Integrated Management System Manual and Procedure整合型管理手册和程序(qeo).doc

aab/qhseaab/qhse abb（集团）有限责任公司企业标准 文件编号 q/mgjt-2009 版本/版次 a/0 依 据： gb/t19001-2008 idt iso 9001:2008 质量管理体系 要求 gb/t28001-2001 gb/t24001-2004 idt iso14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南 abb（集团）有限责任公司整合型管理手册 mgjt001-2007 a 质量质量 环境环境 职业健康安全职业健康安全 qualityquality environmentenvironment occupationaloccupational healthhealth andand safetysafety 整合型管理体系手册和程序整合型管理体系手册和程序 integratedintegrated managementmanagement systemsystem manualmanual andand procedureprocedure 受 控： 是 编 制： 部 审 核： 批 准： 2009-5-18 发布 2009-05-20 实施 abb（集团）有限责任公司 发布 group co.,ltd 目 录 0.1 集团公司总经理令 .1 0.2 企业概况 2 0.3 手册管理 .3 0.4 手册章节与质量、环境和职业健康安全标准之间对照表.4 手册章节与 gb/t19001:2008 标准对照表 .4 0.5 集团公司 qhse 管理方针和目标指标 .8 1.范围 9 1.1 总则：.9 1.2 应用 9 2.引用标准 9 3.术语、定义和缩写 9 .管理体系 10 4.1 总要求10 4.2 文件要求 .13 4.2.1 总则13 4.2.2 整合型管理手册 .13 4.2.4 记录控制15 5.管理职责 .16 5.0 逻辑结构图 .16 5.1.管理承诺 .16 5.2 以顾客和相关方的需求与期望为关注焦点 16 5.2.1 以顾客/员工及其它相关方为关注焦点 16 5.2.3 危险源辨识、风险评价和风险控制策划 .18 5.2.4 法律法规及其他要求适用性评价 .19 5.2.4 相关方控制 .19 5.3 管理方针 21 5.4 策划（环境因素与危险源策划 4.3.1 见手册上节 5.2.2 和 5.2.3，法规要求 4.3.2 见 7.2.1） 21 5.4.1 管理目标21 5.4.2 管理体系策划21 5.5 职责、权限和沟通 .21 5.5.1 职责和权限 .21 5.5.2 管理者代表26 5.5.3 内外部信息沟通26 5.6 管理评审27 6. 资源管理 33 6.1 资源的提供 33 6.2 人力资源 33 6.3 基础设施34 6.4 工作环境35 7 .产品实现 36 7.1 产品实现的策划 36 7.2 与顾客有关的过程 36 7.3 设计和开发 37 7.4 采购 39 7.5 生产和服务的提供 41 7.5.1 生产和服务提供的控制和运行控制 .41 7.5.2 生产和服务提供过程的确认48 7.5.3 标识和可追溯性 48 7.5.4 顾客财产 51 7.5.5 产品防护 51 7.6 监视和测量设备的控制 51 测量、分析和改进 .53 8.1 总则 53 8.2 监视和测量 53 8.2.1 顾客满意 53 8.2.2 内部审核 55 8.2.3 过程的监视和测量 56 8.2.4 产品的监视和测量 56 8.2.5 合规性评价 59 8.3 事故、事件、不符合（不合格品）控制 60 8.4 数据分析67 8.5 改进 69 8.5.1 持续改进 69 8.5.2 纠正和预防措施 70 9.整合型管理手册修改记录 .73 10.公司程序文件清单 74 修改：0 整合型管理手册和程序 第 0 页 0.1 集团公司总经理令 质量是企业的生命，是企业管理永恒的主题。我们不仅需要为顾客提供优质的服务质量，也需要关 注满足员工职业健康安全，更需要预防控制可持续发展的环境。为此，abb（集团）有限责任公司（以下 简称集团公司）基于：提高已有的质量管理水平，最大限度地满足顾客需求和法律法规的要求，向相关 方提供符合规定要求的服务质量、职业健康安全条件和可持续发展的环境，现依据 gb/t190012008 idt iso9001:2008 质量管理体系 要求、gb/t28001-2001 idt ohsas18001:2001 职业健康安全管理体 系 规范、gb/t24001-2004 idt iso14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南、abb（集团）有限责任 公司整合型管理手册 mgjt001-2007 a 版标准，以“港口物资装卸、货运代理、仓储堆存保管、水陆货 物联运中转、集装箱拆装箱业务、港口机械修理等相关服务”为产品服务及活动制定本整合型管理手 册以求实现持续改进。 