南威软件2018年度董事会审计委员会工作报告

南威软件南威软件 20182018 年度董事会审计委员会年度董事会审计委员会 工作报告工作报告 根据上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引 、 上市公司治理准则 、 上海证券交易所股票上 市规则 ，并按照公司章程和董事会审计委员会工作 细则的有关规定，南威软件股份有限公司第二届董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职 责，现将 XX 年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由独立董事曾繁英女士、 独立董事王建章先生和董事侯济恭先生组成。XX 年 3 月 10 日，经第二届董事会第一次会议审议，选举独立董事曾繁 英女士、独立董事王建章先生和董事侯济恭先生为公司审 计委员会委员，由曾繁英女士担任审计委员会召集人。 二、审计委员会 XX 年度会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开 3 次会议，全体委员均 全部亲自出席了会议。会议召开情况如下: (一)XX 年 2 月 7 日，审计委员会召开第一届审计委员 会第七次会议，会议审议通过了 XX 年度公司财务会计报表 和 XX 年度内部控制制度自我评价报告，并听取了审计部 XX 年度审计工作总结和 XX 年度审计工作计划的汇报。 (二)XX 年 6 月 5 日，审计委员会召开第二届审计委员 会第一次会议，会议听取并审议通过了关于续聘福建华兴 会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“福建华兴”)为 公司 XX 年度的财务审计机构的议案和公司 XX 年度财务决 算报告的议案，并听取了审计部第一季度审计工作的汇报。 (三)XX 年 7 月 11 日召开第二届审计委员会第二次会议， 会议审议通过了公司 XX 年上半年度财务报告，并听取了审 计部上半年审计工作的汇报。 三、审计委员会 XX 年度主要工作情况 报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，认真履行职责，主要负责审计过程的监督、核查和沟 通工作，重点工作如下: (一)监督及评估外部审计机构工作 福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券 相关业务资格，能遵守执业准则，较好地完成了公司委托 的各项工作，能针对公司出现的问题提出管理建议。鉴于 上述原因，经审计委员会审议，向董事会提出了续聘福建 华兴为公司 XX 年度外部审计机构的建议。报告期内，审计 委员会与福建华兴就审计范围、审计计划、审计方法等事 项进行了充分讨论与沟通，未发现在审计中存在重大需关 注事项。审计委员会认为福建华兴对公司进行审计期间勤 勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则。 (二)指导内部审计工作 报告期内，公司审计部在审计委员会的督导下，合理 编制 XX 年度的内部审计计划，并按审计规范流程和计划对 公司及下属各控股子公司的内部控制事项进行了内部审计 监督，并对公司内部控制制度的建立、完善和执行情况进 行检查和监督，有效防范经营风险，确保公司规范运作和 健康发展。 (三)审阅公司财务报告并对其发表意见 报告期内，审计委员会认真审阅了公司财务报告及其 信息披露，认为:公司财务报告真实、完整和准确，不存在 重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要 会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项， 也不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的 可能性。 (四)评估内部控制的有效性 报告期内，审计委员会监督促进公司根据中华人民 共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 中华人民共 和国会计法 、 企业内部控制基本规范及其配套指引、 上海证券交易所上市公司内部控制指引及其他内部控 制监管规则和相关规定的要求，不断完善并落实执行规范 有效的内部控制制度，保证公司各项生产经营管理活动有 章可循和规范运作。在防范企业经营风险，保证公司资产 安全，确保财务报告及信息披露的真实、准确、完整，并 在所有重大方面保持有效的财务内部控制。审计委员会通 过审阅公司内部控制自我评价报告，认为公司已按照企业 内部控制规范体系的要求在所有重大方面保持了有效的财 务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷。 (五)协调管理层、内部审计与外部审计的沟通 报告期内，审计委员会积极协调公司管理层、内部审 计部门及相关部门与福建华兴进行充分有效的沟通，保障 外部审计工作的顺利开展。 四、总体评价 报告期内，审计委员会根据上海证