导小组，做好前期部署、 部门协调、进度跟踪、指导督促等工作。 实施方案明确要求各县(区)、部门应当于 2018 年 7 月中旬，全面启动本地区、部门单位内部控制基础性评价 工作，研究制订实施方案，广泛动员、精心组织所辖各单 位积极开展内部控制基础性评价工作;各行政事业单位要于 2018 年