整合型管理手册是阐明集团公司质量/环境/职业健康安全管理体系要 求并描述集团公司整合型管理体系的纲领性文件，宣传贯彻本整合型管理手 册对于指导集团公司整合型管理体系建设和有效运行具有重要的作用。 我决定：集团公司 2009 年版整合型管理手册自 5 月 20 日起实施。 为持续保和有效运行整合型管理体系，我任命集团公司裴友明同志为管理者代表，负责整合型管理 体系建立、运行和保持过程中的有关事宜，并组织持续改进。 批准何海军为员工代表，员工代表应： -参与风险管理方针和程序的制定和评审； -参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； -参与职业健康安全事务； 集团公司各部门、单位和全体员工必须严格执行整合型管理手册的规 定要求，确保集团公司整合型管理体系持续有效运行。 集团公司总经理： 修改：0 整合型管理手册和程序 第 1 页 0.2 企业概况 集团公司主营物资装卸、货物运输代理服务、仓储堆存、保管、水陆货物联运中转。兼营港辖区船 舶联运，为内外贸船舶提供综合服务，机械修理。公司拥有三个控股公司（abb 中理外轮理货公司公司、 扬子江联运有限责任公司、长江船舶代理有限责任公司） ，两个参股子公司（中国外轮代理公司 abb 公司） ，abb 天顺港口有限责任公司。 公司发展战略是：树立“需求方经营战略”观念，以市场为导向，以经济效益为目标，以客户为中 心，以改革为动力，以创新为手段，提升团队执行力；实行现代物流营销战略、竞合战略、信息化战略 和低成本战略，加快港口建设和发展步伐，满足 abb 区域经济发展需要。努力实现港口从传统型向现代 型综合物流港口转变，逐步使港口成为组团布局合理化、港口业务流程化、港口管理信息化的现代物流 综合港口。未来的 abb 集团将在改革开放的大潮中，充分发挥自身优势，竭诚为货方、船方和代理方等 相关方提供高效、安全、便捷、配套、环保的优质服务，继续永不满足地追求综合经营管理的更高境界。 满足广大顾客和其他相关方的需求，增强广大顾客和其他相关方的满意，永远是我们不懈的追求， 永远是我集团公司服务质量的最高标准。 欢迎您来到我集团公司。 地址: 联系人: 电话: 传真: 网址: http:/www. . 信箱: . 修改：0 整合型管理手册和程序 第 2 页 0.3 手册管理 0.3.1 整合型管理手册的编写、修改和审批 企划部负责组织整合型管理手册的编写或修改，经管理者代表审核后,由 集团公司总经理批准发布实施。 0.3.2 整合型管理手册的修改 如有下列情况,应组织对整合型管理手册进行修改。 a）机构有较大变动时； b）管理评审对体系作出改进决定时； c）生产方式、服务对象和经营环境有较大变动时； d）整合型管理手册依据的有关标准换版或有较大变动时； e）法律法规或社会需求变化时； f）其他认为应该对整合型管理手册进行修改的情况。 手册的修改，仅对受控整合型管理手册进行，向认证机构提供的整合型管理手册应为 最新的有效版本。 0.3.3 整合型管理手册的宣贯 a）人力资源部和集团公司所属各单位在整合型管理手册发布、修改后，应及时组织对整合型 管理手册的有关内容的宣贯; b）为落实整合型管理手册中所规定的质量要求，各级领导要积极组织宣贯整合型管理手册 ， 使整合型管理手册的原则和要求成为每个员工的自觉行动。 0.3.4 整合型管理手册的控制 a）整合型管理手册的发放和修改，按照文件管理规定执行; b）任何部门和个人，未经管理者代表或企划发展部批准，不得擅自更改、复印、出借集团公司整 合型管理手册; c)以面向顾客为目的，当顾客提出且集团公司认为有必要时，可向顾客提 供整合型管理手册 ，按文件管理要求处理。 修改：0 整合型管理手册和程序 第 3 页 0.4手册章节与质量、环境和职业健康安全标准之间对照表 gb/t19001-2008idt iso9001:2008 手 册 章 节 1.范围 1.范围 0.2 企业概况 2.引用标准2.引用标准 3.术语和定义 3.术语、定义和缩写 4.1 总要求 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.2 文件要求 0.3 整合型管理手册管理 5.1 管理承诺 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注焦点5.2 以顾客为关注焦点 5.3 质量方针0.5 集团公司方针目标,5.3 方针 5.4 策划0.5 集团公司方针目标,5.4 策划 5.5 职责、权限和沟通5.5 职责、权限和沟通 5.6 管理评审5.6 管理评审 6.1 资源提供6.1 资源提供 6.2 人力资源6.2 人力资源 6.3 基础设施6.3 基础设施 6.4 工作环境6.4 工作环境 7.1 产品实现的策划7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发7.3 设计和开发 7.4 采购7.4 采购 7.5 生产和服务的提供7.5 生产和服务的提供 7.6 监视和测量设备的控制7.6 监视和测量设备的控制 8.1 总则8.1 总则 8.2 监视和测量8.2 监视和测量 8.3 不合格品控制8.3 不合格品控制 8.4 数据分析8.4 数据分析 8.5 改进8.5 改进 手册章节与gb/t19001:2008标准对照表 修改：0 整合型管理手册和程序 第 4 页 gb/t 19001-2008 与 gb/t 24001-2004 之间的对照表 （注：gb/t 28001-2001 与 gb/t 24001-2004 之间参照） gb/t 19001-2008 gb/t 24001-2004 引言 总则 过程方法 与 gb/t 19004 的关系 与其他管理体系的相容性 0 0.1 0.2 0.3 0.4 引言 范围 总则 应用 1 1.1 1.2 1 范围 规范性引用文件 22 规范性引用文件 术语和定义 33 术语和定义 质量管理体系（仅限于标题） 44 环境管理体系要求（限标题） 总要求 4.14.1 总要求 文件要求（仅限于标题） 4.2 总则 .4 文件 质量手册 4.2.2 文件控制 .5 文件控制 记录控制 .4 记录控制 管理职责 5 管理承诺 5.14.2 441 环境方针 资源、作用、职责和权限 以顾客为关注焦点 4.3.2 46 环境因素 法律法规与其他要求 管理评审 质量方针 5.34.2 环境方针 策划（仅限于标题） 5.44.3 策划 质量目标 .3 目标、指标和方案 质量管理体系策划 .3 目标、指标和方案 职责、权限与沟通（仅限标题）55 职责和权限 .1 资源、作用、职责和权限 管理者代表 .1 资源、作用、职责和权限 内部沟通 .3 信息交流 管理评审 5.64.6 管理评审 总则 管理评审 评审输入 管理评审 评审输出 管理评审 gb/t 19001-2008 与 gb/t 24001-2004 之间的对照（续） gb/t 19001-2008 gb/t 24001-2004 资源管理（仅限于标题） 6 资源的提供 资源、作用、职责和权限 人力资源（仅限于标题） 6.2 总则 .2 能力、培训和意识 能力、培训和意识 .2 能力、培训和意识 修改：0 整合型管理手册和程序 第 5 页 基础设施 资源、作用、职责和权限 工作环境 6.4 产品实现（仅限于标题） 74.4 实施与运行（仅限于标题） 产品实现的策划 运行控制 与顾客有关的过程 7.2 与产品有关的要求的确定 .1 4.3.2 4.4.6 环境因素 法律法规与其他要求 运行控制 与产品有关的要求的评审 .1 4.4.6 环境因素 运行控制 顾客沟通 .3 信息交流 设计和开发（仅限于标题） 7.3 设计和开发策划 .6 运行控制 设计和开发输入 .6 运行控制 设计和开发输出 .6 运行控制 设计和开发评审 .6 运行控制 设计和开发验证 .6 运行控制 设计和开发确认 .6 运行控制 设计和开发更改的控制 .6 运行控制 采购（仅限于标题） 7.4 采购过程 .6 运行控制 采购信息 .6 运行控制 采购产品的验证 .6 运行控制 生产和服务提供 7.5 生产和服务提供的控制 .6 运行控制 生产和服务提供过程的确认 .6 运行控制 标识和可追溯性 7.5.3 顾客财产 7.5.4 产品防护 .6 运行控制 监视和测量设备的控制 监测和测量 测量、分析和改进（限标题） 84.5 检查（仅限于标题） 修改：0 整合型管理手册和程序 第 6 页 总则 监测和测量 监视和测量（仅限于标题） 8.2 顾客满意 8.2.1 内部审核 .5 内部审核 过程的监视和测量 .1 4.5.2 监测和测量 合规性评价 产品的监视和测量 .1 4.5.2 监测和测量 合规性评价 不合格品控制 4.5.3 应急准备和响应 不符合、纠正措施和预防措施 数据分析 监测和测量 改进（仅限于标题） 8.5 持续改进 4.3.3 4.6 环境方针 目标、指标和方案 管理评审 纠正措施 .3 不符合、纠正措施和预防措施 预防措施 .3 不符合、纠正措施和预防措施 修改：0 整合型管理手册和程序 第 7 页 0.5 集团公司qhse管理方针和目标指标 一、 集团公司 qhse 管理方针见附件： 二、 集团公司 qhse 过程各层次目标指标见附件： 修改：0 整合型管理手册和程序 第 8 页 1.范围 1.1总则： 本整合型管理手册所规定的管理过程适用于集团公司所进行的“港口物资装卸、货运代理、仓储堆 存保管、水陆货物联运中转、集装箱拆装箱业务、港口机械修理等相关服务及活动” ，并用以： a)证实集团公司具有稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的服务； b)将质量管理八项原则有机地贯穿于集团公司整合管理体系中，并通过管理体系的有效整合运作， 使集团公司管理体系得到持续的改进，使所提供的服务充分满足并力争超越顾客和相关方与适用的法律 法规及其他要求，从而增强顾客和相关方的满意。 1.2 应用 gb/t190012008、gb/t28001-2001、gb/t24001-2004 标准的要求全部适用于集团公司的过程控制。 不予删减任何条款。 2.引用标准 本整合型管理手册引用“gb/t19000-2008 质量管理体系基础和术语” ，构成本整合型管理手册程 序及其他文件的规定。同时，集团公司关注该标准的修订，并探讨使用标准最新版本的可能性。 3.术语、定义和缩写 3.1 采用“gb/t190002008 idt iso9000:2008 质量管理体系-基础和术语”中的术语和定义和 gb/t28001-2001 职业健康安全管理体系 规范、gb/t24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南”中术语。 3.2 专业术语引用国标、部技术标准和规范中统一使用术语和定义。 3.3 服务：对应“gb/t190012000”标准中的“产品”,本体系包括的服务有港口物资装卸、货运代理、 仓储堆存保管、水陆货物联运中转、集装箱拆装箱业务、港口机械修理等相关服务。 3.4 顾客：港口提供服务的接受者。一般有：货主、运方及其代理方等。 3.5 缩写：（相关文件：管理用名称、术语 ） 3.5.1 集团公司相关部门缩写： 企划发展部企划部；技术设备部技术部；人力资源部人力部；财务管理部财务部；工 程建设部工程部；安全监督部安监部；行政事业部事业部；党务工作部党工部；审计 监察室审监室。 3.5.2 集团公司相关单位缩写： 第一港务公司、第二港务公司、第三港务公司、轮驳运输公司、机电公司统称为基层单位；其中 第一港务公司、第二港务公司、第三港务公司可以缩写合称为港务公司，轮驳运输公司缩写为轮驳公 司，扬子江联运有限责任公司缩写为联运公司，长江船舶代理有限责任公司缩写为长江船代。 3.5.3 引用文件缩写 港口货物作业规则 ，缩写为货规 ； 中华人民共和国安全生产法 ，缩写为安全生产法 ； 中华人民共和国环境保护法 ，缩写为环保法 ； 中华人民共和国港口法 ，缩写为港口法 ； 中华人民共和国产品质量法 ，缩写为产品质量法 。 修改：0 整合型管理手册和程序 第 9 页 .管理体系 4.1总要求 我集团公司按照“gb/t19001-2008 要求、gb/t28001-2001、gb/t24001-2004”标准，建立文件化管 理体系，加以实施和保持并持续改进。集团公司管理体系要求管理以下内容： 4.1.1 采用过程方法，识别整合型管理体系所需的过程（其中包括体系的管理职责、资源管理、产品实现 及测量、分析和改进、环境因素识别与评价、危险源辨识风险评价和风险控制措施的策划、法律法规及 其他要求适用性评价和合规性评价、运行控制等）及其在我集团公司各单位中的应用。 4.1.2 采用管理的系统方法，分析并确定管理体系所规定的过程之间的顺序和相互作用。其中过程的接口 和相互关系包括： 与产品质量有关的过程； 与节能减排环境保护有关的过程； 与员工职业健康安全有关的过程。 4.1.3 通过管理体系、过程、服务的策划，文件、资料、记录的控制，确定为确保管理体系所规定的过程 有效运作和控制所需的准则和方法。 4.1.4 通过内部沟通、信息收集与分析，确保可以获得必要的资源和信息，以支持质量管理体系所规定的 过程的运作和监视。 4.1.5 通过对监视和测量设备的控制，为监视和测量提供必要的手段，以便测量、监视和分析管理体系所 规定的过程。 4.1.6 通过管理体系的有效运行，实施对管理体系和服务实现过程的日常监督检查、内部审核、管理评审、 数据分析等手段，实现对管理体系所规定的过程所策划的结果和对管理体系所规定的过程的持续改进。 集团公司产品实现过程中存在部分港口作业过程劳务等的外包,应确定其 控制方法,并确保得到有效的控制。 修改：0 整合型管理手册和程序 第 10 页 需求方导向过程（cop）与支持过程（sp）的对应关系见下表： 需 求 方 导 向 过 程 cop cop sp 相关性c1 关注焦 点 c2 设计开 发 c3 生产运 行 c4 服务交 付 c5 服务反馈 s1 文件控制 s2 记录控制 s3 目标指标管理 s4 管理职责 s5 管理评审 s6 人力资源管理 s7 基础设施工作环境 管理 s8 应急响应管理 s9 标识和可追溯性管 理 s10 采购管理 s11 防护管理 s12 监测设备控制 s13 监视与测量 s14 事故事件不符合管 理 s15 数据分析 支 持 过 程 sp s16 改进管理 说明：“”表示相关，空白表示不相关。 修改：0 整合型管理手册和程序 第 11 页 各过程之间的接口和相互关系见下图： c1 关注焦点 c3 生产运行c4服 务 交 付c5服务反馈 支支 持持 过过 程程 sp 需需 求求 方方 导导 向向 过过 程程 cop 子过程： c1.1 服务报价 c1.2 合同评审 c1.3 顾 客 财 产 c1.4顾客沟通 c1.5 危险源和 环境因素策划 c2 设计开发 子过程： c2.1产 品 先 期 策 划 c2.1.1服务过程 设计 子过程： c3.1生 产 计 划 管 理 c3.2生 产 过 程 管 理 c3.3过程确认 c3.4 运 行 控 制 子过程： c5.1服 务 反 馈 c5.1 顾 客 满 意 度 测 量 子 过 程 ： c4.1 服 务 交 付 管 理 s1文件控制 s2记录控制 s6 人力资源管理 s8应急响应 s17内部审核 s14事故事件不合格管理 s15数据分析 s16改进管理 s3目标指标管理 s15数据分析 s5管理评审 s16改进管理 s4管理职责 顾顾 客客 要要 求求 s9标识和可 追溯性管理 s11搬运、防 护、储存 s13监视与测 量 s9标识 和可追 溯性管 理 需需 求求 方方 满满 意意 s7 基础设施和工作环境设备管理 s9 标 识 和 可 追 溯 性 管 理 s10 采购管理 s11 防 护 管 理 s12 监视与测量设备 s13 监 视 与 测 量 支支 持持 过过 程程 sp 修改：0 整合型管理手册和程序 第 12 页 4.2 文件要求 4.2.1总则 集团公司根据“gb/t19001-2008 要求、gb/t28001-2001、gb/t24001- 2004”标准，以“港口物资装卸、货运代理、仓储堆存保管、水陆货物联运中 转、集装箱拆装箱业务、港口机械修理等相关服务”为产品，建立文件化管理 体系并保持，作为不断增强顾客满意和满足法律法规要求的手段。 集团公司管理体系文件应包括： 形成文件的管理方针和目标指标（总经理组织编制） 整合型管理手册和程序（管理者代表指导企划部组织编制） 管理体系运行、监控所需要的其他文件（各部门、单位编制） 证实管理体系有效运行的有关记录（使用单位编制） 集团公司管理体系文件可采用任何适宜形式或类型的媒介。 4.2.2 整合型管理手册 集团公司整合型管理手册，是阐明集团公司方针，并对集团公司管理 体系进行原则描述，实施质量管理的纲领性文件。 集团公司整合型管理手册包括： 确定集团公司管理体系覆盖范围； 包括集团公司管理程序的要求； 简述集团公司管理体系过程的相互作用。 4.2.3 文件控制 公司文件类型主要包括： 管理体系文件：包括方针和目标指标、管理手册和程序及作业文件等 外来文件：包括适用的国际公约、通则等；国家、行业、地方法规、 标准及规定等；顾客和相关方提供的必要的文件 适用的行业技术资料，包括计算机应用软件及呈任何媒介的资料等 顾客提供的有关作业文件，如舱单、配载图等，按顾客财产进行控制 保证管理体系有效运行所需要的其他文件 记录是一种特殊的文件，按照记录控制程序进行控制 文件控制分级 外来文件由主管责任部门收集整理按照文件控制程序进行控制 管理手册和程序由企划部负责按照文件控制程序进行控制 其他职能部门和基层单位内部作业文件参照文件控制程序由所在 部门和单位进行控制并在使用前报企划部备案 文件控制程序 修改：0 整合型管理手册和程序 第 13 页 1 目的：规定文件及资料的编写、审批、收发、更改、换版、废止和销毁的 控制，满足各有关场所使用有效版本的文件。 2 适用范围：适用于管理体系文件的控制与管理；也适用于其它文件控制。 3 主责部门 企划部 相关部门：各部门、单位 4 流程/权责和工作要求 流 程权 责工作要求相关文件/记录 企划部 文件 编制单位 职能部 门、集团 领导 文件相 关部门 各单位 文件编 制部门 文件编 制部门 企划部组织识别公司文件并分类 企划部组织编制文件代码结构及编 号方法 文件编制单位负责发布前审核报批 职能部门负责内部文件发布前批准； 集团领导负责公司级文件发布前批 准 文件相关部门负责相关文件收发 办公室负责行政公文、党委公文收 发 文件相关部门负责相关外来文件收 发 各单位负责按照文件受控范围和职 能建立有效文件清单 、 有效记录 清单 文件编制单位负责提供更新版本必 要时再行审批 文件分发单位负责更新有效适用版 本 文件编制部门按照废止销毁 要求处理过期作废文件 企业标准编写的 规定 公文处理管理办 法 企业标准化管理 规定 企业标准编号的 规定 档案借阅管理办 法 、 科技档案管 理办法 、 会计档 案管理办法 、 文 件材料归档管理办 法 、 文书档案管 理办法 、 档案鉴 定、销毁制度 、 档案库房管理制 度 外来文件收发登 记表 公文传阅单 文件收发表 有效文件清单 有效记录清单 文件收发表 发发布前布前审审核核报报批批 文件收文件收发发 文件分文件分类类 更新更新换发换发 文件使用文件使用 废废止止销毁销毁 文件批准文件批准 修改：0 整合型管理手册和程序 第 14 页 4.2.4记录控制 记录控制程序 1 目的：规定对记录的控制内容和方法，旨在为证实集团公司服务质量符合 规定要求和管理体系有效运行提供证据，并为采取纠正、预防措施，实施持续 改进提供依据。 2 适用范围：适用于集团公司及各相关部门单位体系运行有关的记录控制。 3 主责部门 企划部 相关部门：各单位 4 流程/权责和工作要求 流 程 权 责工作要求相关文件/记录 记录 编制单位 企划部 使用单位 记录编 制单位 文件相 关部门 各单位 文件编 制部门 文件编 制部门 使用单位组织识别编制有效记录分类 报企划部备案 企划部负责分类收集、登记和存样， 确定保存部门和保存期 使用单位负责使用前状态确认 记录代码结构及编号方法按企业标 准编写规则 记录的存放部门应按类别、时间顺序 进行统一归档管理，电子媒体记录要备 份 记录存放应考虑存放环境，防止损坏 记录应按规定的保存期限地点保存 在合同有规定时，顾客或其代表可查 阅有关的记录。记录的查阅须经部门负 责人批准，并做好查阅记录 记录编制单位负责更新有效适用版本 记录编制部门对超过保存期限的记录， 经本部门负责人审核批准后，按照废止 销毁要求处理过期作废文件 有效记录总清 单 企业标准编写 的规定 记录借阅登记 表 记录记录的的标识标识 贮贮存存/ /保保护护/ /检检索索/ /保存期保存期 限 记录识别记录识别分分类类 更新更新换发换发 记录记录使用使用 废废止止销毁销毁 使用前确使用前确认认 修改：0 整合型管理手册和程序 第 15 页 5.管理职责 5.0逻辑结构图 5.1.管理承诺 集团公司总经理承诺通过以下活动建立、实施和持续改进质量管理体系，并提供有效运作的证据， 包括： 5.1.1 建立以顾客和相关方的需求与期望为关注焦点，满足顾客和相关方及法律法规要求的质量、环境、 职业健康安全管理理念，并明确重要性； 5.1.2 根据集团公司实际和发展方向，制定并实施管理方针、目标； 5.1.3 实施管理评审,实现持续改进； 5.1.4 为保证管理体系建立和有效运行提供的必要资源. 5.2 以顾客和相关方的需求与期望为关注焦点 5.2.1 以顾客/员工及其它相关方为关注焦点 总经理保证集团公司的管理工作以顾客和相关方的需求与期望为关注焦点， 以增强顾客和相关方的满意为宗旨，通过适宜的途径识别、确定顾客和相关方 的需求，并将顾客和相关方的需求和期望（包括法律法规的适用要求）转化为 集团公司管理工作的要求，并传达、贯彻、实施，充分满足顾客和相关方的要 求，不断增强服务满意度。 5.2.2 环境因素识别、评价 管理承诺 以顾客/相关方需求为关注焦点 管理方针 质量环境职业健 康安全 方针与目标文件 环境因素危险源 目标指标 体系/管理方案策划 权责分配信息沟通 管理评审 监视测量、分析改进 项目合同签订确认评审过程顾客相关方满意度测量与分析 法规及其他要求 环境安全调查 修改：0 整合型管理手册和程序 第 16 页 环境因素识别和评价控制程序 1 目的：规范各单位识别与更新所在活动、产品、服务中环境管理体系覆盖 范围内的能够控制的和可望施加影响的环境因素（包括供方/相关方）方法， 及时评价出重大环境因素，确保环境因素得到有效的预防控制，并为确定目标、 指标及管理方案提供依据。 2 适用范围 2.1 各单位（部门）在活动、产品或服务中涉及的环境因素的识别、环境 影响评价和污染预防控制及更新。 2.2 相关方在与公司进行活动或提供产品、服务时产生的环境因素的识别、 环境影响评价和污染预防控制及更新。 3 主责部门 安监部 相关部门：各部门、单位 4 流程/权责和工作要求 流 程权责工作要求相关文件/记 录 安 监部 企 划部 安 监部 各 单位 各 级评 价组 各 单位 各 单位 安 监部 安监部组织公司环境管理初始状况评审并 编制初始环境评审报告 企划部组织安监部/技术部/工程部/生产 部划分作业活动和区域，并编制作业平面分 布图 安监部组织公司各单位开展环境因素识别 调查。时机可选择在目标计划制定前 角度可考虑：资源、能源的消耗；对大气/ 水体/土壤/生态/社区产生的影响；噪声污染； 对相关方可望施加影响的环境因素； 各单位组织本区域环境影响评价 安监部组织公司级风险评价 各单位根据影响程度制定控制措施 安监部组织公司级污染预防措施策划 各单位更新时机 相关的活动、产品或服务发生变化（增 加或减少） ； 原辅材料、设施设备发生变更； 发生了紧急情况或环境事故； 相关方有严重的信访、投诉； 组织机构发生较大变化； 相关环境法律、法规及其他要求新颁布 或出现修改、废止。 环境因素监 控管理办法 初始环境评 审报告 作业平面分 布图 5m 评价法 环境因素识 别及评价清单 重要环境因 素清单及附 件 划分作划分作业业活活动动和区域和区域 环环境因素辨境因素辨识识 影响影响评评价价 初始初始环环境境评审评审 更新更新 污污染染预预防措施策划防措施策划 跟踪反跟踪反馈馈 修改：0 整合型管理手册和程序 第 17 页 5.2.3 危险源辨识、风险评价和风险控制策划 危险源辨识、风险评价和措施策划控制程序 1 目的:规范各单位辨识与更新所在活动、产品、服务中环境管理体系覆盖 范围内的能够控制的和可望施加影响的危险源（包括供方/相关方）方法，及 时评价出不可接受风险，确保其得到有效的控制，并为确定目标、指标及管理 方案提供依据。 2 适用范围: 2.1 各单位在产品、服务/活动中危险源辨识、风险评价和风险控制及更新。 2.2 相关方在与公司进行活动或提供产品、服务时产生的危险源的辨识、 风险评价和风险控制及更新。 3 主责部门： 安监部 相关部门：各部门、单位 4 流程/权责和工作要求 流 程职责工作要求相关文件/记录 安监部 企划部 各单位 各级评 价组 各单位 各单位 安监部 安监部组织公司职业健康安全管理初 始状态评审并编制初始状态评审报告 企划部组织安监部/技术部/工程部/ 生产部划分作业活动和区域，并编制作 业平面分布图 安监部组织公司各单位开展危险源辨 识调查 时机可选择在目标计划制定前 角度可考虑：常规和非常规活动、 “三种状态” “三种时态” 、工作场 所设施 各单位组织本区域作业风险评价 安监部组织公司级风险评价 各单位根据风险程度制定控制措施 安监部组织公司级不可接受风险控制 措施策划 控制措施应依次优先采用消除、预防、 减弱、隔离、连锁、警告的方法 各单位更新时机 生产规模、设备的扩大、减少、限制 职责重新分配及大量新员工的进入 生产方式和生产工艺的变化 法律、法规及其它要求的变化 事故事件、不符合纠正预防执行需要 危险源(隐患) 监控管理办法 初始状态评审 报告 作业平面分布 图 lecd 评价法 危险源辨识及 风险评价清单 不可接受风险 清单及附件 划分作划分作业业活活动动和区域和区域 危危险险源辨源辨识识 风险评风险评价价 初始状初始状态评审态评审 更新更新 风险风险控制措施策划控制措施策划 跟踪反跟踪反馈馈 修改：0 整合型管理手册和程序 第 18 页 5.2.4 法律法规及其他要求适用性评价 法律法规及其他要求适用性评价控制程序 1 目的:规定企业全部管理活动所涉及的法律、法规及其他要求的获取、识 别、传递、传达、更新、评价及相关工作的管理内容和要求。 2 适用范围:适用于法律法规及其他要求的管理及更新。 3 主责部门： 企划部 相关部门：各部门、单位 4 流程/权责和工作要求 流 程职责工作要求相关文件/记录 企划部 安监部、 技术部、 工程部、 生产部 企划部、 安监部、 技术部、 工程部、 生产部、 各单位 各单位 企划部 各单位 各单位 企划部 审监室 企划部建立确认职能系统分模块获 取法律法规及其他要求更新途径 安监部/技术部/工程部/生产部等系 统分别组织作业区域进行识别 企划部组织安监部/技术部/工程部 /生产部公司级不可接受风险和重要环 境因素有关的法律法规及其他要求适 用性评价，各单位组织本区域危险源 和环境因素有关的法律法规及其他要 求适用性评价 各单位汇总备案留存 企划部汇总备案留存公司级评价 各单位通过书面或其他渠道向员工 传达适用性法规要求 各单位更新时机 当环境因素或危险源等企业内外部 因素发生变化时 法律、法规及其它要求的变化 审监室组织内部审计监督法规执行 情况 适用性法规评 价清单 5.2.4 相关方控制 相关方控制程序 1 目的 对相关方施加影响，增进交流，保证本集团公司管理体系有效运行。 2 适用范围 分区分区识别识别 适用性适用性评评价价 汇总备汇总备案留存案留存 建立建立获获取及更新途径取及更新途径 更新更新 传传 达达 审计监审计监察反察反馈馈 修改：0 整合型管理手册和程序 第 19 页 适用于集团公司各相关部门对应的相关方的管理控制。 3 主责部门 企划部 相关部门：各部门、单位 4 流程/权责和工作要求 流 程职责工作要求相关文件/记录 企划 部 各单 位 企划 部 各单 位 企划 部 各单 位 企划 部 各单 位 相关方识别。企划部负责组织各 单位识别确定职责范围内相关方和 公司环境、职业健康安全管理体系 的对相关方的要求。 相关方影响程度和状况评价。企 划部负责组织各单位向其职责范围 内相关方宣传本公司环境、职业健 康安全管理体系方针和活动情况, 收集相关方的环境、职业健康安全 的信息，并进行影响程度和状况评 价。 选择控制措施 对不同相关方选择不同控制措 施 物资供应相关方： 劳务外包相关方： 工程外包方： 其他相关方： 不同相关方控制措施报企划部组 织审核。 各单位向其职责范围内相关方 进行控制 企划部监视和测量所采取的相关方控制措施 相关方识 别一览表 ； 相关方告知 函 相关方管理 办法 相关方影响评价 相关方分类控制 相关方相关方识别识别 选择控制措施 控制措 施审核 修改：0 整合型管理手册和程序 第 20 页 5.3 管理方针 5.3.1 集团公司管理方针，由管理者代表组织制定和修订，经总经理批准后发布，形成受控文件。 5.3.2 总经理承诺集团公司方针的制定、修订和实施符合下列原则： a) 与集团公司的经营宗旨、发展战略方向相一致 b)体现对满足顾客和相关方的需求、期望，满足法律法规要求和持续改进管理体系有效性的承诺； c) 为制定和评审目标指标提供框架； d) 采取宣贯、培训、教育等形式，使全体员工理解并执行集团公司的方针； e) 每年通过管理评审对方针的持续适宜性实施评审; f) 当集团公司组织机构、体系标准、顾客要求发生变化或其他必要情况，应组织对方针的适宜性进行 补充评审。 5.3.3 集团公司管理方针: 见 0.5 集团公司管理方针和目标 5.4 策划（环境因素与危险源策划4.3.1见手册上节5.2.2和5.2.3，法规要求 4.3.2见7.2.1） 5.4.1管理目标 a)总经理确保根据管理方针制定质量目标、环境目标指标、职业健康安全目标。目标包括相关服务实 现过程策划所要求的过程内容，并展开为可测量或评审的过程指标。集团公司目标应与集团公司方针 保持一致并满足顾客、相关方和法律法规的要求，体现稳定、增强和持续改进的管理理念; b) 集团公司目标指标由企划部在集团公司管理者代表组织下制定并展开到相关部门、单位，成为可测 量或评审的管理目标，经集团公司总经理批准后实施; c)定期检查方针目标的实施情况; d)集团公司及各相关部门、单位，要做好对全员的宣传教育，确保对集团公司方针和目标理解一致， 并贯彻实施。 5.4.2管理体系策划 a)总经理确保对实现集团公司方针、目标的管理体系进行策划，提供管理体系建立和运行所需的资 源，满足实现目标指标和持续改进管理体系的要求; b) 在对管理体系进行变更策划和实施时（如组织机构变化、新技术引进、新设备采用等均会对服 务造成重大影响） ，这种策划和实施应在受控状态下进行，以确保管理体系的完整性。 5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 职责和权限 总经理根据集团公司管理实际和发展需要，确定集团公司内部各相关 部门、单位的权责，并确定沟通渠道。 集团公司建立管理体系机构图（见附表一） ，通过部门职能规定岗位职责，包括权责和相互关系。 集团公司确定管理体系过程及职能分配（见附表二） 。 本手册只简述集团公司领导、相关部门、单位的权责，其他部门或岗位由各相关部门、单位确定。 1）最高管理者职责 a)制定发布集团公司方针，组织建立各层次管理过程可持续发展的目标指标 修改：0 整合型管理手册和程序 第 21 页 b)负责建立和管理体系相适应的组织结构,并赋予相应的权责，配置相应资 源 c)负责建立沟通渠道，在公司内部传达满足顾客和相关方及法规要求的重要 性 d)负责任命管理者代表，对管理体系的建立、实施和保持进行策划 e)负责确定员工代表，确保参与商讨职业健康安全事务 f)负责负责批准发布管理手册和程序，并组织管理评审 g) 副总经理负责总经理授权范围内的工作实施 h) 纪委书记、工会主席、总会计师分别负责按照适用法律法规要求参与经营 管理决策 2）管理者代表职责 a)确保集团公司管理体系所需的过程得到建立、实施和保持 b)负责向总经理报告管理体系的运行情况、业绩及任何改进的需求 c)采取必要的形式，确保员工提高满足顾客和相关方及法律法规要求的意识 d)负责集团公司管理体系有关事宜与外部各方面的联络工作 3） 办公室职责 a)负责集团公司公文的编目、收发、登记和归档管理，按档案管理规定指导 公司各职能部门、二级单位对文件及草稿进行立卷归档工作 b)负责实施集团公司的内部协调沟通工作 c)负责本部门有效文件和记录的控制 d)负责组织本部门及公司会议室范围内的环境因素识别和危险源辨识与评价 e) 负责集团公司领导交办的其它管理工作 修改：0 整合型管理手册和程序 第 22 页 4）人力部职责 a)负责拟订集团公司组织机构方案，确定机构编制和日常管理工作。 b)负责组织编制公司授权的人力资源规划和岗位分析及绩效评价方案 c)负责组织实施公司级员工培训计划并检查监督各单位二级培训计划落实 d)负责组织编制公司授权的各职能部门、基层单位管理层和技能岗位权责 e)负责组织本部门范围内的环境因素识别和危险源辨识与评价 f)负责建立本部门有效文件清单和记录清单 g)负责职工社会保险事务管理和劳动合同关系管理 h)完成领导安排的其他工作 5）安监部职责 a)负责组织策划各单位开展公司范围内的环境因素识别和危险源辨识与评价 b)负责组织公司级重要环境因素和不可接受风险评价及风险控制措施策划 c)负责组织环境/职业健康安全法规适用性评价 d)负责组织制定职业健康安全教育培训计划需求并配合人力部实施 e)负责组织生产过程中环境/职业健康安全管理的监督检查 f)负责相关事故的调查处理 g)负责所有工伤事故的审核和上报 h)负责联系与公司环境/职业健康安全相关的外部监视